股票發(fā)行輔導協(xié)議書(shū)
發(fā)行公司（甲方）：_________
地址：_________
法定代表人：_________
輔導機構（乙方）：_________
地址：_________
法定代表人：_________
甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過(guò)程中，同時(shí)請乙方為其進(jìn)行輔導工作，根據有關(guān)規定，達成如下協(xié)議：
一、輔導期自甲方與乙方簽訂本協(xié)議起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷(xiāo)過(guò)程的輔導和上市后的持續輔導兩個(gè)階段。
二、輔導業(yè)務(wù)是承銷(xiāo)和上市推薦業(yè)務(wù)的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。
三、承銷(xiāo)過(guò)程的輔導內容
1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務(wù)的人員培訓。培訓的`重要內容包括《公司法》等；
2．協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權關(guān)系；
3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的組織機構；
4．協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調整，執行股份制企業(yè)會(huì )計制度；
5．制定籌措資金的使用計劃；
6．協(xié)調各中介機構，制定規范的股票發(fā)行申報材料；
7．其它相關(guān)的輔導內容。
四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：
1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等依法履行職責；
2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
3．制定規范的財務(wù)管理制度，執行國家財務(wù)管理法規，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規定分配股利；
4．編制年度、中期財務(wù)報告；
5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；
6．切實(shí)保護中小股東的利益；
7．制定董事、監事及高級管理人員切實(shí)履行誠信義務(wù)的辦法；
8．嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規定運作；
9．其他有關(guān)需要輔導的內容。
五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門(mén)備案后實(shí)施，并定期將輔導工作進(jìn)展情況報地方證券管理部門(mén)�！ �
六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。
七、為保證輔導工作順利進(jìn)行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )議記錄，并視會(huì )議內容有權列席相關(guān)會(huì )議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務(wù)。
八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷(xiāo)輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。
九、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。
十、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
負責人（簽字）：_________ 負責人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________
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