內控管理崗位職責10篇

　　現如今，需要使用崗位職責的場(chǎng)合越來(lái)越多，崗位職責可以明確每個(gè)人工作職責是什么內容，該承擔什么樣的工作、擔當什么樣的責任、如何更好的去做、什么是不該做的等等。那么崗位職責怎么制定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編收集整理的內控管理崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

內控管理崗位職責1

　　崗位職責:

　　1、進(jìn)行財務(wù)收支審計、經(jīng)濟責任審計以及項目效益審計,對業(yè)務(wù)真實(shí)性、合法性、合理性進(jìn)行檢查監督;

　　2、檢查財務(wù)制度、政策的執行情況,檢查評價(jià)公司內控制度的健全性和有限性,發(fā)現和糾正偏差及錯誤;

　　3、審核審計程序、報告及工作底稿,編制并提交審計報告及管理建議書(shū)。

　　崗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上內部審計工作經(jīng)驗;審計師資格或中級會(huì )計師優(yōu)先考慮;

　　2、熟悉國家的財經(jīng)、稅務(wù)、會(huì )計、審計法規;

　　3、具有較好的'綜合素質(zhì),有較強的溝通能力、協(xié)調能力和文字處理能力,具有職業(yè)判斷和決策能力;

　　4、具有一定的數據挖掘和數據分析審計經(jīng)驗,具有一定的調查審計或咨詢(xún)經(jīng)驗;

　　5、具有公司內部控制框架、制度和流程的審計經(jīng)驗;

　　6、具有高度敬業(yè)精神,工作責任心強,具有良好的職業(yè)素質(zhì)及操守。

內控管理崗位職責2

　　內控員職責

　　一、及時(shí)貫徹落實(shí)上級關(guān)于安全保衛工作的部署和安排，經(jīng)常對員工進(jìn)行安全防范意識和防范知識教育。

　　二、根據上級要求，結合本單位實(shí)際，全面落實(shí)安全責任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期檢查本單位安全保衛規章制度執行情況，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正、整改。

　　四、嚴格落實(shí)安全巡查等制度。

　　五、經(jīng)常性的組織員工開(kāi)展防搶防爆防火預案演練，提高員工預防暴力侵害的能力。

　　六、落實(shí)員工異常行為的.相互監督，了解員工8小時(shí)之外活動(dòng)情況，發(fā)現異常要及時(shí)報告支行行長(cháng)，并做好思想教育和監管工作。

　　七、望城支行內控員由xx擔任

　　安全值日員職責

　　一、營(yíng)業(yè)前值班工作：值日員第一個(gè)進(jìn)入營(yíng)業(yè)室對報警設施進(jìn)行撤防；檢查營(yíng)業(yè)室內外窗是否有被侵害的跡象；檢查營(yíng)業(yè)人員是否到崗；檢查安全設施有無(wú)異常情況；檢查電子設施運轉是否正常；檢查報警通訊設備是否開(kāi)啟；檢查自衛武器是否到位；檢查出入庫是否按規操作。

　　二、營(yíng)業(yè)中值班工作：檢查午間值班人員是否落實(shí)到位；檢查各類(lèi)登記簿是否按要求登記完善；檢查授權是否按規定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設施設備運行是否正常；檢查柜員業(yè)務(wù)要事、疑難問(wèn)題是否按程序規定處理；檢查大額款箱簽發(fā)解付是否按規定處理；檢查重大業(yè)務(wù)事故是否按規定處理。

　　三、營(yíng)業(yè)終了值班工作：檢查現金驗票是否按規定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數入庫；檢查營(yíng)業(yè)室電源、火源是否清滅；檢查門(mén)窗是否落鎖，營(yíng)業(yè)保險柜是否開(kāi)啟；檢查重要物品是否還留存在營(yíng)業(yè)室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監控、報警、網(wǎng)絡(luò )交換機運行是否正常；檢查營(yíng)業(yè)室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

