內控工作總結（通用14篇）
充實(shí)的工作生活一不留神就過(guò)去了，經(jīng)過(guò)這段時(shí)間的努力后，我們在不斷的成長(cháng)中得到了更多的進(jìn)步，好好地做個(gè)梳理并寫(xiě)一份工作總結吧。想必許多人都在為如何寫(xiě)好工作總結而煩惱吧，下面是小編為大家收集的內控工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
內控工作總結 篇1
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開(kāi)始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來(lái)，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，而且推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成“沒(méi)有規矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理
油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力較差的現象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內容人人掌握。學(xué)習、掌握好內控手冊的相關(guān)內容，是執行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會(huì )議，多次深入基層單位進(jìn)行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬(wàn)人次。通過(guò)培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡(luò )，確保組織機構落實(shí)。xx年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規處合署辦公），在各二級單位企管法規科同時(shí)掛內控管理科牌子，設專(zhuān)職科級職數人和專(zhuān)職工作人員xx人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負責，確保流程控制實(shí)現硬著(zhù)陸。為了使內部控制真正落到實(shí)處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。
在領(lǐng)導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，每周都要抽出專(zhuān)門(mén)時(shí)間，聽(tīng)取內控工作匯報，協(xié)調解決內控工作中遇到的問(wèn)題。并且指出哪個(gè)單位在內控上出現問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導都把內控執行放在重要議事日程，出現問(wèn)題有人協(xié)調，有人負責。公司內控主管領(lǐng)導、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內控管理部及其他有關(guān)人員，先后次到二級單位進(jìn)行調研，及時(shí)掌握內控執行情況，協(xié)助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問(wèn)題。
在組織落實(shí)上，公司內控管理部組織編制了公司部門(mén)《內控工作要點(diǎn)指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位的內控職責，切實(shí)把內控體系的執行落到實(shí)處。各二級單位內控管理科，對于內控執行、測試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關(guān)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報，及時(shí)解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實(shí)現了內控流程的硬著(zhù)陸。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力
確保內控有效執行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責任是否落實(shí)；二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規定：在測試中，每發(fā)現一個(gè)例外事項，扣除獎金元；發(fā)現例外事項占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞％時(shí)或出現一般缺陷，對該單位進(jìn)行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會(huì )做出書(shū)面檢查；發(fā)現例外事項占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞％時(shí)或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。
通過(guò)上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、加強流程設計，管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化
規范化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著(zhù)冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問(wèn)題。針對這種情況，油田公司實(shí)行了流程負責人制和流程審核制。
進(jìn)一步強化流程主管領(lǐng)導對本部門(mén)流程設計的責任，確保流程建設部門(mén)流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個(gè)內控流程審核專(zhuān)業(yè)小組，成員全部來(lái)自執行單位和相關(guān)部門(mén)人員，以確保流程設計能夠實(shí)現簡(jiǎn)潔、有效、適用、可控。通過(guò)流程設計的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實(shí)現了各項管理工作的制度化、程序化、規范化。
促進(jìn)了管理職能的明晰。油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理，在內控體系運行之前，一直處于無(wú)部門(mén)管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無(wú)形資產(chǎn)的風(fēng)險控制，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實(shí)到部門(mén)，在公司領(lǐng)導的協(xié)調下，明確了資產(chǎn)管理中心為無(wú)形資產(chǎn)的管理部門(mén)，對無(wú)形資產(chǎn)的取得、攤銷(xiāo)、減值準備、處置負責，從而解決了公司長(cháng)期以來(lái)無(wú)形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過(guò)研究，制定了《油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理有了統一的規范和業(yè)務(wù)流程。
增強了抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。一些控制最終反映結果是在財務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對于這樣的控制，公司內控管理部組織召開(kāi)了由機關(guān)所有職能處室參加的內控協(xié)調會(huì )，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負責，增強了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。
提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節過(guò)多，控制鏈過(guò)長(cháng)的現象，進(jìn)行了改進(jìn)，出臺了《油田公司改進(jìn)合同管理實(shí)施細則》和《油田公司規范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持。
兩個(gè)文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步簡(jiǎn)化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。推動(dòng)了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用，合理、完善的管理制度。是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控測試和審計，發(fā)現了油田公司一些規章制度存在著(zhù)沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，油田公司正在進(jìn)行制度梳理和規范工作。
內控工作總結 篇2
20xx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一、業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴重問(wèn)題、嚴重問(wèn)題、重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩定、持續發(fā)展。
內控工作總結 篇3
一、基于財務(wù)會(huì )計背景對企業(yè)內部控制工作的影響
財務(wù)會(huì )計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務(wù)會(huì )計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著(zhù)極大的影響，所以財務(wù)會(huì )計控制也應作為企業(yè)內部控制的重要組成部分，并對其給予重點(diǎn)關(guān)注，以在財務(wù)會(huì )計背景中有效開(kāi)展企業(yè)內部控制工作，減輕財務(wù)會(huì )計對企業(yè)內部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財務(wù)會(huì )計對企業(yè)內部控制工作的影響主要包括：
