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水利工程建設監理工作風(fēng)險管理論文
1當前水利工程建設監理的現狀與風(fēng)險
(1)水利行業(yè)于1990年正式推行建設監理制，經(jīng)過(guò)近20多年的發(fā)展，在保證工程質(zhì)量、控制投資、控制進(jìn)度和確保施工安全等方面發(fā)揮了顯著(zhù)作用，但與先進(jìn)國家水利工程監理的水平相比仍存在諸多問(wèn)題，諸如監理市場(chǎng)管理比較混亂、監理業(yè)務(wù)競爭不規范或壟斷、監理外部環(huán)境差、監理隊伍素質(zhì)參差不齊等問(wèn)題。
(2)監理單位體制由國企或大部委“三產(chǎn)”企事業(yè)單位向專(zhuān)業(yè)化自負盈虧有限責任公司制發(fā)展，建設監理組織機構由隸屬型向社會(huì )化企業(yè)發(fā)展，法人治理結構進(jìn)一步健全，資質(zhì)等級管理和企業(yè)人員管理進(jìn)一步規范化。但仍存在重視業(yè)務(wù)來(lái)源，輕視項目管理，力爭降低成本，整體監理服務(wù)質(zhì)量不高的問(wèn)題。
(3)建設單位對監理認識不足，行為不規范，項目管理雙軌制，權利義務(wù)不明確，監理工作獨立性差。有的建設單位對實(shí)行工程監理的重要性缺乏深刻認識，認為是“花錢(qián)找麻煩”、是“迫不得已”;有的把監理當作是檢查質(zhì)量的技術(shù)員，監理人職責權利得不到有效行使，建設單位處于強勢地位，工程建設中不遵循工程建設的規律，亂指揮，隨意變更工程合同內容，提高或降低工程標準，不合理地要求提前工程進(jìn)度，進(jìn)而容易造成工程質(zhì)量或安全事故的發(fā)生，對建設單位的做法又無(wú)相應問(wèn)責制度，導致監理單位責任風(fēng)險增加。
(4)工程建設中存在不規范行為:工程項目公開(kāi)招標有暗箱操作，有內定承包人的現象，施工單位掛靠資質(zhì)、層層轉包，施工單位質(zhì)量保證體系不健全，管理人員不足、管理水平低，施工技術(shù)方案及措施不合理，影響施工質(zhì)量，造成監理工作難度和監理任務(wù)成本增加。有的項目存在“邊設計邊施工”現象，還有的項目建設單位、設計單位、施工單位同屬一家單位，造成工程建設職責不清，責任不明，管理混亂，監理人員的決定和意見(jiàn)不能落實(shí)，監理效果不夠理想。
(5)監理單位自身管理水平和監理人員素質(zhì)不高，內部控制薄弱，行為責任、工作技術(shù)、職業(yè)道德風(fēng)險大。水利工程建設監理是為建設單位提供技術(shù)服務(wù)的過(guò)程，要求監理人員技術(shù)面廣、技術(shù)水平高、業(yè)務(wù)精、組織協(xié)調能力強。而在實(shí)際監理過(guò)程中，存在“臨時(shí)組建項目監理部，進(jìn)場(chǎng)監理人員缺乏責任心，監理業(yè)務(wù)水平較低，專(zhuān)業(yè)技術(shù)型監理人員數量少，專(zhuān)業(yè)搭配不合理，監理人員穩定性差，監理工作脫節，職業(yè)道德教育和內部約束少”等現象，導致監理人自身引起的內部風(fēng)險較大。
(6)監理單位合同管理意識不強。有些監理單位為了取得監理任務(wù)，合同和法律維權觀(guān)念淡薄，降低監理費或合同條款處處避讓業(yè)主，造成監理方承擔責任和損失風(fēng)險大增。
(7)風(fēng)險管理意識淡薄，承擔風(fēng)險能力弱。大多監理單位認為，承包商是建設工程的直接生產(chǎn)者，是責任的全部承擔者，實(shí)則監理單位也應承擔相應的責任，也經(jīng)常有監理公司被處罰幾十萬(wàn)元的例子，同時(shí)損失更大的信譽(yù)，甚至被吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)，且大多監理單位注冊資本少，未提取職業(yè)風(fēng)險基金，抗風(fēng)險能力非常弱。
2水利工程建設監理的風(fēng)險管理
2．1風(fēng)險管理及其過(guò)程
風(fēng)險管理，就是通過(guò)對建設過(guò)程潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估，并根據具體情況采取相應的措施進(jìn)行應對，并對其進(jìn)行監控，從而減少意外損失。工程項目風(fēng)險管理貫穿在工程項目的整個(gè)壽命周期，而且是一個(gè)連續不斷的過(guò)程。風(fēng)險管理一般要經(jīng)過(guò)風(fēng)險分析、風(fēng)險防范與應對、風(fēng)險監控三個(gè)過(guò)程。
