內控崗位職責（優(yōu)選15篇）

　　在現實(shí)社會(huì )中，需要使用崗位職責的場(chǎng)合越來(lái)越多，制定崗位職責可以有效規范操作行為。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編整理的內控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內控崗位職責1

　　1、內控領(lǐng)導責任崗位

　　內控領(lǐng)導責任崗位包括各屬地負責人、各部門(mén)負責人、財務(wù)負責人和各委員會(huì )負責人。

　�、俑鲗俚刎撠熑耸莾瓤氐谝活I(lǐng)導責任人

　　各屬地負責人(包括集團首席執行官、各分公司或子公司總經(jīng)理、各經(jīng)營(yíng)部或辦事處經(jīng)理)是屬地管理的一把手，各屬地各項業(yè)務(wù)管理都離不開(kāi)他的支持和重視。內控涉及的工作是跨部門(mén)的工作，跨部門(mén)的工作必須由屬地負責人或屬地負責人審定的流程來(lái)協(xié)調處理。在現實(shí)的日常工作中，跨部門(mén)扯皮的工作很多，如果屬地負責人沒(méi)有內控責任崗位意識，那么當內控出現問(wèn)題時(shí)，屬地負責人就追究不了哪部門(mén)哪崗位的責任(哪環(huán)節出現問(wèn)題)，這必將難于對癥下藥地根除。所以，當問(wèn)題出現后，屬地負責人必須很清晰地知道哪環(huán)節出現問(wèn)題，并及時(shí)對癥下藥地妥善解決(包括追究責任人)，以免傷害無(wú)辜人員的工作感情和積極性。

　�、诟魑瘑T會(huì )負責人是內控第二領(lǐng)導責任人

　　之所以叫“內控”是因為涉及到跨部門(mén)工作，涉及到部門(mén)利益和個(gè)人利益，所以，企業(yè)一般的做法就是成立各種相關(guān)的業(yè)務(wù)委員會(huì )或項目小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：委員會(huì ))，以打破部門(mén)壁壘，快速推動(dòng)管理。這是內控重要環(huán)節，各部門(mén)應當支持各委員會(huì )開(kāi)展工作。委員會(huì )負責人未必要是屬地負責人或哪部門(mén)負責人，但與業(yè)務(wù)必須息息相關(guān)。

　�、鄹鞑块T(mén)負責人是內控第三領(lǐng)導責任人

　　各項目流程的環(huán)節操作人員由于人事管理歸屬問(wèn)題，在實(shí)際工作中往往會(huì )遇到所屬部門(mén)負責人的干涉，或因某部門(mén)負責人在該流程中所扮演的角色只是一個(gè)職員職責而礙于面子從而沒(méi)有積極配合等，使得該項目流程不能順利執行。所以，各部門(mén)負責人應當關(guān)注和承擔本部門(mén)在各項目流程中扮演角色的責任。

　�、茇攧�(wù)負責人是保障內控信息正確的領(lǐng)導責任人

　　內控信息，諸如：費用控制、成本消耗、存貨結構、應收賬款管理、各項獎懲等最終會(huì )通過(guò)會(huì )計的賬務(wù)反饋出來(lái)。所以，為避免因核算、統計口徑或形式不同而產(chǎn)生數據上的差異或差錯，從而影響各項管理決策，凡涉及內控信息的核算或統計的設計、方法、審核或審批都應該由財務(wù)負責人具體負責。

　　2、內控信息反饋崗位

　　內控信息反饋崗位職責應當清晰明了，不要多個(gè)崗位做重復的工作，要避免“打雜工”的崗位出現，以免浪費資源和影響各崗位人員之間和諧工作�，F實(shí)工作中，由于企業(yè)內部管理不規范，造成“打雜工”的`人員很多，表面上氣氛很好，人人熱愛(ài)企業(yè)，而實(shí)質(zhì)上這已嚴重的違反了“不相容職務(wù)相互分離控制”內控原則。

　　內控信息反饋崗位的工作分工僅僅是相對獨立的，實(shí)質(zhì)是一個(gè)完整的信息核算體系，各崗位的核算信息之間具有勾稽關(guān)系的數據必須相吻合。主辦會(huì )計要具有全面核算的綜合素質(zhì)，確保核算數據真實(shí)準確。