首先，財務(wù)人員對內部控制工作的執行產(chǎn)生著(zhù)直接影響。財務(wù)會(huì )計是企業(yè)內部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構建內部控制制度、體系的過(guò)程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見(jiàn)，內部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來(lái)執行。但在實(shí)際的企業(yè)內部控制工作之中，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來(lái)，極大的影響了企業(yè)內部控制工作的執行落實(shí)。
其次，各項財務(wù)制度未落實(shí)到實(shí)處，影響了企業(yè)內部控制的效果。企業(yè)內部控制工作以及財務(wù)工作的實(shí)施都需要相應的規章制度做保障，但在財務(wù)會(huì )計、內部控制的實(shí)際工作之中，各項規章制度執行力度不夠的現象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進(jìn)行，影響了企業(yè)內部控制水平的不斷提高。
再次，財務(wù)人員的會(huì )計工作缺乏強有力的監督從而影響到了企業(yè)內部控制工作總體水平的提升。財務(wù)會(huì )計相關(guān)工作離不開(kāi)強有力的監督，但就目前財務(wù)會(huì )計的監督情況來(lái)看，企業(yè)的財務(wù)會(huì )計管理較為分散，財務(wù)會(huì )計監督制度的執行環(huán)境較差，財務(wù)會(huì )計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當等問(wèn)題普遍存在，這些問(wèn)題的出現都對企業(yè)內部控制工作的執行、開(kāi)展產(chǎn)生著(zhù)極為不利的影響。
二、財務(wù)會(huì )計背景下提高企業(yè)內部控制工作質(zhì)量的有效途徑
1、進(jìn)一步完善企業(yè)內部控制體系
企業(yè)內部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著(zhù)直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內部控制體系，才能保證內部控制工作的正常開(kāi)展，調動(dòng)相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對各項內部控制制度都積極有效的執行，從而確保內部控制工作實(shí)施的結果具有較強的積極性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
企業(yè)內部控制體系的構建應做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的特點(diǎn)。財務(wù)會(huì )計背景下的企業(yè)內部控制體系包括預算控制體系、會(huì )計系統的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結算控制體系等多方面的內容，對這些方面的內容都進(jìn)行不斷完善，才能保證企業(yè)內部控制體系得到進(jìn)一步完善，利于企業(yè)內部控制工作的正常開(kāi)展。
2、明確企業(yè)內部人員的各項職責
企業(yè)的內部控制工作，不管是控制工作的有效開(kāi)展，還是控制工作開(kāi)展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內部人員的各項職責給予進(jìn)一步明確，使每位員工都對自身的職責有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權利進(jìn)行合理的協(xié)調，以保證內部控制工作的順利進(jìn)行。
明確企業(yè)內部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識，并將自身的崗位職責積極貫徹、落實(shí)到實(shí)際工作中，企業(yè)才能實(shí)現內部的有效控制，進(jìn)而實(shí)現企業(yè)內部控制的目標。
3、提高財務(wù)會(huì )計人員內部控制的執行力度及執行效果
財務(wù)會(huì )計背景下，企業(yè)內部控制工作的順利開(kāi)展離不開(kāi)財務(wù)人員，財務(wù)人員內部控制的執行力度及執行效果直接影響著(zhù)企業(yè)內部控制工作的效果。財務(wù)會(huì )計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，每項資金的收入和支出都通過(guò)財務(wù)會(huì )計體現出來(lái)。
企業(yè)通過(guò)對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營(yíng)狀，企業(yè)進(jìn)行內部控制的一個(gè)重要目的就是控制財務(wù)信息的準確性以及真實(shí)性，因為只有真實(shí)、準確的財務(wù)信息才能較好的反應企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據。要提高財務(wù)會(huì )計人員內部控制的執行力度及執行效果就要：對財務(wù)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據企業(yè)自身內部控制的需要制定相應的控制制度以保證內部控制工作的高效開(kāi)展;建立完善的監管機制，以督促財務(wù)人員較好的執行內部控制制度。
三、結語(yǔ)
總而言之，財務(wù)會(huì )計是企業(yè)內部控制工作的重要內容之一，財務(wù)會(huì )計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內部控制工作能否順利進(jìn)行，因此，各個(gè)企業(yè)應從財務(wù)會(huì )計背景出發(fā)，有效分析財務(wù)會(huì )計對企業(yè)內部控制工作的影響，并在財務(wù)會(huì )計背景下采取積極有效的措施來(lái)提高企業(yè)內部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續發(fā)展創(chuàng )造良好內部環(huán)境。
內控工作總結 篇4
20xx年以來(lái)我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學(xué)習
今年以來(lái)，我行先后對各條線(xiàn)的規章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習和指導，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規。
在今年四月份我行根據支行教育月活動(dòng)內容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學(xué)習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進(jìn)一步提升。
二、繼續落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開(kāi)戶(hù)、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結、大額存取和轉賬、客戶(hù)預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對賬情況。
四、積極開(kāi)展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風(fēng)險意識。
�。ㄒ唬┕緱l線(xiàn)
根據《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執行方面的依法合規。
�。ǘ﹤�(gè)金條線(xiàn)
1、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。
2、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過(guò)個(gè)人理財銷(xiāo)售系統辦理的員工個(gè)人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規，無(wú)上述情況出現。
�。ㄈ┍O察及法律合規方面
1、根據《關(guān)于對銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導與學(xué)習，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規范柜臺操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀(guān)察、談話(huà)、會(huì )議分析、家訪(fǎng)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長(cháng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規內控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護航。
內控工作總結 篇5
20xx年以來(lái)，結合我行各項金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著(zhù)重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規經(jīng)營(yíng)有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F將我對內控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì )報告如下：
一認清形勢，樹(shù)立正確的人生觀(guān)價(jià)值觀(guān)。
銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強調思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過(guò)硬的員工，才能時(shí)刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他一切客觀(guān)不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規經(jīng)營(yíng)，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規章制度放在心上。
業(yè)務(wù)流程和規章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細節上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節上沒(méi)有堅持合規操作，最終給客戶(hù)造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來(lái)了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無(wú)機可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺(jué)性。
通過(guò)這一年來(lái)的案件防范分析會(huì )，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個(gè)錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺(jué)，時(shí)刻對照自己的崗位職責進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。
四認真學(xué)習《員工違規積分管理辦法》《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。
明白違規的嚴重性質(zhì)，提高違規就要問(wèn)責的認識。業(yè)務(wù)的開(kāi)展要在健康合規的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規;學(xué)會(huì )保護自己和他人，牢固樹(shù)立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀(guān)念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過(guò)錯誤，因為自己的過(guò)分“靈活”，因為自己的那點(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規章制度，幸虧領(lǐng)導和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒(méi)有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到新一年的工作中去。
內控工作總結 篇6
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內控管理建設中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jì)，20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題，制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升�，F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視款貸風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn);監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施。
二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹。
三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細則。
四是對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
五是配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
六是抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問(wèn)題，認真對待，逐條落實(shí)，確保規范;對能整改的，當場(chǎng)予以整改;對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。
七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問(wèn)責制度，對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。
一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結。
三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規。其內容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現，有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí)，對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項治理的強制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng)，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節，迫切需要增強合規意識，實(shí)施合規管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。
加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實(shí)到操作層面，將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí)，監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制，強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng)，確保合規管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內控激勵和考評制度
實(shí)現激勵與風(fēng)險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點(diǎn)應該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jì)效和個(gè)人業(yè)績(jì)相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jì)效評價(jià)體系的基礎上，對工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jì)相掛鉤的多維激勵機制。
內控工作總結 篇7
在前段時(shí)間對內控合規文化的學(xué)習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長(cháng)離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng)，更與防控經(jīng)營(yíng)相伴，推進(jìn)合規文化建設必將為農行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習的幾點(diǎn)見(jiàn)解。
一、加強合規文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。
開(kāi)展合規文化教育活動(dòng)對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領(lǐng)導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規文化建設的倡導者，策劃者、推動(dòng)者。
要求我們不斷加強學(xué)習，全面系統地學(xué)習政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規等方方面面知識的學(xué)習，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力。
同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導思想，增強依法合規審慎經(jīng)營(yíng)意識，把我行各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規文化建設的真正科學(xué)內涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng)。
二、加強合規文化教育，是建立長(cháng)效發(fā)展機制的需要。
企業(yè)合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個(gè)時(shí)期內要有一定的'規劃目標，最終建立適應企業(yè)長(cháng)遠發(fā)展的機制。從我行來(lái)看，他應該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀(guān)念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。
其次要與案件專(zhuān)項治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作結合起來(lái)，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項治理，堅決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強合規文化教育，是提高經(jīng)濟效益的需要。
加強合規文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實(shí)現企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。
