投資管理制度范文

　　在社會(huì )一步步向前發(fā)展的今天，需要使用制度的場(chǎng)合越來(lái)越多，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范或一定的規格。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編精心整理的投資管理制度范文，希望能夠幫助到大家。

　　投資管理制度1

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強xxxx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xxxx公司”或“公司”）基本建設項目管理，規范項目建設程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條、本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、xxxx地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區道路、區隊建設）及廠(chǎng)區配套、職工住宅建設以及技術(shù)改造等項目的管理。

　　第三條、投資項目管理是指從項目前期規劃與計劃、項目建議書(shū)及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實(shí)施、驗收及項目后評價(jià)等階段的全過(guò)程管理工作。

　　第四條、公司投資項目管理應當堅持統一管理、分級負責的原則，制定統一的管理制度，明確統一的管理職責和權限。

　　第二章、組織機構與職責

　　第五條、公司黨政聯(lián)席會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、相關(guān)職能部門(mén)、項目實(shí)施單位在投資項目管理中的主要職責是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會(huì )是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長(cháng)期發(fā)展規劃及年度分批投資計劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會(huì )是公司中長(cháng)期發(fā)展規劃編制、投資項目方案編制和實(shí)施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會(huì )審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領(lǐng)導小組是公司擬建項目前期設計方案監管機構，負責公司擬建項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、技術(shù)設計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門(mén)。負責公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、年度投資計劃編制、下達、落實(shí)及調整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書(shū)及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實(shí)施過(guò)程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成xxxx公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價(jià)工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見(jiàn)備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見(jiàn)等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓�油勘探項目建設所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)。

　�。�六）開(kāi)發(fā)部負責xxxx開(kāi)發(fā)方案編制；負責組織年度開(kāi)發(fā)實(shí)施方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設規模、標準、工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕�圖審查，負責組織項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負責xxxx地面工程、配套建設等項目的工程監理管理工作；負責限上項目開(kāi)工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價(jià)等工作。

　�。ò耍┴攧�(wù)資產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實(shí)，工程財務(wù)決算；參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負責估算、概算、預算、結算計價(jià)定額、指標及其他相關(guān)費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價(jià)、概算調整審查。

　�。ㄊ�）審計部負責項目資金到位與使用的監督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開(kāi)工手續、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進(jìn)行審查和監督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節能和職業(yè)衛生專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關(guān)規定開(kāi)展投資項目“三同時(shí)”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負責設備購置專(zhuān)業(yè)范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負責科研項目專(zhuān)業(yè)范疇內的項目（包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目）論證、實(shí)施監督、指導、驗收和效果評價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開(kāi)發(fā)技術(shù)研究中心負責勘探、開(kāi)發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證；負責信息工程專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規模、標準和工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉征費審核，參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標辦負責指導、監督所屬各單位（部門(mén)）在授權范圍內組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監理及其他服務(wù)的招標；組織監督招標文件資料的統計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛部負責投資項目中與消防相關(guān)的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負責工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專(zhuān)業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀檢監察部負責對基建項目的招投標、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監督，并對項目實(shí)施中的違紀行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負責監督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項目的實(shí)施單位，承擔項目建設方的職責，實(shí)行項目長(cháng)負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門(mén)核準、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務(wù)。

　　第三章、管理權限

　　第六條、根據集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡(jiǎn)稱(chēng)“限上項目”和“限下項目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目：油、氣（頁(yè)巖氣）資源新區勘探項目；油、氣（頁(yè)巖氣）xxxx產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬(wàn)元以上（含3500萬(wàn)元）的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路（新建、擴建）等項目；投資在1000萬(wàn)元以上（含1000萬(wàn)元）的技術(shù)改造項目；投資在200萬(wàn)元以上（含200萬(wàn)元）的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類(lèi)投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為xxxx公司限上項目：投資在1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上3500萬(wàn)元以下的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路等項目；投資在500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）以上1000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項目；投資在50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）以上200萬(wàn)元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排；200萬(wàn)元以下的信息化建設項目。

