試論合同違約責任的歸責原則及承擔方式

　　【論文摘要】違約責任制度是合同法中的一項十分重要的制度。本文結合我國現行《合同法》的相關(guān)規定，從內涵界定、歸責原則、違約責任形態(tài)、承擔方式四個(gè)主要方面對違約責任制度的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，加強對合同違約責任制度的準確理解與適用，對更好地為我國市場(chǎng)經(jīng)濟服務(wù)，具有積極的作用和意義。

　　【論文關(guān)鍵詞】違約責任；歸責原則；承擔方式
　　
　　違約責任制度是我國合同法中的一項重要的法律制度，它是合同的當事人之間的合意具有法律約束力的保障，不僅可以促使合同的當事人雙方自覺(jué)全面地履行合同義務(wù)，起到避免和減少違約行為的發(fā)生的預防作用，而且在發(fā)生違約時(shí)，通過(guò)追究違約方的違約責任，使守約方的損失得到補償。本文結合《合同法》對違約責任的內涵、歸責原則、樣態(tài)及承擔方式進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析。
　　一、違約責任的內涵界定
　　違約責任，是指合同當事人因違反合同義務(wù)應承擔的責任。在英美法中違約責任通常被稱(chēng)為違約的補救，而在大陸法中則被包括在債務(wù)不履行的責任之中，或者被視為債的效力的范疇。違約責任制度是保障債權實(shí)現及債務(wù)履行的重要措施，它與合同義務(wù)有密切聯(lián)系，合同義務(wù)是違約責任產(chǎn)生的前提，違約責任則是合同義務(wù)不履行的結果。我國《合同法》第七章專(zhuān)設違約責任，規定了預期違約及實(shí)際違約等所應承擔的法律責任。

　　二、違約責任的歸責原則

　　民事責任的認定必須依循一定的原則，合同法上的違約責任也要依循一定的歸責原則。歸責即責任的歸屬，歸責原則是指在進(jìn)行違約行為所導致的事實(shí)后果的歸屬判斷活動(dòng)時(shí)應遵循的原則和基本標準。
　�。ㄒ唬┻`約責任以嚴格責任原則為主
　　綜觀(guān)各國立法實(shí)踐，對違約責任歸責原則的規定主要有過(guò)錯責任原則和嚴格責任原則。我國《合同法》第107條規定：“當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應當承擔繼續履行，采取外救措施或賠償損失等違約責任�！睆倪@一規定可以看出，我國《合同法》在違約責任歸責原則上采取了嚴格責任原則。嚴格責任原則又稱(chēng)無(wú)過(guò)錯責任，即除非存在法定的免責事由，違約方不論在主觀(guān)上是否具有過(guò)錯，均應對其違約行為承擔違約責任。采取嚴格責任為一般歸責原則，有其優(yōu)點(diǎn)：
　　1.在嚴格責任原則之下，受害方只須證明違約方不履行或者不適當履行合同的事實(shí)，無(wú)須證明違約方主觀(guān)上是否具有過(guò)錯；違約方亦無(wú)須證明自己對于不履行或者不適當履行合同主觀(guān)上無(wú)過(guò)錯，只要有違約行為，就應當承擔違約責任。
　　2.在嚴格責任原則之下，當事人不履行或者不適當履行合同與違約責任直接聯(lián)系，有不履行或者不適當履行合同的行為即有違約責任，兩者互為因果關(guān)系，這樣有利于增加當事人的責任心和法律意識，促使當事人認真對待合同，從而保證合同的嚴肅性。
　　3.在嚴格責任原則之下，違約責任是由合同義務(wù)轉化而來(lái)，本質(zhì)上出于當事人雙方約定，不是法律強加的。法律確認合同具有拘束力，在當事人一方不履行或者不適當履行合同時(shí)追究其違約責任，不過(guò)是執行當事人的意愿和約定而已。
　�。ǘ�）違約責任以過(guò)錯責任原則為輔
　　我國《合同法》在堅持嚴格責任為一般歸責原則的同時(shí)，規定了過(guò)錯歸責原則。這符合我國合同立法、司法的一貫的內容和精神，可以說(shuō)是對我國合同立法和司法經(jīng)驗的總結：1.《合同法》總則對過(guò)錯歸責原則的規定：責任免除（第53條）、預期違約責任（第108條）、加害給付責任（第112條）等；2.《合同法》分則關(guān)于過(guò)錯歸責原則的規定：贈與人的損害賠償責任（第189條）、承租人的損害賠償責任（第222條）。

　　三、違約責任的形態(tài)