　　內控信息反饋崗位的工作分工和崗位設置息息相關(guān)，要依實(shí)際工作量而定，比如說(shuō)，有的企業(yè)將資金會(huì )計分為銀行會(huì )計和現金會(huì )計，將臺賬會(huì )計設置兩人等。一般地講，材料和銷(xiāo)售的核算工作應當都有專(zhuān)人負責，因為這涉及到對賬問(wèn)題，對賬工作量往往比較大和繁瑣，同時(shí)也有利于對號入座，樹(shù)立良好的外部形象。

內控崗位職責2

　　崗位職責

　　職責描述:

　　1、統籌財務(wù)制度、權責修訂;

　　2、負責內控檢查計劃安排并組織實(shí)施,出具檢查報告,制定相應整改計劃并跟進(jìn)整改;

　　3、對下達整改計劃,進(jìn)行不定期復查,并對未整改區域、項目進(jìn)行處罰。

　　4、組織協(xié)調內控過(guò)程中和公司下屬公司、部門(mén)的關(guān)系,實(shí)施內部各類(lèi)內控事項,下達內控工作任務(wù),制定經(jīng)辦人和具體實(shí)施時(shí)間。

　　任職要求:

　　1、財務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè),本科及以上學(xué)歷,中級會(huì )計師資格證,35歲以?xún)?

　　2、溝通表達能力強,執行力強,接受出差。

內控崗位職責3

　　高級內控專(zhuān)員美團點(diǎn)評北京三快在線(xiàn)科技有限公司,三快在線(xiàn),大眾點(diǎn)評,美團,美團點(diǎn)評,三快在線(xiàn)工作職責:

　　崗位職責:

　　1、負責梳理業(yè)務(wù)運作過(guò)程,識別及評估風(fēng)險,測試關(guān)鍵控制點(diǎn)的有效性,編制流程文檔及流程圖、風(fēng)險控制矩陣;

　　2、負責獨立或協(xié)助開(kāi)展各類(lèi)內控項目,工作內容包括流程訪(fǎng)談、數據分析、控制測試、底稿編制、問(wèn)題確認及溝通等;

　　3、負責評估業(yè)務(wù)流程現狀,參考業(yè)界實(shí)踐提出切實(shí)可行的優(yōu)化改進(jìn)建議,并推動(dòng)改進(jìn)方案的落地實(shí)施;

　　4、負責執行跨部門(mén)溝通協(xié)調工作,與業(yè)務(wù)負責人溝通協(xié)調執行類(lèi)事項,并主持小型會(huì )議;

　　5、負責完成上級主管安排的其他臨時(shí)協(xié)助事項。

　　任職要求:

　　1、本科以上學(xué)歷,3年及3年以上事務(wù)所互聯(lián)網(wǎng)公司\大型企業(yè)的內控或審計經(jīng)驗,有公司相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷者優(yōu)先;有cia、cpa、acca等資質(zhì)證書(shū)者優(yōu)先;

　　2、熟悉coso,sox及中國企業(yè)內部控制基本規范及相關(guān)指引,熟悉常見(jiàn)行業(yè)監管法規;

　　3、具備快速學(xué)習能力、良好的'溝通能力及邏輯分析能力,熟練掌握office辦公軟件;

　　4、具有良好的服務(wù)意識、學(xué)習能力和團隊協(xié)作精神,能承受較大工作壓力。

內控崗位職責4

　　職責描述:

　　1.協(xié)助專(zhuān)業(yè)經(jīng)理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營(yíng)銷(xiāo)管理審計、運營(yíng)管理審計工作;

　　2.根據專(zhuān)業(yè)經(jīng)理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實(shí)施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;

　　3.收集房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營(yíng)運作的'業(yè)務(wù)板塊相關(guān)的法律法規;

　　4.對控股活動(dòng)內的有效性和效率性進(jìn)行審計、分析內部控制過(guò)程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見(jiàn),限期整改;

　　任職要求:

　　1.大學(xué)本科以上學(xué)歷,工商管理類(lèi)或工民建類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè);

　　2.一年以上相關(guān)工作經(jīng)驗,了解房地產(chǎn)行業(yè)背景知識、重要法律法規;

