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簡(jiǎn)述項目管理中的工程索賠
關(guān)鍵詞：工程索賠; 項目管理; 工程建設
摘要：工程索賠是一項復雜的且系統性很強的工作， 是項目管理的重要內容， 是建筑業(yè)企業(yè)贏(yíng)取利潤的重要手段。對索賠的具體操作步驟進(jìn)行了詳細分析， 并提出了索賠時(shí)應注意的問(wèn)題。
隨著(zhù)我國計劃經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟的徹底轉變， 工程建設項目施工過(guò)程中， 工程索賠不可避免， 通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰性， 建筑業(yè)企業(yè)面對索賠做好項目管理， 是其取得競爭優(yōu)勢， 實(shí)現可持續發(fā)展的關(guān)鍵。索賠的成功與否直接關(guān)系到工程項目的工期和最終成本。
1、索賠的基礎及原則
1.1 基礎
( 1) 根據招投標文件， 充分了解工程和企業(yè)自身條件， 盡可能細致地考慮工程將來(lái)可能出現的各種因素進(jìn)行合同條款簽訂和制訂施工方案與施工組織設計。
( 2) 認真研究合同， 了解合同約定的賠償范圍、條件和方法， 嚴格進(jìn)行合同管理， 為索賠提供充分的依據、論據和數據。
1.2 索賠原則
( 1) 及時(shí)發(fā)現與報告。根據招標文件及合同要求中有關(guān)規定提出索賠意向書(shū)， 意向書(shū)中應包含索賠項目( 分部分項名稱(chēng)) 、索賠事由及依據、事件發(fā)生起算日期和估算損失， 無(wú)須附有詳細的計算資料和證明。監理工程師可以通過(guò)意向書(shū)大致了解整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向。
( 2) 索賠意向書(shū)遞交監理工程師后應經(jīng)主管監理工程師簽字確認， 必要時(shí)建筑業(yè)企業(yè)負責人、現場(chǎng)負責人及現場(chǎng)監理工程師、主管監理工程師要一起到現場(chǎng)核對。
( 3) 索賠意向書(shū)送交監理工程師簽字確認后要及時(shí)收集證據， 收集的證據要確鑿， 理由要充分; 所有工程費用和工期索賠都應附有現場(chǎng)工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
2、索賠的具體操作步驟
2.1 提出索賠意向書(shū)當索賠事件發(fā)生后， 應及時(shí)在合同規定的時(shí)限內( 一般規定的時(shí)限為28 天) 向監理工程師提出索賠意向書(shū)， 意向書(shū)應根據合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
索賠項目種類(lèi)及起止日期計算方法共有7 種：
( 1) 因延期發(fā)出圖紙而引起的索賠。當接到中標通知書(shū)后28 天之內， 建筑業(yè)企業(yè)有權得到免費由業(yè)主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規范和其他技術(shù)資料， 并且向建筑企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。
如果在28 天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料， 作為建筑業(yè)企業(yè)應依照合同提出索賠申請， 接中標通知書(shū)后的第29 天為索賠起算日， 收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結束日。由于此類(lèi)索賠為施工前準備階段發(fā)生， 該類(lèi)項目一般只進(jìn)行工期索賠， 相應施工機械進(jìn)場(chǎng)， 達到施工程度因未有詳細圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應進(jìn)行機械停滯費[機械臺班停滯費=( 機械折舊費+經(jīng)常維修費) ×50%]索賠。
( 2) 惡劣的氣候條件導致的索賠。此類(lèi)索賠分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般都會(huì )對在建項目進(jìn)行投保， 故因惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。如在建項目未投保，應根據合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠， 計算該類(lèi)索賠時(shí)，以惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日， 惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
( 3) 工程變更導致的索賠。此類(lèi)索賠分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算時(shí)以建筑業(yè)企業(yè)收到監理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日， 變更工程完成日為索賠結束日。
( 4) 因承包商之能力不可預見(jiàn)而引起的索賠。由于在工程投標時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全， 有些項目承包商無(wú)法作正確計算， 如地質(zhì)情況， 地基處理等， 該類(lèi)項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算時(shí)在承包商未預見(jiàn)的情況開(kāi)始出現的第一天為起算日， 終止日為索賠結束日。
( 5) 由外部環(huán)境而引起的索賠。屬業(yè)主原因， 由于外部環(huán)境影響( 如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等) 而引起的索賠， 根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日， 經(jīng)業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結束日。對該類(lèi)項目一般進(jìn)行工期及工程機械停滯費用索賠。
( 6) 監理工程師指令失誤導致的索賠。以收到監理工程師書(shū)面指令時(shí)為起算日， 按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
