2016年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱

　　導語(yǔ)：應屆畢業(yè)生培訓網(wǎng)小編為大家整理了證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱及其相關(guān)信息，希望對大家備考證券投資顧問(wèn)勝任能力考試有所幫助!

　　一、考試介紹

　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》的要求，根據選擇的證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類(lèi)別，做好證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員分類(lèi)管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊登記。

　　注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。

　　根據證券從業(yè)資格考試測試制度改革有關(guān)問(wèn)題通知獲悉，考試成績(jì)合格后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的相應業(yè)務(wù)培訓;未按要求完成相應業(yè)務(wù)培訓的，其合格成績(jì)不再有效。

　　二、報名條件

　　證券投資顧問(wèn)勝任能力考試報名條件：

　　入門(mén)資格考試合格的人員，均可參加考試。

　　三、考試時(shí)間

　　2016年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試時(shí)間已公布，具體安排如下：

考試科目	報名時(shí)間	考試時(shí)間
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第1次）	4月1日至4月15日	4月23日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第2次）	4月29日至5月13日	5月21日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第3次）	5月20日至6月7日	6月25日至26日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第4次）	7月1日至15日	7月23日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第5次）	7月29日至8月12日	8月20日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第6次）	8月29日至9月16日	9月24至25日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第7次）	9月30日至10月12日	10月22日
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試（第8次）	10月24日至11月10日	11月19日

　　四、考試科目

　　證券投資顧問(wèn)勝任能力考試科目為《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

　　五、考試題型

　　考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　考試滿(mǎn)分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績(jì)，視為合格成績(jì)。

　　六、考試大綱

　　第一部分 業(yè)務(wù)監管

　　第一章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監管

　　第一節 資格管理

　　掌握證券投資顧問(wèn)的執業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問(wèn)的監管、自律管理和機構管理;掌握證券投資顧問(wèn)后續執業(yè)培訓的要求。

　　第二節 主要職責

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券投資顧問(wèn)提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券投資顧問(wèn)提供理財規劃投資建議服務(wù)的職責。

　　第三節 工作規程

　　熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規管理和風(fēng)險控制機制;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書(shū)的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的相關(guān)依據;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪(fǎng)機制;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴處理機制;掌握對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)各環(huán)節留痕管理的要求;掌握證券投資顧問(wèn)的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問(wèn)應具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問(wèn)人員管理制度;熟悉證券投資顧問(wèn)按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)公眾媒體開(kāi)展業(yè)務(wù)的要求。

　　第四節 法律責任

　　掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規和相關(guān)規定的法律后果、監管措施及法律責任。

　　第二部分 專(zhuān)業(yè)基礎

　　第二章 基本理論

　　第一節 生命周期理論

　　熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標;熟悉生命周期各階段的理財重點(diǎn);熟悉生命周期各階段的理財規劃。

　　第二節 貨幣的時(shí)間價(jià)值

　　了解貨幣時(shí)間價(jià)值概念及影響因素;熟悉時(shí)間價(jià)值與利率的基本參數;熟悉現值和終值的計算;熟悉復利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。

　　第三節 資本資產(chǎn)定價(jià)理論

　　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設條件;熟悉資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;了解證券系數b的涵義和應用;熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應用。

　　熟悉套利定價(jià)理論的原理;掌握套利組合的概念及計算;熟悉運用套利定價(jià)方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價(jià)模型的應用。

　　第四節 證券投資理論

　　掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

　　熟悉戰略性資產(chǎn)配置、戰術(shù)性資產(chǎn)配置和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置。

　　第五節 有效市場(chǎng)假說(shuō)

　　熟悉預期效用理論;熟悉認知過(guò)程的偏差;熟悉過(guò)度自信和心理賬戶(hù)的概念;熟悉羊群效應;熟悉時(shí)間偏好和損失厭惡效應;了解前景理論;熟悉金融市場(chǎng)中的個(gè)體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場(chǎng)中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場(chǎng)泡沫的特征和規律;了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論。

　　了解有效市場(chǎng)假說(shuō)的概念、假設條件;了解有效市場(chǎng)假說(shuō)與行為金融理論的聯(lián)系與區別;掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征;掌握有效市場(chǎng)假說(shuō)在證券投資中的應用。

　　第三部分 專(zhuān)業(yè)技能

　　第三章 客戶(hù)分析

　　第一節 信息分析

　　熟悉客戶(hù)信息的分類(lèi);熟悉客戶(hù)定量信息和定性信息的內容;熟悉客戶(hù)財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內容;掌握客戶(hù)信息收集方法。