　�。ㄈ�）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，xxxx公司可以根據集團公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調整。

　　第七條、集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。

　　第八條、xxxx公司限上項目由xxxx公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現場(chǎng)實(shí)施。

　　第九條、限下項目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由xxxx公司授權所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章、項目前期工作

　　第十條、投資項目前期工作包括項目中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現場(chǎng)開(kāi)工報告等環(huán)節。

　　第十一條、中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規模和投資效益預期。根據集團公司及xxxx公司相關(guān)戰略規劃，以每2—3年滾動(dòng)編制，并建立xxxx公司投資項目?jì)�備庫。�?jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會(huì )審查、黨政聯(lián)席會(huì )審議通過(guò)后，上報集團公司列入中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開(kāi)展項目前期（在立項之前開(kāi)展的前期調研、論證工作以及評價(jià)）工作。未納入集團公司、xxxx公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條、項目建議書(shū)。根據集團公司和xxxx公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要，各項目建設單位提出項目建議書(shū)。集團公司限上項目的項目建議書(shū)需報xxxx公司進(jìn)行初步論證并提出意見(jiàn)，報集團公司批準；其他項目（不分xxxx公司限上項目和限下項目）由xxxx公司審查通過(guò)后，提請xxxx公司黨政聯(lián)席會(huì )審定，并在提交xxxx公司年度投資建議計劃時(shí)一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據。

　　石油勘探、xxxx開(kāi)發(fā)項目以勘探、開(kāi)發(fā)部署方案、整體開(kāi)發(fā)方案作為項目建議書(shū)。審查通過(guò)后的石油勘探、xxxx開(kāi)發(fā)方案，列入集團公司、xxxx公司年度投資計劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書(shū)批復超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設項目，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十三條、可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據，重點(diǎn)研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書(shū)批準后，各項目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報xxxx公司初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，xxxx公司限上項目按本辦法第八條規定進(jìn)行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報xxxx公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、xxxx開(kāi)發(fā)項目?jì)炔渴找媛蔬_到12%以上，資本金比例為60%；內部配套的安全、環(huán)保、節能、信息化建設等項目，原則上內部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的項目建議書(shū)投資估算之內。超出批復的項目建議書(shū)投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書(shū)并按本制度規定權限重新報批。

　　按本制度規定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十四條、初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設計階段，是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進(jìn)行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報xxxx公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，xxxx公司限上項目按本辦法第六條規定進(jìn)行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報xxxx公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設計批復的建設規模、設計范圍和設計標準的內容，以及項目建設過(guò)程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十五條、初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價(jià)的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規定權限重新報批。

　　第十六條、初步設計概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內容，計價(jià)標準和概算編制方法是否符合規定。初步設計概算審查按照以下程序執行：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計的審查意見(jiàn)進(jìn)行復核，并提供書(shū)面確認意見(jiàn)，由集團公司投資管理部會(huì )同有關(guān)部門(mén)予以批復。

　�。ǘ�）xxxx公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會(huì )同財務(wù)資產(chǎn)部，根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按本辦法第六條規定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的初步設計概算，由各項目責任單位預算管理部門(mén)根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按照項目管理權限報xxxx公司投資管理部備案。

　　第十七條、已批準的項目投資概算一般不得進(jìn)行調整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規定程序進(jìn)行調整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設計范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規格、項目選址、原材料方案和建設規模等內容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災害或其他不可抗力因素導致工程變動(dòng)或費用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動(dòng)等）導致投資費用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌�(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價(jià)格變動(dòng)導致工程費用變化的。

　　第十八條、投資概算的調整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整，應當先由建設單位內部預審，與原設計單位取得一致意見(jiàn)后編制變更報告，報xxxx公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規定進(jìn)行審批。在未獲批準前不得實(shí)施投資調整方案。

　　第十九條、施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進(jìn)行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以?xún)取?/p>

