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淺議項目管理中的工程索賠
索賠管理是項目管理的一個(gè)重要內容，是我國建筑行業(yè)實(shí)行改革開(kāi)放，與國際慣例接軌出現的新問(wèn)題，下面是小編搜集的一篇關(guān)于索賠在工程項目管理中的作用探討的論文范文，歡迎閱讀參考。
【摘要】建設項目管理中，工程索賠是工程管理中最重要的一部分。索賠是一項業(yè)務(wù)性很強、基礎工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。通過(guò)索賠力求使建設項目經(jīng)濟效益和社會(huì )效益最大化。
【關(guān)鍵詞】 項目管理;工程索賠;工期;最終成本
【Abstract】Construction item management in, engineering claim is an engineering management in most importance of a part.Claim is that a business be very strong, foundation work very thin of work, claim of success or not direct influence arrive engineering item of work period and end cost.Pass to claim to try hard for to make construction item economy performance and society the performance maximize.
【Key words】Item management;The engineering claim;Work period;End cost
建筑市場(chǎng)的國際化對我國的工程項目管理提出了新的要求，要求我們按照國際慣例進(jìn)行工程項目管理，需要我們去研究學(xué)習、適應國際慣例。若不了解或不按照國際慣例進(jìn)行項目管理，將影響我們在項目管理領(lǐng)域甚至整個(gè)建筑業(yè)領(lǐng)域在國際市場(chǎng)上的競爭力。索賠管理是項目管理的一個(gè)重要內容，是我國建筑行業(yè)實(shí)行改革開(kāi)放，與國際慣例接軌出現的新問(wèn)題。隨著(zhù)我國基本建設制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟的徹底轉變，建設項目施工過(guò)程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰性，成功的建筑企業(yè)在利用強大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)，從而創(chuàng )造利潤。如何面對索賠進(jìn)行項目管理，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實(shí)現可持續發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是一項業(yè)務(wù)性很強、基礎工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。
1. 索賠在工程項目管理中的作用
工程索賠是指工程承包合同履行中發(fā)包人或承包人因對方不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于對方的行為以及無(wú)法防止的外因使權利人受到損失時(shí)而向對方提出賠償要求的權利。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面，一般習慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡(jiǎn)稱(chēng)“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱(chēng)為“反索賠”。索賠是一種正當的權利要求，也是一種合法的維護權益的行為，是應該爭取得到的合理償付，也是應該得到社會(huì )支持、肯定和提倡的。健康地開(kāi)展施工索賠，有助于合理控制工程造價(jià)。在沒(méi)有索賠管理條例、法規的情況下，承包商為了使自己在各種難以預料情況下受到的損失能得到補償，必然在投標報價(jià)中包含這些風(fēng)險的費用。如果承包商可以利用索賠的方法使自己的損失得到補償，投標報價(jià)中就可做到減少風(fēng)險費用，業(yè)主也就可以得到相對較低的報價(jià)，在意外情況發(fā)生時(shí)再按實(shí)際發(fā)生的費用支付，使工程造價(jià)趨于合理。施工索賠能使建筑企業(yè)增強合同意識，強化項目管理，提高企業(yè)素質(zhì)，搞好工程建設。對學(xué)習、掌握國外先進(jìn)的管理思想和管理方法，發(fā)展我國的對外工程承包事業(yè)，增加外匯收入，都是十分必要的。對國民經(jīng)濟也具有重大的現實(shí)意義和實(shí)用價(jià)值。
2. 承發(fā)包雙方都要依法實(shí)施
工程索賠相對于承發(fā)包雙方來(lái)說(shuō)，如果在索賠和處理索賠中占據有利的位置，必須依法實(shí)施工程索賠。相對于某一特定的事件的索賠，沒(méi)有預定的統一標準。索賠的成功受該事件的合同背景、雙方的工程管理水平、承包商的索賠業(yè)務(wù)能力、索賠策略和經(jīng)驗、公關(guān)能力，尤其是法律素質(zhì)等因素的影響。這些因素都決定了索賠水平的高低。要想取得索賠成功，必須事前、事中、事后全過(guò)程地規范建設工程施工的一切行為。任何索賠事件的成立，其前提條件是必須具有正當的索賠理由。索賠必須有理有據，事實(shí)要清楚、依據要完善。工程索賠必須以合同為依據，注意在實(shí)際工作中收集和積累與索賠有關(guān)的資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數據為依據。工程索賠依據包括：
(1)招標文件、工程合同及附件，發(fā)包方認可的施工組織設計、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規范等。
(2)工程各項會(huì )議紀要、往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復等。
(3)施工計劃、現場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日報、工作日志、備忘錄，圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。
(4)工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場(chǎng)、驗收、使用等方面的日期及恢復施工的日期;工程現場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。
(5)國家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規定等。
(6)工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場(chǎng)、驗收、使用等方面的憑據;工程預付款、進(jìn)度款撥付的數額及日期記錄;工程會(huì )計。
3. 工程索賠程序和操作步驟
當索賠事件發(fā)生以后，甲乙雙方應按照合同有關(guān)條款的規定及時(shí)、合理地處理索賠事件。當索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規定的時(shí)限內(一般規定的時(shí)限為28天)向監理工程師提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)應根據合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
3.1 索賠項目種類(lèi)及起止日期計算方法