　　第二節 財務(wù)分析

　　熟悉個(gè)人資產(chǎn)負債表的項目及其內容;熟悉個(gè)人現金流量表的項目及其內容;掌握預測客戶(hù)未來(lái)收入的方法;掌握預測客戶(hù)未來(lái)支出的方法。

　　第三節 風(fēng)險分析

　　了解客戶(hù)理財價(jià)值觀(guān);了解客戶(hù)風(fēng)險偏好的主要類(lèi)型;熟悉客戶(hù)風(fēng)險承受能力的影響因素;掌握客戶(hù)風(fēng)險承受能力的評估方法;熟悉客戶(hù)風(fēng)險特征的內容;掌握客戶(hù)風(fēng)險特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識結構、生活方式、個(gè)人性格等對客戶(hù)證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。

　　第四節 目標分析

　　熟悉客戶(hù)證券投資需求和目標的分類(lèi);熟悉客戶(hù)證券投資目標的內容;掌握客戶(hù)證券投資目標分析方法。

　　第四章 證券分析

　　熟悉證券分析方法的主要類(lèi)型;了解基本分析、技術(shù)分析和量化分析的基本原理。

　　第一節 基本分析

　　了解基本分析的兩種主要方法。

　　了解由上而下分析法的基本原理;掌握由上而下分析法的主要步驟;熟悉由上而下分析法的主要內容。

　　了解由下而上分析法的基本原理;掌握由下而上分析法的主要步驟;熟悉由下而上分析法的主要內容。

　　熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析的主要內容;掌握證券市場(chǎng)的供求關(guān)系分析;熟悉證券市場(chǎng)傳導宏觀(guān)經(jīng)濟政策的主要途徑和內在機制。

　　熟悉行業(yè)分析的主要內容;熟悉行業(yè)競爭情況分析的主要內容和基本方法;熟悉行業(yè)生命周期分析的主要內容和基本方法。

　　熟悉公司分析的主要內容;掌握公司財務(wù)報表分析的主要方法;掌握分析公司資本結構、償債能力、盈利能力、營(yíng)運能力、成長(cháng)能力和現金流量等主要財務(wù)比率指標;掌握公司杜邦分析;掌握公司分紅派息;掌握證券估值在公司未來(lái)財務(wù)預測中的應用分析。

　　熟悉證券估值方法的主要類(lèi)型;掌握股息貼現模型和股息增長(cháng)模型等絕對估值方法;掌握市盈率和資本資產(chǎn)定價(jià)模型等相對估值法。

　　第二節 技術(shù)分析

　　了解技術(shù)分析的基本假設;熟悉技術(shù)分析使用的線(xiàn)形圖、棒形圖、陰陽(yáng)矩形圖和點(diǎn)數圖;熟悉技術(shù)分析的趨勢線(xiàn);熟悉技術(shù)分析的阻力位與支持位;掌握移動(dòng)平均數、相對強弱指數、移動(dòng)移動(dòng)平均值背離指標等常用技術(shù)分析指標;熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術(shù)分析方法。

　　熟悉技術(shù)分析方法的分類(lèi)及其特點(diǎn);了解技術(shù)分析的應用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。

　　熟悉總體、樣本和統計量的含義;熟悉統計推斷的參數估計;熟悉統計推斷的假設檢驗;熟悉常用統計軟件及其應用。

　　第五章 風(fēng)險管理

　　熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險類(lèi)別;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的主要策略。

　　第一節 信用風(fēng)險管理

　　熟悉信用風(fēng)險類(lèi)別;掌握信用風(fēng)險識別的內容和方法;掌握計量證券信用風(fēng)險的客戶(hù)評級和債項評級的內容和計量方法;熟悉監測信用風(fēng)險的主要指標和計算方法;熟悉預警信用風(fēng)險的程序和主要方法;掌握控制信用風(fēng)險的限額管理方法;掌握信用風(fēng)險緩釋技術(shù)的主要內容及處理方法。

　　第二節 市場(chǎng)風(fēng)險管理

　　了解市場(chǎng)風(fēng)險的四種類(lèi)型;掌握久期分析、風(fēng)險價(jià)值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;掌握市場(chǎng)風(fēng)險管理流程;掌握控制市場(chǎng)風(fēng)險的限額管理、風(fēng)險對沖等方法。