　　四、每日安全值日員由xx、xx、xx流擔任，如有特殊情況需要換班及時(shí)報告調整代班人員。

內控管理崗位職責3

　　崗位職責：

　　1、對各部門(mén)費用使用、工作流程和制度執行進(jìn)行常規稽查。

　　2、對部門(mén)、員工及客戶(hù)的重大投訴進(jìn)行調查，組織相關(guān)部門(mén)妥善解決；

　　3、對公司員工的'貪污受賄行為進(jìn)行調查；

　　4、召集被稽核部門(mén)和員工參與調查座談會(huì )；

　　5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

　　任職資格：

　　1、法律、審計、偵查等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷，

　　2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

　　3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語(yǔ)言表達能力；

　　4、良好的溝通、組織和協(xié)調能力，成熟穩重，工作踏實(shí)。

內控管理崗位職責4

　　崗位職責:

　　1、組織協(xié)調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開(kāi)展內控工作回顧、內部控制自我評價(jià)與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價(jià)報告,提出改進(jìn)建議,并持續跟進(jìn);

　　3、負責內部控制自我評估工作的持續優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類(lèi)文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢(xún)與服務(wù),組織相關(guān)培訓,收集各類(lèi)基礎信息,并做好分類(lèi)、歸檔工作;

　　5、上級領(lǐng)導或上級部門(mén)交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟或管理類(lèi)專(zhuān)業(yè);

　　2、具有三年以上內部控制、風(fēng)險管理、審計、咨詢(xún)或財務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗,持有cia、ccsa、cics等國際專(zhuān)業(yè)證書(shū)或者國內專(zhuān)業(yè)相關(guān)的.初級或以上職稱(chēng)優(yōu)先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協(xié)作能力。

內控管理崗位職責5

　職責描述:

　　1、指導機構及總公司部門(mén)建立健全內部控制;

　　2、指導并推動(dòng)機構及總公司部門(mén)內部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開(kāi)展公司內部控制評價(jià)工作;

　　4、組織開(kāi)展相關(guān)排查工作;

　　5、牽頭與集團稽核之間的溝通協(xié)調工作;

　　6、推動(dòng)并追蹤機構及總公司部門(mén)對稽核檢查發(fā)現問(wèn)題和內部控制缺陷的'整改落實(shí);

　　7、協(xié)助對系統需求中內控完備性進(jìn)行評估;

　　8、組織開(kāi)展相關(guān)培訓;

　　9、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融、保險、法律或相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先。

　　2、具備1年及以上保險行業(yè)工作經(jīng)驗,有內控管理相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先。

　　3、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協(xié)調能力和抗壓能力。

內控管理崗位職責6

　　崗位職責：

　　1、參與公司層面如規章制度建設、內控開(kāi)展等事務(wù)性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；

　　2、參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業(yè)的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業(yè)權益的重要經(jīng)濟活動(dòng)與重大經(jīng)營(yíng)決策的制定，并提供法律意見(jiàn)撰寫(xiě)法律文書(shū)；

　　3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營(yíng)方面的法律風(fēng)險；

　　4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；

　　5、負責對公司業(yè)務(wù)法律事務(wù)提供法律支持，審核相關(guān)部門(mén)提交的合同、協(xié)議等文件的法律合規，并提出建議；

　　6、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的.跟進(jìn)；

　　7、參與處理公司各類(lèi)糾紛、仲裁、訴訟等案件；8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢(xún)；

　　9、負責與外部顧問(wèn)律師事務(wù)所及相關(guān)機構的溝通與對接。

　　任職資格：

　　1、法律專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷，通過(guò)國家司法考試；

　　2、3年以上律所或公司法務(wù)工作經(jīng)驗；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專(zhuān)業(yè)功底扎實(shí)；

　　4、擅長(cháng)法律文書(shū)文檔的撰寫(xiě)，具有起草、修改各類(lèi)法律文書(shū)經(jīng)驗；

　　5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務(wù)談判能力、人際溝通及語(yǔ)言表達能力；

　　6、良好的溝通、組織和協(xié)調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實(shí)，能全面管理公司法律相關(guān)工作。