　　3.了解房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)流程,物業(yè)管理流程

內控崗位職責5

　　風(fēng)險控制部副總經(jīng)理(內審、內控方向)北京市農業(yè)投資有限公司北京市農業(yè)投資有限公司負責起草、擬定內部審計制度;

　　負責統籌系統內部審計事項,包括內部審計事項的安排與計劃,內部審計臺賬的設計、建立與監督執行;

　　負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫(xiě);

　　負責組織并實(shí)施具體的內部審計項目(主要是經(jīng)濟責任審計、內控自評價(jià)、投資后評價(jià)以及其他專(zhuān)項審計等);

　　負責內部審計整改事項的`監督與管理;

　　負責與外部審計機構的具體溝通與聯(lián)系;

　　負責組織系統內部審計技能與知識培訓;

　　負責內部審計檔案的整理與保管;

　　負責向上級單位報送相關(guān)審計文件以及與下級審計部門(mén)的溝通聯(lián)系

內控崗位職責6

　　職位描述：

　　職責描述：

　　1、根據管理層要求，以風(fēng)險為導向，協(xié)助完成公司業(yè)務(wù)內控體系的建設、優(yōu)化和完善，確保各項風(fēng)控理念和措施能高效、正確地植入公司業(yè)務(wù)流程；

　　2、指導和協(xié)助公司各部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險識別、評估和監控工作，為業(yè)務(wù)部門(mén)提供日常內控的咨詢(xún)和評估服務(wù)，包括但不限于制度、流程、管理措施等，降低運營(yíng)、操作及財務(wù)風(fēng)險等；

　　3、開(kāi)展專(zhuān)項內控檢視，對公司各項業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理評估，識別風(fēng)險點(diǎn)及關(guān)鍵控制點(diǎn)，對項目底稿進(jìn)行審閱，形成風(fēng)險控制矩陣、風(fēng)險流程圖等，并基于內控缺陷提出優(yōu)化建議，跟進(jìn)整改；

　　4、建立并完善公司內控自評估體系，并維護自評估體系的流程及工作標準；

　　5、根據內控發(fā)展趨勢和公司實(shí)際需求，開(kāi)發(fā)先進(jìn)的內控方法，提升內控工作的效率和效果；

　　6、組織內控合規培訓，提高員工內控合規風(fēng)險意識，推動(dòng)內控合規文化建立；

　　7、吸引并培養優(yōu)秀的內控人員，加強團隊建設和管理；

　　8、完成其他職責范圍內日常工作和領(lǐng)導交辦的臨時(shí)性工作

　　職位要求：

　　1、金融類(lèi)、管理類(lèi)、會(huì )計等相關(guān)專(zhuān)業(yè)。7年以上四大、互聯(lián)網(wǎng)金融公司、大型企業(yè)內控、審計或咨詢(xún)相關(guān)經(jīng)驗，熟悉風(fēng)險管理及內部控制的`相關(guān)工作，有一定的團隊管理經(jīng)驗。其中具有信貸、資管、支付等領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先；

　　2、熟悉國家財務(wù)法律法規、企業(yè)內控基本規范及配套指引，有系統的內部控制、風(fēng)險管理理念；

　　3、具有較強的溝通交流、邏輯分析和協(xié)調能力，有一定的文字功底，書(shū)面表達能力強；

　　4、有一定計算機基礎，能熟練使用OFFICE系列軟件（WORD、EXCEL、PPT、VISIO）等。

內控崗位職責7

　　一、 崗位職責

　�。ㄒ唬� 內控總監

　　1。 在CEO的領(lǐng)導下，主持內控部的日常工作；

　　2。 建立健全的內控工作規章制度、內控工作流程；

　　3。 擬定年度內控工作計劃，確定各類(lèi)內控事項，報CEO和董事會(huì )審批后組織實(shí)施；

　　4。 組織協(xié)調內控過(guò)程中和公司下屬公司、部門(mén)的關(guān)系，實(shí)施內部各類(lèi)內控事項，下達內控工作任務(wù)，制定經(jīng)辦人和具體實(shí)施時(shí)間；

