制度的功能
在霍布斯的《利維坦》中，“君主制”（我們可以將這一特殊的制度范型加以一般化，從而視之為“制度”）被視為約束個(gè)人的自利行為、防止落入狀態(tài)的重要手段。亞當·斯密在《國富論》中，通過(guò)考察中世紀歐洲土地和王位的“長(cháng)男繼承法”以及“限嗣繼承法”的起因[1]，認為“主要是出于安全考慮，為避免強鄰的侵蝕吞并，不便于將地產(chǎn)和國土分割繼承。他還在對農奴制、分佃農制和長(cháng)期租地權保護法的考察中指出，這些制度“所起的促進(jìn)英格蘭偉大光榮的作用，也許比為商業(yè)而訂立的所有各種夸大條例所起的作用還要大的多�！盵2]馬克斯·韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中通過(guò)對西歐中世紀社會(huì )結構變化（政教分離、分封體制以及城邦制度興起）的考察指出，精神因素尤其是價(jià)值觀(guān)念對制度演化具有巨大的作用。他強調了新教倫理對資本主義制度的形成、的重要意義。韋伯的一個(gè)貢獻是：既定的社會(huì )習俗、慣例和制度對于此后的制度演化方向具有決定意義；而在后續時(shí)間上繼起的演化過(guò)程中，精神因素對于社會(huì )發(fā)展、制度演化并不是毫無(wú)作用的，相反，它可能是個(gè)先導作用，并可能是制度演化的重要動(dòng)力。較為獨特的是在《資本論》中，馬克思則將社會(huì )制度視為特定統治階級的工具。在馬克思的制度理念中，制度既是特定時(shí)期生產(chǎn)關(guān)系的社會(huì )結構性框架，也是特定生產(chǎn)力水平下人們經(jīng)濟行為的基本規則，而推動(dòng)制度演化的根本動(dòng)力來(lái)自于生產(chǎn)力的發(fā)展，制度演化過(guò)程的主體則是階級，而制度演化的主要手段則是階級斗爭。道格拉斯·諾斯曾指出：“在詳細描述長(cháng)期變遷的各種現存中，馬克思的分析框架是最有說(shuō)服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權、國家和意識形態(tài)�！盵3]就制度的功能解釋來(lái)看，諾斯認為，“在上，人類(lèi)制度的目的是要建立社會(huì )秩序，以及降低交換中的不確定性，并為經(jīng)濟行為的績(jì)效提供激勵（1991）”。[4]“純粹個(gè)人主義的成本收益可能往往伴隨著(zhù)欺詐、逃避責任、盜竊、襲擊和謀殺（1981：11）”，而一種能有效約束人們反道德和機會(huì )主義行為的制度，則能對以上現象形成約束，從而使人們的行為面臨更少的不確定性和風(fēng)險，并使預期的穩定性和行為的可辨別性得到改善。J.R.康芒斯（1950：104）則將制度功能描述為，是從利益沖突中產(chǎn)生“切實(shí)可行的相互關(guān)系”并創(chuàng )造“預期保障”。類(lèi)似地，阿爾奇安和德姆塞茨（1967：347）則認為，制度提供“解決跟資源稀缺有關(guān)的社會(huì )”以及相關(guān)利益沖突的方式，制度“幫助人們形成那種在他與別人的交易中可以合理把握的預期”。
以加爾布雷斯和繆爾達爾為代表的后制度主義者，在老制度主義者凡勃倫的基礎上，提出了一種替代新古典“經(jīng)濟人”假設的“規則人”假設。他們認為，經(jīng)濟主體的行為動(dòng)機并非要追求理性最大，相反，其行為多數按照既定的規則和制度行事。他們強調了社會(huì )知識存量的增長(cháng)才是制度變遷的根本動(dòng)力，而這一動(dòng)力的作用機理是：知識存量的增長(cháng)與現行制度體系內的價(jià)值觀(guān)念結構之間的沖突、協(xié)調、兼容等關(guān)系決定了制度變遷的不同方式和方向。[5]
哈耶克（1973）認為制度提供了人類(lèi)在世界上行為的基礎，沒(méi)有這個(gè)基礎，世界將充滿(mǎn)無(wú)知和不確定性。米契爾（1910）則指出，制度使行為達到一定程度的標準化和可預見(jiàn)性。此外，在哈耶克自發(fā)秩序原理的基礎上，博弈論經(jīng)濟學(xué)家們（劉易斯，1969；瑪格麗特，1977；斯考特，1981；史密斯，1982；肖特，1982；楊，1990；賓默爾，2000等）則進(jìn)一步指出，制度能夠有效解決人類(lèi)行為中經(jīng)常出現的各類(lèi)協(xié)調問(wèn)題，以及囚徒困境或其他類(lèi)似的問(wèn)題。博弈論制度分析有效而直觀(guān)的解釋了人類(lèi)社會(huì )中作為博弈結果和規則的制度，對于維系道德體系的功能和作用。