　　第二十條、現場(chǎng)開(kāi)工報告。已批準初步設計的投資項目具備開(kāi)工條件后，項目責任單位應當根據市場(chǎng)和資金情況，及時(shí)編制現場(chǎng)開(kāi)工報告，按照管理權限審批通過(guò)后，適時(shí)啟動(dòng)建設。投資項目應當具備的開(kāi)工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設立，項目組織管理機構和規章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過(guò)培訓，具備承擔所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設計已批復；

　�。ㄈ�）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實(shí)，資金來(lái)源符合國家有關(guān)規定，承諾手續完備；

　�。ㄋ模╉椖恐黧w工程（或控制性工程）的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程（或控制性工程）的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO理單位已通過(guò)招標選定；

　�。ň牛╉椖空鞯�、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”（即供電、供水、運輸、通訊和場(chǎng)地平整）工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實(shí)來(lái)源和運輸條件，并已備好連續施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實(shí)，采購計劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條、當各種施工條件完備時(shí)，建設單位應當按照計劃批準的開(kāi)工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門(mén)辦理施工許可證手續，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開(kāi)工。

　　第二十二條、現場(chǎng)開(kāi)工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開(kāi)工前準備工作就緒后，由項目實(shí)施單位上報開(kāi)工申請報告，xxxx公司工程管理部復核，報集團公司審批。

　�。ǘ�）xxxx公司限上項目開(kāi)工申請報告由xxxx公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開(kāi)工申請報告由基層項目管理部門(mén)審批，報xxxx公司工程管理部備案。

　　第二十三條、投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門(mén)職能，嚴格執行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對xxxx生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節奏，但不能超越規定程序。

　　第二十四條、建設單位在xxxx公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質(zhì)的設計單位，通過(guò)招標程序進(jìn)行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。

　　第五章、年度投資計劃

　　第二十五條、年度投資計劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標而編制的勘探開(kāi)發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。

　　第二十六條、年度綜合計劃按時(shí)間順序分為框架計劃、建議計劃、實(shí)施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統計管理制度》執行。

　　第二十七條、列入年度實(shí)施計劃的條件是，項目已按規定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實(shí)施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場(chǎng)情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條、專(zhuān)項投資項目計劃（節能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)提出計劃意見(jiàn)，由投資管理部復審后，納入xxxx公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見(jiàn)，報投資管理部復審后，納入xxxx公司年度投資計劃。

　　第六章、項目實(shí)施管理

　　第二十九條、嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監督管理暫行辦法》及xxxx公司招投標有關(guān)規定，對投資項目的勘察、設計、施工、監理以及主要設備、材料采購等進(jìn)行招標。

　　第三十條、推行工程項目監理制（包括石油勘探、xxxx開(kāi)發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監理機構進(jìn)行工程監理，并嚴格執行工程監理規范。

　　第三十一條、集團公司、xxxx公司限上項目實(shí)行項目長(cháng)負責制。由項目長(cháng)對項目策劃、建設實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過(guò)程負責。

　　第三十二條、建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過(guò)程控制，滿(mǎn)足工程項目設計和相關(guān)施工技術(shù)標準的要求；

　�。ǘ�）項目質(zhì)量控制應當體現從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制，也應當體現從資源投入到工程完工的全過(guò)程控制；

　�。ㄈ�）施工過(guò)程均應當按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監理單位檢驗和認可。

　　第三十三條、施工單位應當加強項目過(guò)程控制。必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定進(jìn)行施工，嚴格遵守技術(shù)標準和操作規程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進(jìn)行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質(zhì)量監督部門(mén)進(jìn)行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負責。

　　第三十四條、建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內容，或擅自改變設計內容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無(wú)法滿(mǎn)足設計要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標和要求，落實(shí)到成本控制的責任者，并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅持節約支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過(guò)程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條、建設單位應當加強項目進(jìn)度控制。項目進(jìn)度控制應當以實(shí)現合同約定的竣工日期為最終目標。項目進(jìn)度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專(zhuān)業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標。