　　5。 審核內控工作方案，并對內控方案提出指導性意見(jiàn)；

　　6。 指導下屬的日常工作，督促下屬的工作進(jìn)度，并對下屬工作中遇到的關(guān)鍵性問(wèn)題提出指導性解決意見(jiàn)；

　　7。 復核內控工作底稿，最終確定內控工作報告，提出最終內控意見(jiàn)；

　　8。 復核本部門(mén)費用，并負責提出本部門(mén)的采購計劃；

　　9。 制定部門(mén)發(fā)展計劃并對本部門(mén)員工培訓、晉級、獎懲、人事調整等方面提出建議；

　　10。 負責向公司領(lǐng)導匯報本部門(mén)工作，完成公司領(lǐng)導交辦的其他工作任務(wù)。

　�。ǘ�） 內控經(jīng)理

　　1。 根據公司的財務(wù)管理制度及其他內部管理制度、公司的具體情況，起草內控規章制度、制定具體的內控工作方案；

　　2。 對公司內部監控機制的.可靠性、有效性和完整性進(jìn)行審查和評估；

　　3。 對公司組織結構、系統和程序是否恰當進(jìn)行審查和評估，以確保成果與既定目標一致；

　　4。 對用以確保遵守各項規章制度和既定內部政策目標的各項制度進(jìn)行審查和評估；

　　5。 對確保公司資產(chǎn)的安全和完整的制度和相關(guān)措施進(jìn)行審查和評估；

　　6。 了解和評估公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現重大風(fēng)險的可能性，改進(jìn)風(fēng)險防范的管理工作；

　　7。 必要時(shí)，對屬于內部控制任務(wù)規定范圍內的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進(jìn)行調查，查明薄弱環(huán)節和原因所在；

　　8。 按照內控工作計劃及內控項目的特點(diǎn)，制定具體的內控工作方案；

　　9。 按照已批準的內控計劃和內控工作方案，負責具體內控項目的實(shí)施；

　�。� 三 ） 內控助理

　　1。 取得內控工作證據，編制內控工作底稿；并對取得的內控證據的真實(shí)性、完整性負責；

　　2。 負責起草內控報告，客觀(guān)的反映被審計單位或部門(mén)的情況，客觀(guān)公正的給予評價(jià)，并提出建設性的建議和處理意見(jiàn)；

　　3。 確保內部控制、調查和檢查報告的完整性、及時(shí)性、客觀(guān)性和準確性；

　　4。 負責內控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；

　　5。 制定個(gè)人工作目標和計劃，并向部門(mén)經(jīng)理提出改進(jìn)內部控制工作的建議；

　　6。 完成部門(mén)經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。

　　二、 工作流程

　　1。 內控總監根據公司的發(fā)展目標和內部控制情況制定年度內控工作計劃，報CEO和董事會(huì )批準；

　　2。 內控總監根據年度內控計劃和CEO及董事會(huì )的臨時(shí)指令確定具體內控項目，審計對象和實(shí)施時(shí)間，制定相關(guān)人員組成審計小組；

　　3。 審計小組根據內控項目展開(kāi)審前調查，審計組長(cháng)依據調查的具體情況，擬定內控工作方案，并報內控總監批準；

　　4。 內控總監對被審計單位（部門(mén)）下達審計通知，并要求被審單位（部門(mén)）按通知要求準備好相關(guān)資料；

　　5。 審計小組進(jìn)駐被審計單位或審計部門(mén)后，開(kāi)展審計工作，對相關(guān)人員展開(kāi)調查、詢(xún)問(wèn)，對相關(guān)資料進(jìn)行檢查、分析、復核、編制內控工作底稿，并對重要的審計憑據復印留底。審計組長(cháng)、內控總監對內控工作底稿進(jìn)行復核，并對內控底稿提出指導性意見(jiàn)；

　　6。 審計組長(cháng)擬定審計報告，對審計中發(fā)現的情況或問(wèn)題提出相應的審計意見(jiàn)和建議，同時(shí)征求被審計單位、相關(guān)人員的意見(jiàn)，并報內控總監批準，形成正式的內控報告；