2．2水利工程建設監理的風(fēng)險分析
風(fēng)險分析就是對可能出現的風(fēng)險通過(guò)辨識、估計和評價(jià)做出全面、綜合的分析，為下一階段選擇、實(shí)施風(fēng)險對策提供依據。其主要包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價(jià)三個(gè)步驟。
2．3水利工程建設監理的風(fēng)險防范與應對
針對水利工程監理工作特點(diǎn)，監理單位和監理人員可選擇的具體風(fēng)險防范和應對措施有:
(1)提高風(fēng)險防范意識，重視風(fēng)險管理，創(chuàng )造良好內控環(huán)境。監理單位管理層沒(méi)有風(fēng)險意識或風(fēng)險意識淡薄，是不可能加強風(fēng)險管理的。缺乏風(fēng)險意識意味著(zhù)面對企業(yè)有影響的風(fēng)險很難被識別，或被識別出未能引起重視，或是心存僥幸，相信自己的“運氣”比別人好，因而輕視風(fēng)險管理，直到風(fēng)險事件發(fā)生，后悔莫及。監理企業(yè)要想抓住機遇求生存圖發(fā)展，就必須增強風(fēng)險意識，加強風(fēng)險管理，創(chuàng )造良好的內部控制環(huán)境。
(2)堅持公正、獨立自主的監理工作原則，嚴格執行監理管理中的各項規章制度。水利工程建設中監理人員執業(yè)的過(guò)程即是職業(yè)責任風(fēng)險(操作風(fēng)險)產(chǎn)生的過(guò)程，監理人員在工程建設監理工作中應尊重事實(shí)，堅持公正、獨立、自主的原則，按合同的約定履行監理職責。
(3)創(chuàng )建企業(yè)風(fēng)險管理文化，強化職業(yè)道德建設，提高監理人員的個(gè)人素質(zhì)和職業(yè)道德。風(fēng)險管理最重要的一方面是將風(fēng)險管理融合到企業(yè)文化和價(jià)值觀(guān)中。風(fēng)險管理文化有助于溝通、協(xié)作和聯(lián)系。良好的企業(yè)文化有助于企業(yè)進(jìn)行真正有效的風(fēng)險管理。
(4)加強合同管理，實(shí)現監理合同的權責一致，簽訂公平合理的監理合同，防范合同風(fēng)險。合同管理貫穿于合同的簽訂、履行、變更或終止等活動(dòng)的全過(guò)程。監理單位在簽訂委托合同之前，應充分了解建設單位的財務(wù)狀況，避免發(fā)生業(yè)主信用風(fēng)險。另外，在合同談判過(guò)程中，監理單位必要時(shí)需聘請專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)，保護自己的合法權益。此外，要嚴格控制合同的修改和變更，涉及改變工作服務(wù)范圍、工作深度、費用支付等方面的內容時(shí)，要及時(shí)完善相關(guān)補充條款。
(5)加強監理合同的索賠管理，避免經(jīng)濟損失。在工程監理過(guò)程中，監理工程師要花費大量精力處理承包商的索賠事件，而往往忽視監理合同的索賠。由于不可預見(jiàn)事件的發(fā)生、非監理人原因的合同期延長(cháng)等事件發(fā)生，致使索賠條件成立。在索賠過(guò)程中，監理人往往處于被動(dòng)地位，所以要遵循索賠程序，提出合理的索賠理由，收集足夠的索賠證據，利用恰當的時(shí)機和采取適當的方式向業(yè)主提出索賠要求并得到確認。
(6)處理好與業(yè)主的關(guān)系，認真履行監理合同，防止業(yè)主索賠風(fēng)險和關(guān)系風(fēng)險。監理單位要理解項目總目標，理解建設單位的意圖，理解項目任務(wù)文件，在處理工期調整、費用索賠、處理工程事故、支付工程款、設計變更與工程洽商的簽認等工作前，應征求建設單位的意見(jiàn)，監督承包商認真履行合同，防止業(yè)主的索賠發(fā)生。
(7)加強財務(wù)風(fēng)險的持續監控，提取企業(yè)職業(yè)風(fēng)險基金。風(fēng)險管理要識別企業(yè)面臨的財務(wù)風(fēng)險，并考慮有足夠的資金平衡這些風(fēng)險，目的是保護企業(yè)良好的財務(wù)狀況。同時(shí)，以本年度監理業(yè)務(wù)收入為基數，按照一定的比例提取職業(yè)風(fēng)險基金，并設立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)核算，一旦發(fā)生大的風(fēng)險，企業(yè)就有了緩沖的“海綿墊”，可以有效地應對監理企業(yè)倒閉風(fēng)險的發(fā)生。
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