　　建設單位應當責成施工單位根據工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計劃和進(jìn)度控制流程，明確項目建設的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當項目工程進(jìn)度出現偏差時(shí)（不必要的提前或延誤），建設單位和施工單位應當及時(shí)進(jìn)行調整，并不斷預測未來(lái)進(jìn)度狀況。

　　項目建設任務(wù)全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進(jìn)度控制總結報告。

　　第三十六條、建設單位應當加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預防為主”的方針，按照國家相關(guān)標準和集團公司、xxxx公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專(zhuān)業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專(zhuān)項安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設單位和施工單位應當遵守有關(guān)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規，采取有效措施，控制和處理施工現場(chǎng)的各種污染和危害，保護施工現場(chǎng)范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條、建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專(zhuān)項審批手續及批復文件、各階段會(huì )議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專(zhuān)人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關(guān)規定執行，并接受集團公司、xxxx公司相關(guān)檔案管理部門(mén)的監管。

　　第三十八條、投資項目完成月報的統計報送截止日為每月25日。各單位應當于統計截止日前向xxxx公司報送項目投資完成情況并附簡(jiǎn)要分析材料。

　　第三十九條、項目實(shí)施過(guò)程中應當嚴格執行相關(guān)國家標準和施工規范。由各級工程管理部門(mén)負責監督、檢查、協(xié)調，及時(shí)處理項目建設中的問(wèn)題。

　　第七章、項目驗收、投用與后評價(jià)

　　第四十條、項目建設單位應當按月組織施工、監理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據財務(wù)相關(guān)規定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門(mén)辦理入賬手續，為工程進(jìn)度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據。

　　第四十一條、投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進(jìn)行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條、項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進(jìn)行的預先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由集團公司組織進(jìn)行整體預驗收。

　�。ǘ�）對xxxx公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由xxxx公司投資管理部組織，會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整體預驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條、需要預驗收的項目，應當先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專(zhuān)項驗收，并在政府相關(guān)部門(mén)辦理各項專(zhuān)項驗收手續，獲得同意試生產(chǎn)的批復。

　　第四十四條、預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開(kāi)展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條、項目試生產(chǎn)的規定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負責組織，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）xxxx公司限上項目試生產(chǎn)工作由xxxx公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛等部門(mén)參與，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ㄈ�）xxxx公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門(mén)負責組織實(shí)施。

　　建設單位應當成立專(zhuān)門(mén)的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫(xiě)、操作規程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條、投資項目必須達到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗收：

　�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務(wù)、物資以及債權債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監督部門(mén)的竣工驗收意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛生、檔案、水土保持等行政主管部門(mén)簽署的專(zhuān)項驗收合格文件；

　�。�六）建設項目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門(mén)核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設項目檔案驗收規定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負荷試車(chē)合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規定的產(chǎn)品。

　　第四十七條、項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)。

　�。ǘ�）對xxxx公司限上項目，竣工驗收由xxxx公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由xxxx公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)，同時(shí)報集團公司備案。

　�。ㄈ�）對限下項目，竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條、項目后評價(jià)是指在項目建設完成并投入使用或運營(yíng)一定時(shí)間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要，也可以針對項目建設的某一問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。

　　第四十九條、集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目先由建設單位組織項目預后評價(jià)，由xxxx公司編制預后評價(jià)報告并報集團公司審查。其他項目的后評價(jià)根據工作需要，由xxxx公司投資管理部負責組織有關(guān)部門(mén)完成。

　　第五十條、開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對xxxx公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整、做大做強有重大指導意義的項目；

　�。ǘ�）對節約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)xxxx可持續發(fā)展有重大影響的`項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化xxxx公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調整投資方向有重要作用的項目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營(yíng)模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　�。ㄎ澹﹛xxx公司認為需要開(kāi)展后評價(jià)工作的項目。

　　第五十一條、開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實(shí)施和運營(yíng)效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過(guò)審計部門(mén)審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營(yíng)1～3年。

　　第五十二條、xxxx公司每年年初研究確定需要開(kāi)展后評價(jià)工作的具體項目（包括項目的名稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項目后評價(jià)年度計劃及費用，根據項目管理職責和權限，確定實(shí)施部門(mén)及單位。