一要樹(shù)立正確指導思想。
要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(cháng)而忽視風(fēng)險防范和內控機制建設的傾向。
二要建立健全各項規章制度。
要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來(lái)規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節都不出現問(wèn)題。
要建立健全內控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。
三要堅持思想教育。
要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強依法合規經(jīng)營(yíng)的意識，利用金融系統身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。
內控工作總結 篇8
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于2012年8月27日啟動(dòng)公司內控建設。結合公司實(shí)際情況，分階段主要完成以下重點(diǎn)工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰略制定、年度經(jīng)營(yíng)計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點(diǎn)，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰略、人力資源等19個(gè)方面。有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，有效推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實(shí)際情況，對內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內部監督5要素進(jìn)行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關(guān)于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進(jìn)一步強化內控工作奠定了良好基礎。為有效落實(shí)內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場(chǎng)部對所轄銷(xiāo)售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個(gè)辦事處的費用使用執行情況進(jìn)行全面核查，根據核查結果出具13份書(shū)面報告，提出相關(guān)問(wèn)題及整改建議，為公司全面掌握市場(chǎng)費用使用及執行情況，同時(shí)為開(kāi)展內控執行工作打下扎實(shí)基礎。通過(guò)內控測試和審計，及時(shí)發(fā)現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學(xué)習力度，提高內控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續通過(guò)日常監督檢查、內控評價(jià)等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結 篇9
自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責任移交x個(gè)人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺賬。督導了內控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì )，調整了xx審查委員會(huì )、xxxxx委員會(huì )、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組。出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。
合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)。問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角。
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結 篇10
今年以來(lái)，在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內控合規部結合我行實(shí)際，緊密?chē)@“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強合規風(fēng)險管理，推動(dòng)合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;
二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū);
三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;
四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;
五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執行。
同時(shí)，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標，促進(jìn)合規文化建設
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。
二是責任落實(shí)到人，職責分工明確，形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(cháng)效運行機制。
三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習的鍛煉，實(shí)現真正的合規。
(三)創(chuàng )新方法，加強事后監督
重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監督人員，認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風(fēng)險隱患降到最低。
二是創(chuàng )新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求，監督工作中的每個(gè)細節，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運行。
(四)內外結合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務(wù)制度不完善，組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。
一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。
二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行X年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。
三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。
一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員，對案防工作開(kāi)展不到位。
二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。
(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學(xué)習
一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況;
二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情，上下傳導不暢;
三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習，提高員工自身對案防風(fēng)險的認識，逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
內控工作總結 篇11
一、20xx年工作總結
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1、召開(kāi)年度內控工作會(huì )議。安排部署提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門(mén)溝通協(xié)調作用。
2、開(kāi)展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠(chǎng)內控流程及實(shí)施證據適用性進(jìn)行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實(shí)施證據進(jìn)行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實(shí)施證據表單識別表”，共識別適用流程5-個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統一證據表單126個(gè)。
3、每季度召開(kāi)內控季度例會(huì )。全年共計召開(kāi)內控例會(huì )3次，利用季度例會(huì )對每季度內控工作進(jìn)行總結通報，對各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無(wú)計劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的一一對接核實(shí)，在會(huì )上做了專(zhuān)門(mén)回復，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對于無(wú)計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續要健全，及時(shí)補充控制措施。
