關(guān)于進(jìn)一步規范期貨營(yíng)業(yè)部設立有關(guān)問(wèn)題的規定

　　第一條 為適應期貨市場(chǎng)發(fā)展需要，進(jìn)一步規范期貨營(yíng)業(yè)部設立行為，提高期貨公司服務(wù)能力，促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監會(huì )令第43號)等有關(guān)規定，制定本規定。

　　第二條 期貨公司申請設立營(yíng)業(yè)部，應當具備下列條件：

　　(一)未因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)調查，或者正在被中國證監會(huì )及其派出機構限期整改或采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款所規定的監管措施，最近1年未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(二)申請日前3個(gè)月及申請審核期間風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準，模擬計算新設營(yíng)業(yè)部后的風(fēng)險監管指標符合規定的標準;

　　(三)符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監控的規定，申請日前3個(gè)月及申請審核期間，期貨公司未因自身原因發(fā)生期貨保證金安全存管的重大預警或者其他嚴重影響期貨保證金安全的情形;

　　(四)最近一次期貨公司分類(lèi)監管評級不低于C類(lèi)C級;

　　(五)公司治理和內部控制制度符合有關(guān)規定并有效執行;

　　(六)擬任營(yíng)業(yè)部負責人具備任職資格條件，擬任用業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

　　(七)擬設營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計劃相適應;

　　(八)擬設營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施符合期貨業(yè)務(wù)需要;

　　(九)符合反洗錢(qián)相關(guān)規定;

　　(十)中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第三條 期貨公司申請設立營(yíng)業(yè)部，應當向擬設立營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：

　　(一)設立營(yíng)業(yè)部申請書(shū);

　　(二)擬設立營(yíng)業(yè)部的決議文件;

　　(三)營(yíng)業(yè)部的設立方案，包括擬任營(yíng)業(yè)部負責人、擬任用業(yè)務(wù)崗位工作人員、擬設營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)崗位和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施等符合監管要求的情況說(shuō)明;

　　(四)營(yíng)業(yè)部的管理制度文本;

　　(五)最近1個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告;

　　(六)申請日前連續3個(gè)月月末的風(fēng)險監管報表及模擬計算新設營(yíng)業(yè)部后的風(fēng)險監管報表;

　　(七)期貨公司首席風(fēng)險官出具的合規意見(jiàn)書(shū);

　　(八)中國證監會(huì )規定的其他材料。

　　第四條 擬設營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構應當自受理期貨公司申請材料之日起2個(gè)月內做出核準或者不予核準的決定。在做出決定前，擬設營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構應當就期貨公司是否符合營(yíng)業(yè)部設立條件向期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構書(shū)面征求意見(jiàn)。

　　第五條 期貨公司在獲準設立營(yíng)業(yè)部后，應當在6個(gè)月內完成開(kāi)業(yè)準備，并依法辦理工商登記手續。期貨公司不能在規定的期限內完成開(kāi)業(yè)準備和工商登記手續的，可以向擬設營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構申請延期一次，但延長(cháng)期限不得超過(guò)3個(gè)月。期限屆滿(mǎn)未完成開(kāi)業(yè)準備或者工商登記手續的，營(yíng)業(yè)部設立批復文件自動(dòng)失效。

　　第六條 期貨公司應當自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部《營(yíng)業(yè)執照》之日起10個(gè)工作日內持《營(yíng)業(yè)執照》和設立批復文件向中國證監會(huì )申請領(lǐng)取《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。在未取得《營(yíng)業(yè)執照》和《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》前，營(yíng)業(yè)部不得對外開(kāi)展任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第七條 期貨公司應當自領(lǐng)取《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》之日起5個(gè)工作日內向營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )派出機構備案，并提交下列備案材料：

　　(一)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)準備情況的報告;

　　(二)營(yíng)業(yè)部負責人任職資格證明;

　　(三)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位及人員配備符合《期貨營(yíng)業(yè)部管理規定(試行)》(證監會(huì )公告〔2011〕33號)第十一條、第十二條規定的證明材料;

　　(四)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施符合《期貨營(yíng)業(yè)部管理規定(試行)》第三條、第四條規定的證明材料;

　　(五)營(yíng)業(yè)部《營(yíng)業(yè)執照》和《期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》復印件;

　　(六)中國證監會(huì )規定的其他材料。

　　第八條 本規定自公布之日起施行。中國證監會(huì )公布的《關(guān)于期貨公司設立營(yíng)業(yè)部與分類(lèi)評價(jià)結果銜接工作有關(guān)問(wèn)題的規定》(證監會(huì )公告〔2009〕31號)同時(shí)廢止。

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