(1)延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書(shū)后28天之內，建筑業(yè)企業(yè)應得到由業(yè)主委托的設計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規范和其他技術(shù)資料。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應依照合同提出索賠申請，接中標通知書(shū)后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結束日。該階段一般只進(jìn)行工期索賠，相應施工機械進(jìn)場(chǎng)，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應進(jìn)行機械停滯費用索賠[機械臺班停滯費=(機械折舊費+經(jīng)常維修費)×50%]。
(2)惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時(shí)，應根據合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠;該類(lèi)索賠計算方法：在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
(3)工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：建筑企業(yè)收到監理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
(4)以承包商之能力不可預見(jiàn)引起的索賠：如由于實(shí)際地質(zhì)情況與預先變化較大，地基處理費用及工期增加等，該類(lèi)項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見(jiàn)的情況開(kāi)始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
(5)由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類(lèi)項目一般進(jìn)行工期及工程機械停滯費用索賠。
(6)監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書(shū)面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
(7)其他原因導致的建筑業(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
3.2索賠意向通知和索賠報告
(1)索賠意向通知通常包括以下4個(gè)方面的內容：一是事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述;二是合同依據的條款和理由;三是有關(guān)后續資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài);四是對工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴重程度，以期引起工程師(或業(yè)主)的注意。
(2)證據資料。索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作極為重要，這就要求承包商注重記錄和積累保存各方面的資料。這些證據資料必須真實(shí)、全面、及時(shí)，與干擾事件關(guān)聯(lián)，并具有法律證明效力。
(3)索賠報告。索賠報告是承包商向工程師(或業(yè)主)提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(費用) 補償和延長(cháng)工期的正式報告，承包商應該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結束后，在規定時(shí)限內向工程師(或業(yè)主)提交正式的索賠報告。編寫(xiě)索賠報告應注意以下幾個(gè)問(wèn)題： 首先是索賠報告的基本要求。一是必須說(shuō)明索賠的合同依據，即基于何種理由提出索賠要求。一種是根據合同條款規定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費用補償和(或)延長(cháng)工期;另一種是業(yè)主或其代理人任何違反合同規定給承包商造成損失，承包商有權索取補償。二是索賠報告中必須有詳細準確的損失金額及時(shí)間的計算。三是要證明客觀(guān)事物與損失之間的因果關(guān)系，說(shuō)明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據，說(shuō)明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。其次是索賠報告必須準確。其中包括責任分析應清楚、準確，索賠值的計算依據要正確，計算結果要準確，措辭要婉轉和恰當。第三是索賠報告的形式和內容應簡(jiǎn)明扼要，條理清楚。便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內容的安排也是很有必要的。索賠報告編寫(xiě)完畢后，應及時(shí)提交給工程師正式提出索賠。索賠報告提交后，承包商不能被動(dòng)等待，應隔一定的時(shí)間主動(dòng)向對方了解索賠處理的情況，因業(yè)主(或工程師)通過(guò)對報告的仔細閱讀審查，會(huì )對不合理的索賠進(jìn)行反駁或提疑問(wèn)，這時(shí)承包商應根據所提出問(wèn)題進(jìn)一步作資料方面的準備，或提供補充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。
4. 索賠的管理
(1)由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實(shí)、準確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。
(2)索賠臺賬應反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結束時(shí)間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業(yè)主審批結果等內容。
(3)對合同工期內發(fā)生的每筆索賠均應及時(shí)登記。工程完工時(shí)應形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。
5. 結束語(yǔ)
綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作。工程索賠是承發(fā)包雙方之間發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。通過(guò)索賠，承包方可以使自身的損失得到補償。在工程報價(jià)中，可以降低或不包括部分風(fēng)險費用，而發(fā)包方就可以得到一個(gè)相對較低的報價(jià)，在意外情況發(fā)生時(shí)按照實(shí)際發(fā)生的費用支付，使工程造價(jià)趨于合理。在工程索賠的過(guò)程中，承包方要健全基礎工作、加強內部核算，提高管理水平，才能有充分的證據進(jìn)行索賠，這就對承包方強化管理、提高水平提出了要求。而發(fā)包方要對工程建設中的索賠要求進(jìn)行處理，同樣要加強工程管理，完善工程監理制度，這也促進(jìn)自身的改進(jìn)和發(fā)展。開(kāi)展工程索賠工作，可使雙方依據合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商調整工程造價(jià)和工期，取得效益最大化，對整個(gè)建筑市場(chǎng)的培育、健全、發(fā)展都有利。
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