試析著(zhù)作權權利窮竭與平行進(jìn)口
論文摘要 本文從權利窮竭的概念入手，分析著(zhù)作權權利窮竭制度建立的條件。通過(guò)剖析著(zhù)作財產(chǎn)權是否適用權利窮竭原則，進(jìn)一步明確權利窮竭原則在著(zhù)作權法中的具體應用，由著(zhù)作權權利窮竭的地域性問(wèn)題，引出著(zhù)作權平行進(jìn)口，而且通過(guò)對比著(zhù)作權平行進(jìn)口的利弊，鼓勵著(zhù)作權的平行進(jìn)口，適當的引用平行進(jìn)口，吸收國外的經(jīng)驗，保證作品的傳播，并對完善著(zhù)作權權利窮竭的知識體系以及規范著(zhù)作權平行進(jìn)口，促進(jìn)中國經(jīng)濟的發(fā)展作出說(shuō)明。
論文關(guān)鍵詞 權利窮竭 著(zhù)作權權利窮竭 著(zhù)作權平行進(jìn)口
一、權利窮竭概念
權利窮竭是指權利人或其委托的人將其享有權利的專(zhuān)利產(chǎn)品、有商標標識的商品、或其他受知識產(chǎn)權法或相關(guān)的國際條約保護的智力勞動(dòng)成果合法處分后，權利人對該產(chǎn)品或其復制件所享有的已被處分的權利即告窮竭豍。權利窮竭一方面可以協(xié)調知識產(chǎn)權與物權的沖突，另一方面也對促進(jìn)知識產(chǎn)品的使用，維護知識產(chǎn)權人的利益，優(yōu)化資源配置，實(shí)現經(jīng)濟效益的最大化具有重要作用。
在知識產(chǎn)權領(lǐng)域，權利窮竭原則使用廣泛，這里主要論述一下著(zhù)作權權利窮竭，而且其表現形式也是最為豐富的。著(zhù)作權權利窮竭，是指著(zhù)作權所有人或者許可使用人一旦將知識產(chǎn)品合法置于流通以后，原著(zhù)作權權利人所擁有的一些或者全部排他性權利因此用盡豎。我國著(zhù)作權法雖然對發(fā)行權窮竭沒(méi)有明確的規定，但是各國的實(shí)踐中都采用的此種做法，即不支持著(zhù)作權人在第一次行使權利后還可以繼續控制其作品的。
二、著(zhù)作權權利窮竭制度的設立的條件
著(zhù)作權權利窮竭原則的設立有其充分的歷史和現實(shí)條件：
首先，從我國著(zhù)作權立法目的來(lái)看，賦予著(zhù)作權人對其權利客體享有一定的獨占性權利，能夠激發(fā)著(zhù)作權人更大的積極性和創(chuàng )作熱情，創(chuàng )作出更多優(yōu)秀作品。公平與正義是人類(lèi)追求的目標，而著(zhù)作權權利窮竭的出現正好起到了協(xié)調著(zhù)作權人的私人利益和社會(huì )公眾利益之間的矛盾。著(zhù)作權人在得到充分保護的同時(shí)不可能是對其不加限制。從權利與義務(wù)的對等性方面看，任何人在獲得某種利益的同時(shí)，都有可能被強制接受某種義務(wù)。著(zhù)作權人在對其作品享有專(zhuān)有權的同時(shí)，就必然要受到限制。
其次，一個(gè)國家一個(gè)社會(huì )的進(jìn)步不只體現在經(jīng)濟發(fā)展水平上，文化實(shí)力同樣是每個(gè)國家參與國際競爭的不可缺少的軟實(shí)力，是一個(gè)民族強大地表現之一。因此，如果過(guò)分的強調對著(zhù)作權人專(zhuān)有權的保護，勢必會(huì )導致一個(gè)民族乃至一個(gè)國家的文化、科技、經(jīng)濟的停滯不前。著(zhù)作權權利窮竭制度的出現從根本上解決了文化領(lǐng)域的壟斷，對促進(jìn)文化傳播和經(jīng)濟發(fā)展起了舉足輕重的作用。
三、著(zhù)作權權利窮竭表現
著(zhù)作權由著(zhù)作人身權和著(zhù)作財產(chǎn)權兩部分組成。著(zhù)作權權利窮竭是對著(zhù)作權的一種限制，但其一般不及于著(zhù)作人身權。從這個(gè)意義上講，權利窮竭制度主要表現為著(zhù)作財產(chǎn)權中某些權利的窮竭與不窮竭。
�。ㄒ唬┲�(zhù)作權法中的財產(chǎn)權窮竭問(wèn)題
1．著(zhù)作權的發(fā)行權窮竭
在著(zhù)作權領(lǐng)域中，發(fā)行權權利窮竭是其主要表現形式，即著(zhù)作權人將著(zhù)作權作品的原件或復印件向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行后，著(zhù)作權人之外的任何人可以在不受著(zhù)作權人限制的條件下傳播其作品。著(zhù)作權人的發(fā)行權只能行使一次，在著(zhù)作權人或其授權的人將著(zhù)作權的作品銷(xiāo)售以后，他對被銷(xiāo)售的那部分作品的二次銷(xiāo)售就沒(méi)有控制權了。