　　第三節 流動(dòng)性風(fēng)險管理

　　了解資產(chǎn)負債期限結構、分布結構影響流動(dòng)性的途徑和機制;掌握流動(dòng)性比率法、現金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動(dòng)性風(fēng)險評估方法;了解流動(dòng)性風(fēng)險的監測指標和預警信號;掌握利用壓力測試、情景分析預測流動(dòng)性;熟悉控制流動(dòng)性風(fēng)險的主要做法。

　　第四部分 專(zhuān)項業(yè)務(wù)

　　第六章 品種選擇

　　第一節 產(chǎn)品選擇

　　熟悉證券產(chǎn)品選擇的目標;掌握證券產(chǎn)品選擇的基本原則;掌握證券產(chǎn)品選擇的步驟;熟悉現金類(lèi)、債券類(lèi)、股票類(lèi)和衍生產(chǎn)品類(lèi)證券產(chǎn)品的組成及基本特征;掌握產(chǎn)品與客戶(hù)適配的相關(guān)要求。

　　第二節 時(shí)機選擇

　　掌握買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品時(shí)機的一般原則;熟悉證券產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)時(shí)機選擇的要求;熟悉證券產(chǎn)品買(mǎi)進(jìn)時(shí)機選擇的策略;熟悉證券產(chǎn)品賣(mài)出時(shí)機選擇的策略。

　　第三節 行業(yè)輪動(dòng)

　　了解行業(yè)輪動(dòng)的特征;了解行業(yè)輪動(dòng)的驅動(dòng)因素;了解行業(yè)輪動(dòng)的主要策略及配置;了解不同行業(yè)輪動(dòng)的關(guān)聯(lián)性和介入時(shí)點(diǎn)的選擇。

　　第七章 投資組合

　　熟悉投資組合管理的目標;熟悉投資組合管理的步驟;了解投資組合管理的基本策略;掌握積極型管理、被動(dòng)型管理的假設前提、基本原理及適用范圍。

　　第一節 股票投資組合

　　熟悉股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系;掌握股票投資風(fēng)格績(jì)效評價(jià)的指標體系和計算方法。

　　掌握積極型股票投資策略操作方法;了解簡(jiǎn)單型消極投資策略;掌握指數型消極投資策略的市值法和分層法;熟悉加強指數法。

　　第二節 債券投資組合

　　掌握水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線(xiàn)等積極型債券組合管理策略。

　　掌握指數策略、免疫策略等消極型債券組合管理策略。

　　第三節 衍生工具

　　熟悉實(shí)施對沖策略的主要步驟;掌握風(fēng)險敞口分析和對沖比率確定的主要內容;掌握主要條款比較法、比率分析法和回歸分析法等常見(jiàn)的對沖策略有效性評價(jià)方法。

　　熟悉實(shí)施套利策略的主要步驟;熟悉期現套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場(chǎng)套利等套利方法。

　　第八章 理財規劃

　　第一節 現金、消費和債務(wù)管理

　　熟悉現金、消費和債務(wù)管理的目標;熟悉現金預算編制的內容和程序;了解現金預算控制的方法;了解現金預算與實(shí)際的差異分析;了解應急資金管理的內容。

　　熟悉即期消費和遠期消費的內容;熟悉消費支出預期的內容;了解其他消費的內容。

　　熟悉有效債務(wù)管理的目標;熟悉銀行借貸品種及還款方式的選擇及需要考慮的因素;了解個(gè)人信貸能力的決定因素;了解債務(wù)管理應注意的事項。

　　掌握家庭財務(wù)預算的綜合分析。

　　第二節 保險規劃

　　了解保險基本原理和我國主要的保險品種;熟悉保險規劃的目標;掌握制定保險規劃的原則;掌握保險規劃的主要步驟;熟悉保險規劃的風(fēng)險類(lèi)型;熟悉保險規劃的典型案例。

　　第三節 稅收規劃

　　了解我國的稅收體系和主要稅種;熟悉稅收規劃的目標;熟悉稅收規劃的原則;熟悉稅收規劃的基本內容;熟悉稅收規劃的主要步驟;熟悉稅收規劃的典型案例。

　　第四節 人生事件規劃

　　掌握教育規劃的分類(lèi)、內容和制定方法;掌握退休規劃的誤區和步驟;熟悉遺產(chǎn)規劃工具和策略的選擇。

　　第五節 投資規劃

　　熟悉投資規劃目標;熟悉投資規劃的基本內容;掌握投資規劃的步驟;熟悉投資規劃的典型案例。

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