　　第五十三條、按照投資項目的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別和建設規模，以及后評價(jià)工作內容的廣度和深度，根據詳略程度不同分為簡(jiǎn)化后評價(jià)和詳細后評價(jià)。

　�。ㄒ唬┖�(jiǎn)化后評價(jià)由建設單位按照xxxx地面工程簡(jiǎn)化后評價(jià)模版和格式編寫(xiě)報告。

　�。ǘ�）詳細后評價(jià)由xxxx公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過(guò)同一項目前期工作和建設實(shí)施工作的工程咨詢(xún)機構承擔該項目的后評價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條、對不能按期建成（超過(guò)設計工期1年以上）或建成后長(cháng)期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開(kāi)展階段評價(jià)工作。

　　第五十五條、xxxx公司建立后評價(jià)與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或xxxx公司后評價(jià)管理部門(mén)出具的意見(jiàn)，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價(jià)報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據。

　　第八章財務(wù)和資金管理

　　第五十六條、各級財務(wù)部門(mén)在項目開(kāi)工前應當對項目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計部門(mén)應當對資金到位情況進(jìn)行監督。

　　第五十七條、財務(wù)部門(mén)根據年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門(mén)根據項目建設合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計劃，財務(wù)部門(mén)按照計劃撥付工程進(jìn)度款并監督使用，同時(shí)負責編報集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目有關(guān)財務(wù)報表。

　　第五十八條、投資項目資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條、建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執行項目財務(wù)管理規定，建立專(zhuān)賬管理并按項目進(jìn)行明細核算，加強使用管理和監督檢查。

　　第六十條、集團公司限上項目及xxxx公司限上項目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條、集團公司限上項目工程結算由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進(jìn)行內部審計，對集團公司抽查審計的部分重點(diǎn)項目，需報集團公司組織審計。其他項目（xxxx公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時(shí)效性為項目驗收投用后12個(gè)月內完成，對送審工程總造價(jià)超過(guò)計劃總投資的，由基層單位予以書(shū)面說(shuō)明，在剔除材料價(jià)格、政策性費用調整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會(huì )審議。

　　第六十二條、集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務(wù)部門(mén)編制財務(wù)決算報表，xxxx公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部進(jìn)行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（xxxx公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章、責任追究與獎懲

　　第六十三條、xxxx公司開(kāi)展投資管理工作評優(yōu)活動(dòng)，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條、違反本制度規定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規定進(jìn)行處罰，并納入項目責任單位及其主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導等人員的業(yè)績(jì)考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；

　�。ǘ�）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車(chē)”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設地點(diǎn)或內容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預算超概算，決算超預算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_(kāi)工建設，或未經(jīng)批準提前開(kāi)展設備訂貨；

　�。�六）違反本制度規定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進(jìn)行有效監管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找幎ㄔ斐赏顿Y損失的其他情形。

　　第六十五條、合同相對方不按合同履行設計、監理、施工、采購、中介服務(wù)職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入xxxx公司黑名單，三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務(wù)談判。

　　第十章、附則

　　第六十六條、本制度由公司投資管理部負責解釋。

　　投資管理制度2

　　第一章總則

　　第一條、為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理，規范各類(lèi)投資理財行為，促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》）等，參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實(shí)際，制定本制度。

　　第二條、在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。

　　第三條、本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。

　　本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立，經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條、投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。

　　第五條、投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。

　　投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密，不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。

　　第六條、投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條、投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。

　　各縣（市、區）政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。

　　第八條、市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議），負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作；市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位；市金融辦為牽頭部門(mén)，負責日常工作的聯(lián)系和調度。

　　各縣（市、區）政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議），負責本轄區投資理財類(lèi)公司的管理與服務(wù)。

　　第九條、投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。

　　第二章設立、變更和終止

　　第十條、設立投資理財類(lèi)公司，應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯蟹�合《中華人民共和國公司法》規定的章程。

