內控體系建設工作總結范文

　　忙碌而又充實(shí)的工作已經(jīng)告一段落了，回顧堅強走過(guò)的這段時(shí)間，取得的成績(jì)實(shí)則來(lái)之不易，是時(shí)候認真地做好工作總結了。那么你有了解過(guò)工作總結嗎？以下是小編為大家整理的內控體系建設工作總結范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　內控體系建設工作總結1

　　從20xx年初，公路煤炭銷(xiāo)售體制改革后，壽陽(yáng)公司通過(guò)近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經(jīng)驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業(yè)務(wù)各類(lèi)流程制度。具體到各個(gè)環(huán)節上：在采購和銷(xiāo)售環(huán)節，相關(guān)部門(mén)和人員必須嚴格執行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)把關(guān)審核的合同。采購合同或銷(xiāo)售合同中，從煤質(zhì)、價(jià)格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶(hù)資信等事項進(jìn)行了約定。

　　20xx年，在認真貫徹落實(shí)上級公司、壽陽(yáng)公司關(guān)于三道風(fēng)險防控體系的文件精神上，市場(chǎng)部積極開(kāi)展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結合實(shí)際情況整理歸納并形成了直觀(guān)的涵蓋購銷(xiāo)倉儲物流等所有節點(diǎn)的流程圖。按照流程圖一一對應，找到風(fēng)險點(diǎn)，并進(jìn)行改正，確保每一個(gè)重要環(huán)節都有責任人，否則，很難落實(shí)具體哪一個(gè)人，更難落實(shí)到客戶(hù)。因此，我們進(jìn)一步深化了內控體制建設：

　　1、完善內部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進(jìn)行細致的過(guò)程與責權劃分。通過(guò)崗位細化與分離，使各個(gè)崗位的職、責、權得以明確與落實(shí)，法務(wù)部負責核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實(shí)性，同時(shí)查找其中的違規、差錯。

　　2、為了最大限度滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，適應市場(chǎng)競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng )新與擴展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來(lái)的風(fēng)險因素，在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng )新與擴展的時(shí)候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng )新之初因操作不規范帶來(lái)風(fēng)險。

　　3、強化對客戶(hù)的分析力度，對貿易行為進(jìn)行規范。通過(guò)與客戶(hù)的一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶(hù)的.表面特征、市場(chǎng)狀況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等外在的客觀(guān)情況，同時(shí)，我們強化了格外關(guān)注客戶(hù)財務(wù)數據準確性的意識。

　　4、合理調配內部資源，提高內部控制系統的預警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的抵御能力；進(jìn)一步整合內部控制體系，利用信息管理系統，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個(gè)內部控制系統的信息得到共享，逐步實(shí)現財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實(shí)時(shí)共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同層次的業(yè)務(wù)授權。

　　5、認真組織學(xué)習各項規章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化風(fēng)險防范意識，從經(jīng)營(yíng)理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責的內控氛圍。

　　內控體系建設工作總結2

　　一、完善內控主體建設

　　建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。

　　完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的'監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的。同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。

　　建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。

　　重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。

　　二、強化內控責任落實(shí)

　　加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。

　　建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。

　　強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn)；監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。

　　具體做到以下幾點(diǎn)：

　　一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；

　　二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹。

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