制度落實(shí)年活動(dòng)自查報告
根據《XX信聯(lián)發(fā)【20XX】XXX號XX市XX區農村信用合作聯(lián)社印發(fā)XX市XX區農村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作的通知》，為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執行制度“令不行、禁不止、制度不落實(shí)”等不合規問(wèn)題，糾正以“信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律”等不良現象，提升我社員工制度執行力，推進(jìn)合規文化建設，確保我社持續，健康發(fā)展，按文件要求全面開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)自查工作，現將該項工作的自查情況匯報如下：
一. 加強組織領(lǐng)導，安排部署到位
我社按活動(dòng)要求，于20XX年8月12日，組織召開(kāi)了由分社全體員工參加的“制度落實(shí)年活動(dòng)”動(dòng)員會(huì )。會(huì )上組織學(xué)習了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)XX省農村信用社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)XX市XX區農村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作。
成立了以分社主任為組長(cháng)，全體員工為成員的 “制度落實(shí)年活動(dòng)”實(shí)施小組，并制定了“XX區農村信用合作聯(lián)社XX分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，主任負責“制度落實(shí)年活動(dòng)”的全面部署，XX負責“活動(dòng)”資料的收集、整理、上報工作，以及學(xué)習資料的收集、整理，以便員工能夠順利開(kāi)展學(xué)習，并對照各項制度開(kāi)展自查。
二、認真落實(shí)文件精神，積極開(kāi)展學(xué)習和自查
1、按照《關(guān)于印發(fā)XX市XX區農村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責認真開(kāi)展自查，對履職情況做出了自我評價(jià)，對落實(shí)制度的薄弱環(huán)節和違規違制行為提出了整改措施。
2、分社及時(shí)收集了活動(dòng)學(xué)習資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習，組織員工學(xué)習了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺的制度、辦法和相關(guān)的`農村信用社內控制度法律、法規，XX省銀行人員五十個(gè)嚴禁、XX系統十個(gè)嚴禁、客戶(hù)經(jīng)理十個(gè)嚴禁、強制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開(kāi)展“制度落實(shí)年”活動(dòng)的目的、意義、內容和要求，提高對開(kāi)展“制度實(shí)年”活動(dòng)重要性的認識，增強學(xué)習制度和落實(shí)制度的自覺(jué)性。
三、認真梳理，查找存在的問(wèn)題
(一)制度落實(shí)不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導致落實(shí)不夠到位。
(二)個(gè)別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規定登記款項的來(lái)源及用途，使反洗錢(qián)缺乏一些相應的甄別線(xiàn)索。
(三)由于人少事情多，金融基礎服務(wù)有待提高。
四、整改措施
針對本次對我社自查工作中發(fā)現的問(wèn)題,徹底糾正以“信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律”等不良現象，提升我社全體員工制度執行力，深入推進(jìn)合規文化建設，有效管理風(fēng)險，確保我社持續、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認真做好以下工作：
(一)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學(xué)習，不斷增強制度和法制觀(guān)念。
(二)分社將進(jìn)一步加大對內控基本制度的落實(shí)、各類(lèi)登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時(shí)要對員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續加強對員工的政治思想教育，深入持續開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對違規責任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
(四)加強學(xué)習，做好“三個(gè)結合”，確保“制度落實(shí)年”與制度執行力建設提升年、合規教育考試、合規風(fēng)險點(diǎn)、案件風(fēng)險點(diǎn)排查工作相結合，統籌兼顧，不顧此失彼。
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