基于新古典傳統的NIE經(jīng)濟學(xué)家，通常強調制度減少交易成本、提高經(jīng)濟效率的功能。例如：威廉姆森（1975）主張，如果組織內部的等級制度利于節約交易費用，那么它將成為取代市場(chǎng)的重要替代方式；諾斯（1981）則認為，意識形態(tài)的作用更像是一臺交易費用的“節約裝置”；波斯納（1977）強調，習慣法代表獲取經(jīng)濟效率的最初嘗試；而德姆塞茨（1967）則認為，產(chǎn)權的主要功能就在于“對外部性的內部化”。米契爾（1910）和黑納（1983）則強調制度能使行為達到一定程度的標準化和可預見(jiàn)性。[6]國內學(xué)者姚洋在《制度與效率：與諾斯對話(huà)》一書(shū)中，則更具體地將制度功能概括為以下幾個(gè)方面：(a)降低不確定性；（b）降低交易成本；（c）消除外部性；（d）促進(jìn)經(jīng)濟效率；（e）界定權利邊界。[7]
制度履行所有社會(huì )、經(jīng)濟職能的事實(shí)是不容忽略的。但制度功能的肯定一定程度上基于制度本身所內涵的公平、正義、道德、倫理以及效率等標準。如果一種制度只是服務(wù)于少數人、特定部門(mén)，甚至還可能是損害其他群體或社會(huì )整體利益的，那么這種制度的存廢完全取決于不同利益群體的博弈結果。在制度功能分析的理論史上，OIE學(xué)者曾將制度視為犧牲他人利益或長(cháng)期社會(huì )利益而為特定利益集團服務(wù)的工具（凡勃倫對有閑階級和精英的批判就是一例）；NIE學(xué)者如布坎南和奧爾森以及諾斯等，在對國家的考察中（尤其是奧爾森關(guān)于尋租理論的分析），則將制度視為不同利益集團博弈的結果，作為博弈均衡的制度往往只能服務(wù)于特定的利益集團，有時(shí)甚至會(huì )損害其他群體或整個(gè)社會(huì )的利益。
如果從功能主義的角度來(lái)概括，本文認為制度功能可以具體概括為以下幾個(gè)方面：（1）制度的社會(huì )協(xié)調和整合作用。作為社會(huì )規范的一種重要而有力的手段，制度對于社會(huì )秩序是至關(guān)重要的。（2）制度界定權利邊界和行為空間。由于人類(lèi)行為的復雜特征，不同制度指向需要對各種可能的具有負的外部性的機會(huì )主義行為提供約束，從而降低交易中的不確定性和不可預見(jiàn)性。（3）制度具有促進(jìn)經(jīng)濟效率和實(shí)現資源分配的作用。根據本文所分析的制度演化過(guò)程來(lái)看，制度的產(chǎn)生和形成本身是社會(huì )環(huán)境引發(fā)的競爭壓力的產(chǎn)物，因此，如果一項制度無(wú)法改善人們的經(jīng)濟條件和資源收益，那么它就不會(huì )被人們認可。（4）制度提供的物質(zhì)資源和精神價(jià)值的保障。前者如生命安全、財產(chǎn)安全等，后者則指自由、平等、民主和權利以及尊嚴等個(gè)人價(jià)值和社會(huì )價(jià)值。（5）從制度對于認知和信息的作用來(lái)看，制度會(huì )給定特定的信息空間，有利于人們在存在不確定性和風(fēng)險的環(huán)境下，形成穩定的預期和特定的認知模式，從而有利于指導個(gè)人和組織行為。（6）特定制度所包含的社會(huì )價(jià)值具有倫理教化作用。制度所預設的倫理、價(jià)值觀(guān)念，直接規定著(zhù)該社會(huì )的整體倫理狀況或精神文明發(fā)展的方向及其可能性空間。（7）制度應當具有一種激勵作用。制度設置支配著(zhù)所有社會(huì )成員的行為，規范著(zhù)他們行為方式的選擇，著(zhù)他們的利益分配、社會(huì )各種資源配置的效率和人力資源的發(fā)展。因此制度的激勵作用在不同領(lǐng)域的表現都應當符合社會(huì )價(jià)值的公共導向。（8）從系統論的角度看，制度是社會(huì )系統的基本架構。它必須在開(kāi)放性和封閉性之間找到適度的平衡。在封閉性空間上，它應當有利于促進(jìn)共同體內部知識增長(cháng)和認知的提升，并為共同體的存續和發(fā)展提供必要的凝聚力；從開(kāi)放性角度看，即使一個(gè)封閉的制度系統也無(wú)法避免來(lái)自系統外部的競爭壓力（制度競爭），因此，制度系統必須保持開(kāi)放性來(lái)降低系統熵值，以防止內部的低水平自我復制，并從外部吸收能促進(jìn)增長(cháng)和進(jìn)化的動(dòng)力。[1]
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