　　7。 內控總監對審計中發(fā)現的問(wèn)題提出自己的審計意見(jiàn)，內控報告最終定稿，向被審計單位傳送內控報告、審計意見(jiàn)，并將被審計單位或者部門(mén)的反饋意見(jiàn)和內控報告一起報送CEO批準；

　　8。 審計人員對被審計單位（部門(mén)）的審計情況進(jìn)行后續跟蹤，收集被審計單位或部門(mén)對審計結果的回饋，和審計資料一起整理歸檔。

內控崗位職責8

　　主要職責

　　1.統籌開(kāi)展集團全面風(fēng)險管理工作,組織推進(jìn)集團風(fēng)險防控工作;

　　2.負責建立健全集團全面風(fēng)險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;

　　3.負責定期辨識評估集團重大風(fēng)險,推動(dòng)各單位定期查找影響集團戰略和經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險因素,明確風(fēng)險管理責任主體,制訂應對方案,并對應對方案的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤。

　　4.建立關(guān)鍵風(fēng)險指標,監控各單位集團重大風(fēng)險狀況;持續監控內外部環(huán)境變化,及時(shí)發(fā)布重大風(fēng)險預警;

　　5.統籌公司總部和各下屬單位風(fēng)險管理體系并開(kāi)展檢查評價(jià)工作,發(fā)現問(wèn)題并推動(dòng)整改;

　　6.負責組織編制公司全面風(fēng)險管理報告及內部控制評價(jià)報告。

　　職位要求:

　　1、統招本科及以上學(xué)歷

　　2、5年以上全面集團型企業(yè)或者金融等傳統金融機構全面風(fēng)險管理工作經(jīng)驗,或者內控方向;

　　3、能熟練運用各種風(fēng)險識別、風(fēng)險計量和風(fēng)險控制工具,結合業(yè)務(wù)實(shí)際規避和防范風(fēng)險。

內控崗位職責9

　　1、按照公司財務(wù)制度及流程，審核公司內部憑證及原始單據，編制會(huì )計分錄、明細帳、總帳、轉帳憑證等;

　　2、編制和審核會(huì )計報表，日常會(huì )計核算和核對工作;

　　3、配合公司的內外部審計，及時(shí)準確提供各項財務(wù)資料和報表;

　　4、負責工資福利、各項費用的計提與攤銷(xiāo)工作，檢查重點(diǎn)科目余額是否合理;

　　5、負責公司的會(huì )計憑證、帳薄報表等會(huì )計資料定期收集、審查、裝訂成冊、歸檔;

　　6、管理及開(kāi)具發(fā)票，公司稅費的'計算及各項納稅申報、統計申報、工商申報等;

　　7、負責應收應付款項的審核、整理、統計與追蹤,負責所涉公司的經(jīng)營(yíng)分析、資金流分析;

　　8、完成上級交辦的其它工作。

內控崗位職責10

　　職責描述:

　　1、參與公司重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng),按行政工作流程,開(kāi)展事前審計、事中審計,發(fā)揮內控預警功能。

　　2、上級指示的傳達、催辦、跟蹤、協(xié)調;實(shí)施各項工作流程的跟蹤,督促、落實(shí)、督進(jìn),優(yōu)化內部管理,降低經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險。

　　3、參與、協(xié)助或執行內審所負責的工作項目,并按要求、作業(yè)程序完成內審評價(jià)。

　　4、根據經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)領(lǐng)域所屬省市的相關(guān)政策、法律法規,結合公司制度,對所屬公司、中心(機構)的'經(jīng)濟活動(dòng)及相關(guān)財務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行內審內核監督,防錯糾弊,為公司優(yōu)化管理提供意見(jiàn)。

　　5、收集、分析審計所需資料,建立完善審計信息系統。

　　6、負責編制、完善、執行、督導公司各項行政制度和歸檔工作;簡(jiǎn)歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。

　　7、宣貫公司內控文化及理念,定期組織內訓,不定期組織協(xié)調公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內控協(xié)調溝通工作,提升團隊內控能力。

　　8、完成上級交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、年齡在28-50歲之間;

　　2、大專(zhuān)及以上學(xué)歷,企業(yè)管理、人力資源、法律或工程類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先;

　　3、3年以上工作經(jīng)驗,有工程建設、環(huán)保、房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗更佳;