4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專(zhuān)項測試2次，自我評價(jià)測試1次。
�。ǘ╋L(fēng)險管理
1、開(kāi)展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開(kāi)展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個(gè)。
2、開(kāi)展領(lǐng)導班子的業(yè)績(jì)考核中，同時(shí)明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內控例會(huì )上，進(jìn)行了考核標準的專(zhuān)項宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內容，全面加強風(fēng)險管理工作。
二、20xx年工作思路
持續加強內控與風(fēng)險管理培訓。開(kāi)展總結各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題，從對結果的關(guān)注向對過(guò)程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據等方面，提示有關(guān)部門(mén)，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。
一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成
“沒(méi)有規矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力較差的現象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內容人人掌握。學(xué)習、掌握好內控手冊的相關(guān)內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會(huì )議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過(guò)培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡(luò )，確保組織機構落實(shí)。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負責，確保流程控制實(shí)現硬著(zhù)陸。為了使內部控制真正落到實(shí)處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領(lǐng)導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專(zhuān)項或內控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內控上出現問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導都把內控執行放在重要議事日程，出現問(wèn)題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實(shí)上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實(shí)施細則》，切實(shí)把內控體系的執行落到實(shí)處。內控檢評組，對于內控執行、測試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關(guān)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報，及時(shí)解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力
確保內控的有效執行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責任是否落實(shí)。二是監督是否到位、措施是否有力。
通過(guò)上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求。每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開(kāi)了由機關(guān)所有職能處室參加的內控協(xié)調會(huì )，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負責，增強了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。
推動(dòng)了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實(shí)施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實(shí)現內部控制的保障，直接影響著(zhù)公司內部控制的貫徹執行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動(dòng)有準則、前行有動(dòng)力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺(jué)按規章辦事，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動(dòng)了公司內控文化的形成。
內控工作總結 篇12
分公司繼續按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內控工作總結 篇13
xxxx年以來(lái)，結合金融特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全議，就相關(guān)內控做出了部署，�，F將我部近期內控工作如下：
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部實(shí)際，指定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并部門(mén)內每召開(kāi)一次案件形勢會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少安排2天開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的教育工作，培養員工正確的觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控工作總結 篇14
圍繞20XX年內控與風(fēng)險管理各項工作目標，內控與風(fēng)險管理處從開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理和強化內控與風(fēng)險管理兩方面入手，重點(diǎn)完成了以下各項工作：
�。ㄒ唬┱J真貫徹落實(shí)公司“三基”工作會(huì )議精神，組織開(kāi)展了“頂層設計”業(yè)務(wù)流程梳理與規范發(fā)布及執行效果跟蹤檢查工作。
�。ǘ┩瓿晒尽秲炔靠刂乒芾硎謨�20XX版》的修訂與發(fā)布工作。
�。ㄈ┙M織召開(kāi)公司內控與風(fēng)險管理工作視頻會(huì )議，傳達貫徹集團會(huì )議精神。
�。ㄋ模┙M織開(kāi)展財務(wù)資產(chǎn)管理、預算管理、質(zhì)量（產(chǎn)品）與標準、安全環(huán)保與節能管理4個(gè)專(zhuān)項業(yè)務(wù)流程梳理工作。
�。ㄎ澹├^續組織開(kāi)展公路運輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20XX版）》。
�。┮幏恫⒔y一執行各類(lèi)實(shí)施證據表單329個(gè)，為強化業(yè)務(wù)流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。
�。ㄆ撸┙M織完成公司20XX年度內部控制體系跟單核查工作。
�。ò耍┙M織開(kāi)展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務(wù)流程中的問(wèn)題和不足并認真組織修改完善。
�。ň牛﹫A滿(mǎn)順利完成集團公司內控測試組對公司開(kāi)展的內控運行評價(jià)測試工作。
�。ㄊ┩瓿蒃RP內控測試工作，為確保ERP系統上線(xiàn)符合內控與風(fēng)險管理工作要求奠定了基礎。
�。ㄊ唬┙M織開(kāi)展內控與風(fēng)險管理觀(guān)摩調研活動(dòng)，為公司“基礎管理月”各項內控與風(fēng)險管理工作的開(kāi)展奠定基礎。
�。ㄊ┙M織開(kāi)展考核評價(jià)工作，逐步強化業(yè)務(wù)流程規范執行力建設。
�。ㄊ┙M織開(kāi)展總結與自我評價(jià)工作，以扎實(shí)的工作作風(fēng)和優(yōu)良的工作業(yè)績(jì)在集團公司的綜合評選中創(chuàng )造佳績(jì)，獲得表彰。
�。ㄊ模┘訌娎碚撝R培訓，使“人人講內控，人人學(xué)內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。
20XX年內控與風(fēng)險管理工作中取得的成效
一年來(lái)，內控與風(fēng)險管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍廣、點(diǎn)多、線(xiàn)長(cháng)、面廣、業(yè)務(wù)類(lèi)型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經(jīng)驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風(fēng)險管理工作均取得了一定的成效。
一是內控體系建設的質(zhì)量有了一定的提高。二是業(yè)務(wù)流程的執行效果有了明顯的提升。三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風(fēng)險防范意識明顯增強。
五是內控考核評價(jià)管理機制更加完善。
六是內控體系建設隊伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。
內控與風(fēng)險管理工作中存在的問(wèn)題和不足
一是業(yè)務(wù)流程執行的重視程度需要加強。
二是業(yè)務(wù)流程還需要簡(jiǎn)化和優(yōu)化。
三是內控人員調整業(yè)務(wù)銜接還不夠到位。
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