但是，世界各國對發(fā)行權權利窮竭原則的規定并不相同，例如：德國1965年《著(zhù)作權法》第17條第二款規定：“一旦作品的原本或復制品，經(jīng)有權在本法律適用的地域內銷(xiāo)售該物品之人同意，通過(guò)轉讓所有權的方式進(jìn)入流通領(lǐng)域，則該物品的進(jìn)一步銷(xiāo)售被法律所認可�！�豏但是，作為追求人權精神的法國和比利時(shí)卻認為作者的發(fā)行權不會(huì )因為首次銷(xiāo)售而窮竭，其到目前為止都不承認權利窮竭原則在國內著(zhù)作權法上的適用。他們認為即使著(zhù)作權作品的載體轉移了，著(zhù)作權人任然享有著(zhù)作權項上的一切權利。
我國著(zhù)作權法收入“發(fā)行權窮竭”將是一種勢不可擋的趨勢，也是符合著(zhù)作權法的立法目的和發(fā)展現狀的。在某一特定的作品上，既存在著(zhù)作權人的著(zhù)作權，也存在作品所有人的物權，著(zhù)作權與物權發(fā)生沖突時(shí)，誰(shuí)有權來(lái)處分該著(zhù)作權作品？在這種情況下，為了促進(jìn)經(jīng)濟協(xié)調持續發(fā)展，著(zhù)作權人必須放棄一部分權利，因為轉讓該作品的行為實(shí)質(zhì)并不是著(zhù)作權的銷(xiāo)售，而是該著(zhù)作權作品載體的銷(xiāo)售，即是物的銷(xiāo)售而不是權的銷(xiāo)售。著(zhù)作權中發(fā)行權權利窮竭的出現，標志著(zhù)著(zhù)作權的進(jìn)步。
2．展覽權權利窮竭
著(zhù)作權法中作品展覽權權利窮竭也是經(jīng)常被討論的問(wèn)題。展覽權權利窮竭，是指著(zhù)作權作品的原件出售后，該作品的展覽權就轉移到原件所有人的手中。展覽權權利窮竭不僅是對作品原件持有人物權的保護也是對著(zhù)作權人的保護。因為作品展覽權的實(shí)現要依托對作品原件的所有權，如果作品的展覽權歸屬于著(zhù)作權人，那么通過(guò)購買(mǎi)或者轉讓取得作品所有權的人的利益則難以保障，無(wú)法完整的行使其所有權。然而，他們卻通過(guò)支付一定的經(jīng)濟利益取得作品原件但是卻不能享受該作品給自己帶來(lái)的收益，對作品原件的持有人顯然是不公平的。此時(shí)，作品的所有權已經(jīng)轉移，如果仍由著(zhù)作權人行使展覽權，顯然是無(wú)益的。相反，如果采用展覽權權利窮竭原則，作品的所有人在取得作品的同時(shí)享有作品的展覽權，才能促進(jìn)購買(mǎi)人購買(mǎi)的欲望，同時(shí)也有助于著(zhù)作權人經(jīng)濟利益的實(shí)現。
3．普通作品出租權權利窮竭
通常意義上的出租權窮竭，是指出租普通作品（例如書(shū)籍），該作品的原件或復印件一旦經(jīng)著(zhù)作權人出售或經(jīng)其許可人出售之后，著(zhù)作權人即失去了對該作品原件或復制件的支配權。其原因在于，出租無(wú)若是一般作品，它則被視為是一種承載無(wú)形智力成果的有形物，其一經(jīng)售出，該原件或其復印件的所有權便轉移到所有人的手中。
�。ǘ┲�(zhù)作權中權利不窮竭的情形
1．網(wǎng)絡(luò )發(fā)行權不窮竭
世界上所有的事物都不是絕對的，比如并非所有的發(fā)行權都窮竭，它也存在例外，即網(wǎng)絡(luò )發(fā)行權權利不窮竭�？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步，使發(fā)行的含義和內容也發(fā)生了變化。不同于傳統的發(fā)行權，網(wǎng)絡(luò )上發(fā)行的作品都是以電子化的無(wú)形的形式存在，其實(shí)質(zhì)并不是發(fā)行而是文字的復制。在此種情況下，發(fā)行人并沒(méi)有喪失該電子文字的所有權。網(wǎng)絡(luò )發(fā)行的作品以無(wú)形的方式存在，著(zhù)作權人不可能對每一次復制都分別進(jìn)行授權，且在現實(shí)生活中也是不可能實(shí)現的，所以要求網(wǎng)絡(luò )發(fā)行權權利窮竭是不合理的。
2．特殊作品的出租權不窮竭
這里所說(shuō)的特殊作品主要指計算機程序、電影作品和錄音制品。著(zhù)作權人依法享有出租或許可他人出租其作品的權利，從經(jīng)濟學(xué)角度講其行使出租權可以獲得經(jīng)濟利益。但是，這類(lèi)作品的發(fā)行權是否當然的也適用權利窮竭原則？目前，我國新的著(zhù)作權法將出租權獨立于發(fā)行權，其立法目的在于保證著(zhù)作權人發(fā)行權一次窮竭的同時(shí)使其出租權不窮竭。