　　4、口頭、文字表達能力較強,有工程行業(yè)背景優(yōu)先;

　　5、有較強執行力、性格外向開(kāi)朗,善于溝通,具備系統性思維。

內控崗位職責11

　　1.負責平臺及店鋪財務(wù)報表的編制及分析，按時(shí)向該業(yè)務(wù)部門(mén)負責人提供財務(wù)經(jīng)營(yíng)報表及財務(wù)分析;

　　2.負責平臺及店鋪財務(wù)銷(xiāo)售結算事務(wù)(開(kāi)票、對賬、應收賬款監控、賬務(wù)處理);

　　3.負責平臺及店鋪的存貨管理;

　　4.協(xié)助財務(wù)主管完成其他財務(wù)工作事宜;

內控崗位職責12

　　崗位職責:

　　1、集團預算控制,負責組織編報預算并監督各店預算執行;

　　2、負責監督、檢查集團財務(wù)制度的執行情況,規范、防范管理風(fēng)險;

　　3、負責收集整理各公司稅收政策,負責稅收政策的宣貫和培訓,監督各店稅負及控制稅收風(fēng)險;

　　4、協(xié)助財務(wù)總監完成其他店面檢查工作。

　　任職資格:

　　1、有汽車(chē)行業(yè)經(jīng)驗優(yōu)先考慮;

　　2、會(huì )計專(zhuān)業(yè);

　　3、至少有初級證書(shū),中級優(yōu)先考慮。

內控崗位職責13

　　職責描述:

　　1.組織管理全面預算分解及調整,跟蹤落實(shí)情況,實(shí)施預算控制;

　　2.負責預算執行情況,編制并報送預算執行情況報告,分析預算執行偏差原因,并提出相應推動(dòng)措施和建議;

　　3.財務(wù)內控完善計劃及進(jìn)度跟蹤,對異�，F象及時(shí)反饋;

　　4.根據公司經(jīng)營(yíng)目標制定經(jīng)營(yíng)計劃及公司財務(wù)運行狀況分析;負責對公司運營(yíng)費用、資本運行狀況進(jìn)行財務(wù)分析;

　　5.負責建立完整的預算數據庫,提供財務(wù)、業(yè)務(wù)條線(xiàn)的各種維度的基礎數據及分析報告;

　　6.參予SAP流程優(yōu)化及報表開(kāi)發(fā)工作;

　　7.與成本中心會(huì )計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;

　　8.定期提出經(jīng)營(yíng)管理建議;

　　9.領(lǐng)導交辦的其他臨時(shí)工作。

　　任職要求:

　　1.財務(wù)管理、審計、會(huì )計等相關(guān)專(zhuān)業(yè)統招本科以上學(xué)歷;

　　2.8年以上相關(guān)工作經(jīng)驗,有大型制造企業(yè)財務(wù)內控經(jīng)驗者優(yōu)先;

　　3.優(yōu)秀的.跨部門(mén)協(xié)調能力,擅長(cháng)與人溝通,抗壓能力強;

　　4.工作態(tài)度認真嚴謹,具有很強的邏輯分析與文字敘述能力;

　　5.精通PPT簡(jiǎn)報制作與口頭報告;

　　6.熟悉國家相關(guān)法律法規,熟悉公司內部財務(wù)管理及流程管理,熟悉SAP。

內控崗位職責14

　　第一章 總則

　　第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規避管理風(fēng)險，形成內部的相互牽 制與監督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進(jìn)行崗 位設置時(shí)，應遵循制衡原則，將有互相監督、牽制作用的職責予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監督。

　　第二章 原則

　　第二條 成本效益原則是崗位設置的根本原則。即內部控制應當在保證內 部控制有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合 理的成本實(shí)現更為有效的控制。如增加控制所帶來(lái)的收益增加， 無(wú)法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條 不相容職責崗位分離的基本原則

　　(一)授權批準職責與執行業(yè)務(wù)職責相分離;

　　(二)執行業(yè)務(wù)職責與監督審核職責相分離;

　　(三)執行業(yè)務(wù)職責與會(huì )計記錄職責相分離;

　　(四)財產(chǎn)保管職責與會(huì )計記錄職責相分離;