( 7) 其他原因導致的建筑業(yè)企業(yè)的索賠， 視具體情況確定起算和結束日期。
2.2 同期記錄索賠意向書(shū)提交后， 就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止， 要認真做好同期記錄， 每天均應有記錄也應有現場(chǎng)監理工程人員的簽字; 索賠事件造成現場(chǎng)損失時(shí)， 還應做好現場(chǎng)照片、錄象資料的完整性， 且粘貼打印說(shuō)明后請監理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據。
同期記錄的內容有： 事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現場(chǎng)實(shí)際狀況、導致索賠的現場(chǎng)人員、設備的閑置清單;對工期的延誤情況; 對工程的損害程度; 導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
2.3 詳細情況報告在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中( 每隔一星期， 或更長(cháng)時(shí)間， 或視具體情況由監理工程師而定) , 承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告， 說(shuō)明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時(shí)將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
2.4 最終索賠報告當索賠事件所造成的影響結束后， 建筑業(yè)企業(yè)應在合同規定的時(shí)間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告、并同時(shí)抄送、抄報相關(guān)單位。
最終報告應包括以下內容：
( 1) 施工單位的正規性文件。
( 2) 索賠申請表。申請表應填寫(xiě)索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加， 由地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯， 相應工期及費用增加等; 索賠依據一般包括在建工程技術(shù)規范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進(jìn)度計劃的批復、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等; 索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來(lái)文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過(guò)程中收集到的各項有利證據; 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價(jià)， 地方下達的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監下達的有關(guān)文件。
( 3) 批復的索賠意向書(shū)。
( 4) 編制說(shuō)明， 該說(shuō)明應對索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結束進(jìn)行詳細描述。
( 5) 附件。附件為與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件， 包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。
3、索賠的管理
由于索賠引起費用或工期增加， 故往往為上級主管單位復查對象， 為真實(shí)、準確反映索賠情況， 建筑業(yè)企業(yè)應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。索賠臺帳應反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間， 索賠意向提交時(shí)間， 索賠結束時(shí)間， 索賠申請工期和金額， 監理工程師審核結果， 業(yè)主審批結果等內容。
對合同工期內發(fā)生的每筆索賠均應及時(shí)登記。工程完工時(shí)應形成一冊完整的臺帳， 作為工程竣工資料的組成部分。
4、避免索賠存在的誤區
( 1) 當索賠事件發(fā)生時(shí)， 有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統工程管理模式的影響， 考慮到與業(yè)主、監理方面的關(guān)系， 而沒(méi)認真對待索賠。
( 2) 項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對索賠工作意識不到位， 沒(méi)有深刻認識索賠工作管理程序， 對可提可不提的索賠事項往往無(wú)法把握。
( 3) 主管人員對技術(shù)規范文件及業(yè)主、監理、施工企業(yè)往來(lái)文件理解不深刻， 對實(shí)際存在的索賠項目沒(méi)有充分理由。
( 4) 只注重索賠意向的提出， 不重視索賠過(guò)程中的證據收集和時(shí)間準確性， 沒(méi)有及時(shí)作最終索賠報告。
( 5) 很多項目管理成員認為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠， 沒(méi)有考慮對方的索賠和反索賠。
5、結語(yǔ)
綜上所述， 工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作， 在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規范及業(yè)主、監理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議以及各項往來(lái)性文件， 必須依據合同、重視證據、講究技巧、樹(shù)立信譽(yù)， 踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎工作， 嚴格按照程序辦事， 工程索賠是合同管理的重要環(huán)節， 也是項目管理的重要內容， 是建筑業(yè)企業(yè)贏(yíng)取利潤的重要手段， 只有把索賠工作處理好， 才能切實(shí)維護自己的合法權益， 從而取得效益最大化。
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