證券分析師職業(yè)道德守則
第一章 總則
第一條 為促使中國證券分析師更好地履行職責，保持應有的職業(yè)行為規范，保證并不斷提高執業(yè)水準，在公眾中樹(shù)立良好的職業(yè)形象，根據國家法律、法規的有關(guān)規定，特制定本守則。
第二條 證券分析師職業(yè)道德守則，指證券分析師在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中應當遵守的行為規范，是對證券分析師的職業(yè)品德、執業(yè)紀律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本規定和要求。
第三條 本守則適用于證券分析師及其助理人員和協(xié)助執行證券分析師業(yè)務(wù)的其他專(zhuān)業(yè)人員，并對上述人員具有同等的約束力。
第四條 除特別說(shuō)明外，本守則適用于證券分析師所執行的各種業(yè)務(wù)。
第二章 基本要求
第五條 中國證券分析師應熱愛(ài)中華人民共和國，遵守國家法律、法規及其他各項規章制度的規定。
第六條 證券分析師在執行業(yè)務(wù)過(guò)程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會(huì )各界提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，努力提高證券分析師的整體社會(huì )信譽(yù)和地位。
第七條 獨立誠信原則，是指證券分析師應當正直誠實(shí)，在執業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執業(yè)過(guò)程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
第八條 謹慎客觀(guān)原則，是指證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應有的`職業(yè)謹慎，客觀(guān)地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀(guān)好惡影響投資分析、預測或建議。
第九條 勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著(zhù)對公眾投資者與客戶(hù)高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實(shí)履行應盡的職業(yè)責任，維護證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，不得出現重大遺漏與失誤，從而向投資人和委托單位提供具有高度專(zhuān)業(yè)見(jiàn)解的意見(jiàn)。
第十條 公正公平原則，是指證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過(guò)程的公正公平性負責，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預測或建議。
第三章 執業(yè)紀律
第十一條 證券分析師應當珍視“證券分析師”稱(chēng)號，不得有任何有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。
第十二條 證券分析師應當對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則。但允許證券分析師依據投資人或委托單位財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗和投資目的的不同提出和適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的和特定投資組合建議。
第十三條 證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀(guān)事實(shí)與主觀(guān)判斷嚴格區分，并對重要事實(shí)予以明示。
第十四條 證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據的原始信息資料進(jìn)行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少于兩年。
第十五條 證券分析師應當對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據以建議投資人或委托單位買(mǎi)賣(mài)證券。
第十六條 證券分析師不得在進(jìn)行投資預測等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。
第十七條 證券分析師應當相互尊重、團結協(xié)作，共同維護和增進(jìn)本行業(yè)的職業(yè)道德和職業(yè)信譽(yù)。
第四章 附則
第十八條 本守則內容由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )負責解釋。
第十九條 本守則自發(fā)布之日起執行。
【證券分析師職業(yè)道德守則】相關(guān)文章：
證券分析師求職簡(jiǎn)歷09-26
證券分析師和證券投資顧問(wèn)的區別08-23
證券投資顧問(wèn)和證券分析師的區別08-18
如何成為證券行業(yè)分析師08-18
證券分析師前景與現狀08-18
證券分析師表格求職簡(jiǎn)歷模板05-25
證券分析師的薪資待遇如何08-18
證券投資顧問(wèn)、證券分析師首次注冊程序和要求08-18
2017證券分析師勝任能力考試大綱08-10
證券分析師的工作是怎樣的08-19