　　(五)執行業(yè)務(wù)職責與財產(chǎn)保管職責相分離。

　　第三章 具體表現

　　第四條 貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)收款、票據開(kāi)具與相應會(huì )計記錄;

　　(二)款項支付的申請、審批、付款、會(huì )計記錄;

　　(三)現金的保管與盤(pán)點(diǎn)清查; (四)銀行存款余額調節表的編制與復核;

　　(五)公司財務(wù)專(zhuān)用章保管與法人章保管;

　　(六)會(huì )計憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會(huì )計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務(wù)賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶(hù)秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條 采購及預算業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)采購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價(jià)、確定;

　　(三)技術(shù)標與經(jīng)濟標評審;

　　(四)下訂單、驗收、付款;

　　(五)項目目標成本編制與審批;

　　(六)預結算編制與審核;

　　(七)采購職能與預結算職能。

　　第六條 租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的定價(jià)、調價(jià)審批與執行;

　　(二)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的折扣審批與執行;

　　(三)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與收款;

　　(四)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合同簽訂、復核與收款;

　　(五)租賃或銷(xiāo)售款項確認、收取與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(六)租賃或銷(xiāo)售退回處置與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(七)租賃或銷(xiāo)售軟件數據錄入與復核;

　　(八)存貨(產(chǎn)權、實(shí)物)盤(pán)點(diǎn)與相關(guān)會(huì )計記錄。

　　第七條 行政業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)固定資產(chǎn)采購預算編制與審批;

　　(二)固定資產(chǎn)采購、驗收、款項支付與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(三)固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、處置與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的審批與使用;

　　(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤(pán)點(diǎn)、處置。

　　(八)檔案的.保管、審批、使用。

　　第八條 信息系統業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)應用系統程序開(kāi)發(fā)與用戶(hù)測試;

　　(二)應用系統程序開(kāi)發(fā)與應用系統維護;

　　(三)應用系統管理、數據庫管理與終端系統操作;

　　(四)系統權限的審批和設置; (五)信息數據的錄入與復核;

　　(六)應用系統終端業(yè)務(wù)操作、開(kāi)發(fā)、維護與審計。

　　第九條 融資業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)融資計劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

　　(四)股利或利息計算、審批、支付。

　　第十條 投資業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)投資計劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評審決策;

　　(三)交易文件編制與復核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執行;

　　(五)有價(jià)證券保管與記錄。

　　第十一條 人力資源不相容職責

　　(一)招聘資料收取與復核;

　　(二)員工信息變動(dòng)的確認、人事信息錄入與復核;

　　(三)薪酬審核、審批與執行;

　　(四)社會(huì )保險辦理與復核;

　　(五)外包項目的采購與審批;

　　(六)培訓講師資格的認證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開(kāi)發(fā)與審批。

　　第十二條 其他通用不相容職責

　　(一)業(yè)務(wù)的審批與執行;

　　(二)資料收件與復核;

　　(三)文件整理與復核;

　　(四)請示文件的發(fā)起、審核與審批;

內控崗位職責15

　　1、督導貫徹國家有關(guān)法律法規、檢查公司對集團經(jīng)營(yíng)方針、戰略規劃及相關(guān)規章制度的執行情況；

　　2、執行集團內控部、上級領(lǐng)導分配的任務(wù)；

　　3、檢查銷(xiāo)售、采購、生產(chǎn)、人力資源、存貨、固定資產(chǎn)、財務(wù)報告等各項業(yè)務(wù)運行是否正常受控，有無(wú)運作效率低下等現象；

　　4、接受本單位管理層專(zhuān)項任務(wù)，實(shí)地調查各項業(yè)務(wù)的`運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經(jīng)法規以及集團財務(wù)制度進(jìn)行核算、管理和監督；檢查全面預算管理及總成本控制執行情況；

　　6、依據規定的程序實(shí)地詳細查核本單位的運營(yíng)管理情況，詳細記錄檢查結果；依據檢查結果，編制內控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的發(fā)現報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續追蹤考察；

　　9、部門(mén)文件的整理歸檔；

　　10、持續參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；

　　11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；

　　12、關(guān)聯(lián)內控控制活動(dòng)：pc-a-15。

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