　　違約責任的樣態(tài)，又稱(chēng)違約形態(tài)。綜合我國《合同法》及各國實(shí)踐，主要有以下幾種：
　　第一，預期違約。這是源于英美法的概念。其可分為預期拒絕履行和預期不能履行兩種具體類(lèi)型。這兩種類(lèi)型均有明示和默示兩種表現形式。我國《合同法》第108條對預期拒絕履行做了規定，而第68條關(guān)于不安抗辯權的規定，則兼含有以上兩種類(lèi)型的具體表現行為。
　　第二，不履行。即完全不履行，指當事人根本未履行任何合同義務(wù)的違約情形。根據不履行的時(shí)間，有先期不履行（預期違約的一種）和實(shí)際違約兩種。根據當事人的主觀(guān)態(tài)度，又可分為拒絕履行和履行不能。
　　第三，遲延履行。即指在合同履行期限屆滿(mǎn)而未履行債務(wù)。包括債務(wù)人遲延履行和債權人遲延履行。根據《合同法》的規定，債務(wù)人遲延履行的，應承擔遲延履行的違約責任。債權人遲延履行表現為債權人對于債務(wù)人的履行應當接受而無(wú)正當理由拒不接受，即遲延受領(lǐng)。若債權人遲延造成債務(wù)的損害，債權人應負損害賠償責任。
　　第四，不適當履行。即指雖有履行但履行質(zhì)量不符合合同約定或法律規定的違約情形。包括瑕疵履行和加害給付兩種情形。瑕疵履行即一般所謂的履行質(zhì)量不合格的違約情形。加害給付是指債務(wù)人因交付的標的物的缺陷而造成他人的人身、財產(chǎn)損害的行為。

　　四、違約責任的承擔方式

　　實(shí)踐中存在大量合同違約案件，違約責任的承擔方式是解決合同違約糾紛的關(guān)鍵之一。我國《合同法》第107條規定了承擔違約責任方式有繼續履行、賠償損失、支付違約金等。
　�。ㄒ唬├^續履行
　　繼續履行是指一方違反合同義務(wù)時(shí)，另一方有權要求其根據合同規定繼續履行合同義務(wù)。繼續履行是違約后的一種補救方式，有利于合同目的的實(shí)現。它強調的是對未履行的合同義務(wù)的繼續履行。
　　1.繼續履行的適用條件
　　繼續履行只有在特定條件下才能適用：第一，前提是必須有違約行為的存在，并且債權人在合理期限內提出繼續履行的請求。第二，要求履行的合同義務(wù)在法律上能夠履行或者適合于履行。第三，違約方有繼續履行的能力，并且繼續履行在經(jīng)濟上合理可行。如果違約方?jīng)]有能力履約，繼續履行就不能實(shí)現。繼續履行應當符合公平和效益原則。
　　2.繼續履行的表現形式
　　繼續履行最主要表現形式是限期履行，債務(wù)人不履行合同債務(wù)，或履行合同債務(wù)不符合約定，債權人可以要求對方當事人在一定期限內履行，即給與違約方一定的寬限期。如果債務(wù)人仍不履行的，債權人可請求人民法院強制債務(wù)人履行。
　�。ǘ�）賠償損失
　　賠償損失是民事責任中最常見(jiàn)的一種責任方式。合同法上的賠償損失，指合同當事人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合合同約定，依照法律規定或合同約定賠償對方因違約所受到的損失的責任形式。
　　一般認為，法定的賠償損失的構成要件包括：首先，必須有違約行為導致債權人遭受損失。其次，違約行為與損失之間必須存在因果關(guān)系。
　　如何確定賠償損失的范圍，是解決損害賠償的關(guān)鍵。目前，確定賠償損失的范圍的原則和方法主要有如下兩種。首先是《民法通則》第112條規定的“當事人一方違反合同的賠償責任，應當相當于另一方因此所受到的損失”。這就是完全賠償原則，該原則可以全面、充分的保護受害人的利益。其次是根據我國《合同法》113條規定，對于不履行債務(wù)的損害賠償，包括實(shí)際損失和預期利益等履行利益的損失。
　�。ㄈ�）支付違約金
　　違約金是指由當事人約定的或法律直接規定的，在一方違約后向對方支付的一定數額的貨幣或代表一定價(jià)值的財務(wù)。我國《合同法》第114條第1款規定了違約金的違約承擔方式。違約金常見(jiàn)的分類(lèi)有兩種。一種是從性質(zhì)上分為賠償性違約金和懲罰性違約金。賠償性違約金是指為了彌補一方違約后另一方所遭受的損失。懲罰性違約金是指對債務(wù)人的過(guò)錯違約行為實(shí)行懲罰，以確保合同債務(wù)得以履行。另一種是從形式上分為法定違約金和約定違約金。法定違約金具有強制性，不管當事人是否約定，違約方都應按照法律的規定支付。約定違約金是指支付的數額及條件均由當事人約定的違約金。
　　在合同的實(shí)際履行中，違約金被視為當事人對事后發(fā)生損失的預先估算，因此事先約定的違約金數額可能與實(shí)際損失有些出入。約定的違約金過(guò)分低于或高于實(shí)際損失，根據《合同法》規定，當事人可請求法院或仲裁機構予以增減或適當減少。如果沒(méi)有實(shí)際損失的發(fā)生，或可以適用損益相抵規則，而違約方主觀(guān)上又非故意，則可以免除違約金責任。懲罰性的違約金只是例外，只有在違約方主觀(guān)上遲延履行的情形下才不可免除。
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　　根據《合同法》第115條的規定，定金也是合同違約責任的一種承擔方式。我國學(xué)者認為定金是一種違約定金。因為根據我國《合同法》規定，債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應當抵作價(jià)款或收回；給付定金的一方不履行債務(wù)的，應當雙倍返還定金。根據這條內容，法律使用的是“不履行”，指債的履行期已到而債務(wù)人不履行債務(wù)，因此是違約定金而非解約定金。而定金的證約作用是定金的天然具有的功能，不宜認定為性質(zhì)。如果在同一合同中，當事人既約定違約金又約定定金時(shí)，對方可以選擇適用違約金或者定金條款，定金與違約金二者只能選其一。

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