內控管理崗位職責7

　　職責描述:

　　1、協(xié)助公司內控管理體系的建設和完善;

　　2、負責公司運營(yíng)管理的審核、檢查和問(wèn)題整改跟進(jìn),含體系、制度等;

　　3、負責公司內部客戶(hù)投訴的日常管理,包括投訴處理、協(xié)調等;

　　4、協(xié)助公司卓越績(jì)效模式的推薦;

　　5、協(xié)助完成公司管理的.優(yōu)化提升。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學(xué)歷,品質(zhì)管理、企業(yè)管理、審計類(lèi)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先;

　　2、熟練使用辦公自動(dòng)化軟件,體系/審計/企業(yè)管理工作2年以上工作經(jīng)驗;

　　3、工作認真負責,責任心強,有較強的績(jì)效目標導向意識。

內控管理崗位職責8

　　內控中心總經(jīng)理

　　1、帶領(lǐng)內控審計中心根據集團營(yíng)運及財務(wù)體系相關(guān)標準將實(shí)時(shí)監控與違規調查緊密結合,按照前后臺分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

　　2、根據公司發(fā)展戰略的要求,依據國家相關(guān)的法律法規及相關(guān)規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

　　3、負責集團范圍內的各部門(mén)內部審計、風(fēng)險評估,建立有效的事前和事后控制體系,以督促、保證各部門(mén)的業(yè)務(wù)執行與法律規章和公司的發(fā)展戰略相一致;

　　4、把握公司內控審計中心工作重點(diǎn)和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

　　5、組織對公司中高層干部和關(guān)鍵崗位員工的職務(wù)行為、財務(wù)行為和生活行為進(jìn)行監督監察;

　　6、對客戶(hù)、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

　　9、收集及宣傳行業(yè)內相關(guān)的.國家政策,定期進(jìn)行數據分析及風(fēng)險報告的提供;

　　10、協(xié)助維護及建立公司品牌形象。

　　要求:

　　本科以上學(xué)歷,甲乙雙方的經(jīng)驗,知名集團公司背景.

　　1、帶領(lǐng)內控審計中心根據集團營(yíng)運及財務(wù)體系相關(guān)標準將實(shí)時(shí)監控與違規調查緊密結合,按照前后臺分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

　　2、根據公司發(fā)展戰略的要求,依據國家相關(guān)的法律法規及相關(guān)規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

　　3、負責集團范圍內的各部門(mén)內部審計、風(fēng)險評估,建立有效的事前和事后控制體系,以督促、保證各部門(mén)的業(yè)務(wù)執行與法律規章和公司的發(fā)展戰略相一致;

　　4、把握公司內控審計中心工作重點(diǎn)和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

　　5、組織對公司中高層干部和關(guān)鍵崗位員工的職務(wù)行為、財務(wù)行為和生活行為進(jìn)行監督監察;

　　6、對客戶(hù)、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

　　9、收集及宣傳行業(yè)內相關(guān)的國家政策,定期進(jìn)行數據分析及風(fēng)險報告的提供;

　　10、協(xié)助維護及建立公司品牌形象。

內控管理崗位職責9

　　1、在分管經(jīng)理領(lǐng)導下，負責財務(wù)內控核算系統的全面核算和管理工作。

　　2、初審各部門(mén)日常費用報銷(xiāo)單據，初審各部門(mén)采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個(gè)要素）及內控核算的相關(guān)憑證。

　　3、具體編制和實(shí)施公司費用預算執行統計表，分析預算和實(shí)際執行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應收帳款匯總報表，及時(shí)更新開(kāi)票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據合同進(jìn)展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場(chǎng)人員進(jìn)行核對，并對相關(guān)合同進(jìn)行反饋分析5、每月進(jìn)行管理帳倉庫盤(pán)點(diǎn)及抽查工作,并出具盤(pán)點(diǎn)說(shuō)明，同時(shí)按季度編制存貨的'庫齡情況提交財務(wù)經(jīng)理，按季度進(jìn)行固定資產(chǎn)和低值易耗品，客戶(hù)資產(chǎn)的檢查監督工作。

