北京市交易場(chǎng)所管理辦法
防范金融風(fēng)險，規范本市交易場(chǎng)所的行為，下面YJBYS小編為大家精心搜集了關(guān)于北京市的交易場(chǎng)所管理辦法，歡迎大家參考借鑒，希望可以幫助到大家!
第一章 總 則
第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險，規范本市交易場(chǎng)所的行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內依法設立的，從事權益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用 “交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
外地交易場(chǎng)所在本市設立分支機構的管理，亦適用本辦法。
第三條 市金融工作部門(mén)作為本市交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)，會(huì )同市商務(wù)、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監督管理等行業(yè)主管部門(mén)，做好本市交易場(chǎng)所的設立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營(yíng)行為及資金安全監管、政策支持指導、統計監測、發(fā)展規劃編制、違規處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調等工作。區(縣)金融工作部門(mén)協(xié)助市金融工作部門(mén)做好本行政區域內交易場(chǎng)所的統籌管理工作。
第二章 設立、變更和終止
第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，制定交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場(chǎng)所，使本市交易場(chǎng)所的設立與監管能力及實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調。
大宗商品、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設立、變更和終止，國家另有規定的，從其規定。
第五條 新設交易場(chǎng)所應當采取公司制組織形式。設立交易場(chǎng)所，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當符合以下條件：
(一)符合本辦法規定的注冊資本要求;
(二)股東近三年內信用記錄良好，無(wú)違法違規記錄;
(三)董事、監事、高級管理人員近三年內無(wú)不良信用記錄及違法違規記錄，并具備超過(guò)五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗;
(四)建立公平、公正、公開(kāi)的交易規則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險控制制度、信息披露制度和投資者適當性制度等;
(五)其他相關(guān)條件。
第六條 新設交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。其他新設交易場(chǎng)所注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
第七條 新設交易場(chǎng)所應當先取得工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)。
第八條 新設交易場(chǎng)所，申請人需向所在區(縣)金融工作部門(mén)提交以下申請材料：
(一)申請書(shū)，包括擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊資本和經(jīng)營(yíng)范圍等事項;
(二)工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū);
(三)股東的資信證明和有關(guān)資料;
(四)擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明;
(五)交易場(chǎng)所住所證明;
(六)交易規則、管理制度及投資者適當性制度等相關(guān)材料;
(七)其他相關(guān)材料。
第九條 區(縣)金融工作部門(mén)對申請材料進(jìn)行初審后報市金融工作部門(mén)。市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報市政府批準。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
新設交易場(chǎng)所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門(mén)向申請人出具批復文件。申請未獲批準的.，由市金融工作部門(mén)向申請人出具書(shū)面答復。
第十條 申請人應當持批復文件，到工商行政管理部門(mén)辦理設立登記。
第十一條 交易場(chǎng)所有下列事項之一的，由區(縣)金融工作部門(mén)初審后報市金融工作部門(mén)，由市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報市政府批準：
(一)調整經(jīng)營(yíng)范圍;
(二)變更交易規則或新設交易品種;
(三)分立或合并;
(四)其他重大事項。
第十二條 交易場(chǎng)所有下列事項之一的，由區(縣)金融工作部門(mén)初審后報市金融工作部門(mén)復審備案，同時(shí)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：
(一)變更名稱(chēng);
(二)變更注冊資本;
(三)變更住所;
(四)變更法定代表人;
(五)變更董事、監事、高級管理人員;
(六)變更股東;
(七)修改章程;
(八)注銷(xiāo);
(九)其他事項。
第十三條 本市各類(lèi)交易場(chǎng)所原則上不得在本市設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);確有必要在異地設立分支機構的，應當分別經(jīng)市政府和擬設立分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地原則進(jìn)行監管。
第十四條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。
第三章 日常監管
第十五條 交易場(chǎng)所不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人;不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。
第十六條 本市建立統一的資金結算和監管平臺。交易場(chǎng)所應當切實(shí)維護客戶(hù)資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統符合安全穩定性有關(guān)要求。
第十七條 建立交易場(chǎng)所信息報送制度。交易場(chǎng)所應當定期經(jīng)所在區(縣)金融工作部門(mén)向市金融工作部門(mén)報送月度交易數據、季度工作報告、年度財務(wù)報告，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。
根據監管工作需要，市金融工作部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報送專(zhuān)項報告。
第十八條 交易場(chǎng)所應當建立投資者適當性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權益。
第十九條 市金融工作部門(mén)會(huì )同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、有關(guān)區(縣)金融工作部門(mén)可以采取適當方式依法對交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，交易場(chǎng)所應當予以配合。
第二十條 行業(yè)自律組織應當做好行業(yè)自律管理、開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護會(huì )員合法權益、保護行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。
第四章 風(fēng)險防控和違規處理
第二十一條 交易場(chǎng)所應當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。
第二十二條 交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預案，明確職責、措施和程序，經(jīng)所在區(縣)金融工作部門(mén)報市金融工作部門(mén)備案，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。各區(縣)人民政府按照屬地原則負責本行政區域內交易場(chǎng)所的應急處置工作。
第二十三條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規或違反本辦法的行為，市金融工作部門(mén)可以采取風(fēng)險提示、責令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節嚴重的，責令其取消違規交易品種、停止違規交易行為;對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第二十四條 未經(jīng)批準設立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。
第五章附則
第二十五條 市金融工作部門(mén)等可以依據本辦法，根據職責制定交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細則。
第二十六條 本辦法實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，由市金融工作部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)協(xié)調解決。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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