Trips協(xié)議第十一條規定：“至少對于計算機程序及電影作品，成員應授權作者或作者之合法繼承人許可或禁止將其享有的作品原件或復制件向公眾進(jìn)行商業(yè)性出租�！�豐如果計算機程序、電影作品的原作或復制品大量的出租或復制，將會(huì )很大程度上損害著(zhù)作權人的專(zhuān)有復制權。只有這樣才能激發(fā)他們創(chuàng )作的積極性，才能有利于社會(huì )的進(jìn)步。
四、權利窮竭的地域性與平行進(jìn)口
�。ㄒ唬┲�(zhù)作權權利窮竭的地域性
地域性原則是指不同國家根據其所參加的國際公約，對一項知識產(chǎn)權提供保護時(shí)，在該國知識產(chǎn)權受保護的程度以及為保護權利人所提供的司法救濟方式完全取決于提供保護的國家的法律。豑理解權利窮竭的地域性問(wèn)題對于解決著(zhù)作權平行進(jìn)口中產(chǎn)生的問(wèn)題具有重要的指導作用，同時(shí)對于完善我國著(zhù)作權權利窮竭制度，構建和諧的社會(huì )具有重要意義。目前，就采納著(zhù)作權權利窮竭原則的國家來(lái)說(shuō)，就著(zhù)作權權利權利窮竭是適用國內窮竭還是適用國際窮竭的原則看法也是不一樣的。國際用盡原則強調著(zhù)作權人要求著(zhù)作權只能行使一次，獲利一次。而國內用盡原則強調著(zhù)作權人可以在多個(gè)領(lǐng)域內行使其著(zhù)作權，可以多次獲利。豒因此，在別國實(shí)踐的基礎經(jīng)驗之上，我們應該學(xué)會(huì )趨利避害，吸收國內和國際用盡原則的優(yōu)點(diǎn)，最大可能的避免其所帶來(lái)的弊端，其中需要一個(gè)“度”的衡量。
�。ǘ┲�(zhù)作權的平行進(jìn)口
平行進(jìn)口，又稱(chēng)灰色市場(chǎng)進(jìn)口，是指一項知識產(chǎn)權在兩個(gè)國家同時(shí)受到保護，一國進(jìn)口商未經(jīng)知識產(chǎn)權持有權人授權，從另一國知識產(chǎn)權所有人手中進(jìn)口并銷(xiāo)售受該國知識產(chǎn)權法律保護的貨物豓。從權利窮竭與平行進(jìn)口的關(guān)系來(lái)看，權利窮竭與地域性原則相輔相成，權利窮竭是平行進(jìn)口的理論支柱，地域性原則是對平行進(jìn)口的反對。從各國的立法和實(shí)踐來(lái)看：美國視著(zhù)作權平行進(jìn)口為非法交易；歐盟針對是否允許平行進(jìn)口通常是由各成員國國內法律規定；日本關(guān)于著(zhù)作權平行進(jìn)口采用權利國際用盡原則；國際條約也對平行進(jìn)口問(wèn)題不置可否，而留給各國廣泛的自由裁量權豔。目前，我國現行的《著(zhù)作權法》和《著(zhù)作權法實(shí)施條例》對平行進(jìn)口問(wèn)題都缺乏具體的規定。但是，加快著(zhù)作權平行進(jìn)口的步伐是對我國消費者權益保護的必要步驟。俗話(huà)說(shuō)的好，激烈的市場(chǎng)競爭有助于企業(yè)的優(yōu)勝略太，同時(shí)消費者可以通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格大戰購買(mǎi)到物美價(jià)廉的產(chǎn)品，促進(jìn)市場(chǎng)良性發(fā)展，避免產(chǎn)生壟斷。由此看來(lái)，平行進(jìn)口的引進(jìn)利要遠大于弊，但是我們也不能忽視其所帶來(lái)的弊。因此，我們必須采取一定的措施加以規制。
首先，我們應該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，運用競爭法對平行進(jìn)口進(jìn)行規制。由于經(jīng)濟全球化和市場(chǎng)一體化的出現，單一的著(zhù)作權法已經(jīng)不能有效全面的解決平行進(jìn)口過(guò)程中所帶來(lái)的一些國際和國內交易與知識產(chǎn)權的沖突。競爭法規制平行進(jìn)口，能夠起到彌補著(zhù)作權法漏洞的作用，更有利于形成良好的市場(chǎng)競爭秩序。
其次，我們支持平行進(jìn)口，運用競爭法規制平行進(jìn)口中的不公平行為，能夠更加合理的兼顧權利人和進(jìn)口商的利益。
綜上所述，實(shí)行平行進(jìn)口，要求我們既要促進(jìn)著(zhù)作權的發(fā)展，又要防止市場(chǎng)壟斷的出現。我們應當在我國具體國情和國家政策的基礎上，來(lái)協(xié)調著(zhù)作權人和社會(huì )公共利益的平衡，促進(jìn)著(zhù)作權產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展。
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