　　6、審核并結轉ERP中的銷(xiāo)售系統，采購系統，庫存系統，生產(chǎn)系統，應收系統，應付系統：銷(xiāo)售發(fā)票單據的生成，并結轉成銷(xiāo)售憑證，4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權益，之后的確認為銷(xiāo)售收入。

　　7、根據研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時(shí)表，費用等，運用人力資源成本會(huì )計核算，并予以編制相關(guān)憑證，對相關(guān)項目和人員作出利潤分析。

　　8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場(chǎng)部提供的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節表，編制相關(guān)憑證，并提供市場(chǎng)作業(yè)相關(guān)分析，提供決策。

　　9、編制內部管理報表。

　　10、協(xié)助部門(mén)領(lǐng)導完成相關(guān)項目預算管理和績(jì)效管理工作，并進(jìn)行市場(chǎng)費用預算和其他費用預算的控制執行。

　　11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實(shí)施公司全面項目費用管控。

　　12、審核采購價(jià)格情況，及時(shí)編制采購部門(mén)采購價(jià)格分析情況表。

　　13、按月統計并完善公司各部門(mén)績(jì)效考核表，項目毛利表，各部門(mén)費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據。

　　14、負責公司財務(wù)分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時(shí)發(fā)送到相關(guān)責任人，督促各部門(mén)拿出相關(guān)財務(wù)措施。

　　15、審核公司各計劃進(jìn)度實(shí)施情況，核算企業(yè)相關(guān)的沉沒(méi)成本和機會(huì )成本，并依據績(jì)效實(shí)施考核。

　　16、對各部門(mén)依據內控系統，財務(wù)實(shí)施稽核審計，督促、各項制度的實(shí)施和執行。

　　17、對成本核算進(jìn)行經(jīng)常性檢查，核實(shí)各種物資的真實(shí)消耗、庫存情況，采購價(jià)格，消耗量異常變動(dòng)情況，建立定期報告制度，對固定資產(chǎn)建立臺賬制度根據公司財務(wù)要求，負責制定和完善各部門(mén)有關(guān)財務(wù)工作制度，財務(wù)工作計劃和實(shí)施辦法，并予以認真落實(shí)。

　　18、負責保管內部核算系統相關(guān)的財務(wù)資料，負責ERP和管理會(huì )計的結算工作。

　　19、完成公司領(lǐng)導交辦的其他工作任務(wù)。

內控管理崗位職責10

　職責描述:

　　1.負責對快消、房地產(chǎn)、金融變化趨勢進(jìn)行跟蹤、分析,識別外部政策、商業(yè)模式、消費者等因素對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機會(huì );

　　2.負責建立、維護內控與風(fēng)險管理手冊;

　　3.負責開(kāi)展風(fēng)險識別與評估工作,建立、維護風(fēng)險事件庫;

　　4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風(fēng)險源進(jìn)行梳理與整治;

　　5.根據企業(yè)風(fēng)險評估結果,開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險治理工作;

　　6.負責開(kāi)展內部控制評價(jià)工作,并出具內控評價(jià)報告;

　　7.負責風(fēng)險管理文化宣傳,開(kāi)展風(fēng)險管理培訓;

　　8.協(xié)助部門(mén)開(kāi)展其他領(lǐng)域的'風(fēng)險管理工作。

　　任職要求:

　　1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內控等專(zhuān)業(yè)背景;

　　2.具備3年以上管理咨詢(xún)或企業(yè)內部控制、流程管理的工作經(jīng)驗;

　　3.熟練掌握企業(yè)流程優(yōu)化、風(fēng)險管理與內部控制等知識;

　　4.具有較強的獨立解決問(wèn)題能力、綜合組織協(xié)調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風(fēng)險管理、內控建設與評價(jià)任務(wù);

　　5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

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