　�。ǘ�）有符合本制度規定的注冊資本。

　�。ㄈ�）主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。

　�。ㄋ模┯蟹�合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　第十一條、投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元；其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條、企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：

　�。ㄒ唬┰诋數毓ど滩块T(mén)登記注冊，具有法人資格。

　�。ǘ�）法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

　�。ㄈ�）有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。

　�。ㄋ模┤牍少Y金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　�。ㄎ澹┓ㄈ斯蓶|持股比例不得低于30%。

　　第十三條、自然人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：

　�。ㄒ唬┯型耆�民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

　�。ǘ�）堅持股東本地化原則，本轄區股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　�。ㄈ�）有持續出資能力和抗風(fēng)險能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　�。ㄋ模┚邆湟欢ǖ慕�(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。

　　第十四條、設立投資理財類(lèi)公司，應向工商部門(mén)提交下列文件、資料：

　�。ㄒ唬┥暾垥�(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。

　�。ǘ�）章程草案。

　�。ㄈ�）工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。

　�。ㄋ模┕蓶|名冊及其出資額、股權結構。

　�。ㄎ澹┓ㄈ斯蓶|的企業(yè)信用報告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明；法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。

　�。�六）主要負責人和其他高管人員基本情況。

　�。ㄆ撸�營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。

　�。ò耍┕ど滩块T(mén)要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條、工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后，依據有關(guān)規定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。

　　第十六條、投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門(mén)批準后，提交聯(lián)席會(huì )議重新備案：

　�。ㄒ唬┳兏�名稱(chēng)。

　�。ǘ�）變更注冊資本。

　�。ㄈ�）變更公司住所。

　�。ㄋ模┱{整業(yè)務(wù)范圍。

　�。ㄎ澹┳兏�主要負責人和其他高管人員。

　�。�六）變更持有5%以上股權的股東。

　�。ㄆ撸┓至⒒蛘吆喜�。

　�。ò耍┢渌�變更事項。

　　第十七條、市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。

　　第十八條、投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第十九條、投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的，應依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條、投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬┮宰杂匈Y金對外投資。

　�。ǘ�）融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　�。ㄈ�）投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

　�。ㄋ模┵Y金中介業(yè)務(wù)。

　�。ㄎ澹┙鹑诠芾聿块T(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十一條、投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng)：

　�。ㄒ唬┪�收存款。

　�。ǘ�）發(fā)放貸款。

　�。ㄈ�）受托發(fā)放貸款。

　�。ㄋ模┦芡型顿Y。

　�。ㄎ澹┓�律法規規定的其他非法活動(dòng)。

　　第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制

　　第二十二條、投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條、投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。

　　第二十四條、投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求，建立健全財務(wù)會(huì )計制度。

　　第二十五條、投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用，可根據項目的風(fēng)險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規定。

　　第二十六條、投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。

　　第二十七條、投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制，加強對債務(wù)人的信用輔導和監督，共同維護各方的合法權益。

　　第二十八條、投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。

　　第五章監督管理

　　第二十九條、市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責：

　�。ㄒ唬┴撠熎鸩萦嘘P(guān)規章、制度和監督管理制度。

　�。ǘ�）負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。

　�。ㄈ�）指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。

　　第三十條、明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調；市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止；市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索，打擊違法犯罪行為；人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管，其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監管和查處；對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。

　　第三十一條、各縣（市、區），經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置，具體履行以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠煂徍藗浒竿顿Y理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。

　�。ǘ�）負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　�。ㄈ�）負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理，及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。

　　第三十二條、投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料；提交的各類(lèi)文件和資料，應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。

　　第三十三條、縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料，或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。

　　第三十四條、縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次，投資理財類(lèi)公司應當予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。

　　第三十五條、投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí)，縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。

　　第三十六條、投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機關(guān)立案偵查；對于重大、疑難、復雜案件，公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。

　　第三十七條、行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監察部門(mén)處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條、本制度由市金融辦負責解釋。

　　第三十九條、本制度自公布之日起施行。

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