- 天津市企業(yè)短期融資券管理辦法 推薦度：
- 證券公司短期融資券管理辦法 推薦度：
- 相關(guān)推薦
短期融資券管理辦法
短期融資券管理有哪些作用?保護短期融資券當事人的合法權益，中國人民銀行制定了《短期融資券管理辦法》，經(jīng)2005年5月9日第8次行長(cháng)辦公會(huì )議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行�！ �
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng)，拓寬企業(yè)直接融資渠道，規范短期融資券的發(fā)行和交易，保護短期融資券當事人的合法權益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè))在境內發(fā)行的短期融資券。
第三條 本辦法所稱(chēng)短期融資券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)融資券)，是指企業(yè)依照本辦法規定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易并約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
第四條 中國人民銀行依法對融資券的發(fā)行、交易、登記、托管、結算、兌付進(jìn)行監督管理。
第五條 發(fā)行融資券應當符合本辦法規定的條件。
第六條 融資券對銀行間債券市場(chǎng)的機構投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易。融資券不對社會(huì )公眾發(fā)行。
第七條 融資券的發(fā)行和交易應遵循公開(kāi)、公平、公正、誠信、自律的原則。
第八條 發(fā)行融資券的企業(yè)應當按規定真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。
第九條 融資券的投資風(fēng)險由投資人自行承擔。
第二章 發(fā)行、登記、托管
第十條 企業(yè)申請發(fā)行融資券應當符合下列條件：
(一)是在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)法人;
(二)具有穩定的償債資金來(lái)源，最近一個(gè)會(huì )計年度盈利;
(三)流動(dòng)性良好，具有較強的到期償債能力;
(四)發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);
(五)近三年沒(méi)有違法和重大違規行為;
(六)近三年發(fā)行的融資券沒(méi)有延遲支付本息的情形;
(七)具有健全的內部管理體系和募集資金的使用償付管理制度;
(八)中國人民銀行規定的其他條件。
第十一條 企業(yè)發(fā)行融資券，均應經(jīng)過(guò)在中國境內工商注冊且具備債券評級能力的評級機構的信用評級，并將評級結果向銀行間債券市場(chǎng)公示。
近三年內進(jìn)行過(guò)信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。
第十二條 對企業(yè)發(fā)行融資券實(shí)行余額管理。待償還融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
第十三條 融資券的期限最長(cháng)不超過(guò)365天。發(fā)行融資券的企業(yè)可在上述最長(cháng)期限內自主確定每期融資券的期限。
第十四條 融資券發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格由企業(yè)和承銷(xiāo)機構協(xié)商確定。
第十五條 企業(yè)申請發(fā)行融資券應當通過(guò)主承銷(xiāo)商向中國人民銀行提交下列備案材料：
(一)發(fā)行融資券的備案報告;
(二)董事會(huì )同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件;
(三)主承銷(xiāo)商推薦函(附盡職調查報告);
(四)融資券募集說(shuō)明書(shū)(附發(fā)行方案);
(五)信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說(shuō)明;
(六)經(jīng)注冊會(huì )計師審計的企業(yè)近三個(gè)會(huì )計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現金流量表及審計意見(jiàn)全文;
(七)律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)(附律師工作報告);
(八)償債計劃及保障措施的專(zhuān)項報告;
(九)關(guān)于支付融資券本息的現金流分析報告;
(十)承銷(xiāo)協(xié)議及承銷(xiāo)團協(xié)議;
(十一)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》(副本)復印件;
(十二)中國人民銀行要求提供的其他文件。
第十六條 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內，根據規定的條件和程序向企業(yè)下達備案通知書(shū)，并核定該企業(yè)發(fā)行融資券的最高余額。
第十七條 融資券發(fā)行由符合條件的金融機構承銷(xiāo)，企業(yè)自主選擇主承銷(xiāo)商，企業(yè)變更主承銷(xiāo)商需報中國人民銀行備案。需要組織承銷(xiāo)團的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團。企業(yè)不得自行銷(xiāo)售融資券。承銷(xiāo)方式及相關(guān)費用由企業(yè)和承銷(xiāo)機構協(xié)商確定。
第十八條 企業(yè)應在每期融資券發(fā)行日前5個(gè)工作日，將當期融資券的相關(guān)發(fā)行材料報中國人民銀行備案。
第十九條 企業(yè)應在融資券發(fā)行日前3個(gè)工作日，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期融資券的募集說(shuō)明書(shū)。募集說(shuō)明書(shū)必須由律師出具法律意見(jiàn)書(shū)。募集說(shuō)明書(shū)的內容應當具體明確，詳細約定融資券當事人的權利和義務(wù)。
第二十條 融資券采用實(shí)名記賬方式在中央國債登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司)登記托管,中央結算公司負責提供有關(guān)服務(wù)。
第二十一條 融資券發(fā)行結束后，發(fā)行融資券的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)應在完成債權債務(wù)登記日的次一工作日，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)公告當期融資券的實(shí)際發(fā)行規模、實(shí)際發(fā)行利率、期限等發(fā)行情況。中央結算公司應定期匯總發(fā)行公告，并向中國人民銀行報告融資券的發(fā)行情況。
第二十二條 主承銷(xiāo)商應當在每期融資券發(fā)行工作結束后10個(gè)工作日內，將融資券發(fā)行情況書(shū)面報告中國人民銀行。
第三章 交易、結算、兌付
第二十三條 融資券在債權債務(wù)登記日的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場(chǎng)機構投資人之間流通轉讓。
第二十四條 融資券的結算應通過(guò)中央結算公司或中國人民銀行認可的機構進(jìn)行。
第二十五條 發(fā)行人應當按期兌付融資券本息，不得違反合同約定變更兌付日期。
第二十六條 發(fā)行人應當在融資券本息兌付日5個(gè)工作日前，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付和付息事項。
第二十七條 發(fā)行人應當按照規定的程序和期限，將兌付資金及時(shí)足額劃入代理兌付機構指定的資金賬戶(hù)。代理兌付機構應及時(shí)足額向融資券投資人劃付資金。
發(fā)行人未按期向指定的資金賬戶(hù)足額劃付兌付資金，代理兌付機構應在融資券本息兌付日，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)及時(shí)向投資人公告發(fā)行人的違約事實(shí)。
第二十八條 主承銷(xiāo)商應當在融資券兌付工作結束后10個(gè)工作日內，將融資券兌付情況書(shū)面報告中國人民銀行。
第四章 信息披露
第二十九條 發(fā)行人應按有關(guān)規定向銀行間債券市場(chǎng)披露信息。
第三十條 發(fā)行人的董事或法定代表人應當保證所披露的信息真實(shí)、準確、完整。
第三十一條 發(fā)行人應當在融資券存續期間按要求定期披露財務(wù)信息。
同業(yè)拆借中心應將發(fā)行人披露的信息電子版妥善保存，并向融資券投資人提供信息查詢(xún)服務(wù)。
第三十二條 在融資券存續期內，發(fā)行人發(fā)生可能影響融資券投資人實(shí)現其債權的重大事項時(shí)，發(fā)行人應當及時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)披露。
下列情況為前款所稱(chēng)重大事項：
(一)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)發(fā)行人發(fā)生未能清償到期債務(wù)的違約情況;
(三)發(fā)行人發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失;
(四)發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;
(五)涉及發(fā)行人的重大訴訟;
(六)法律、行政法規規定的其他事項。
第五章 監督管理
第三十三條 發(fā)行人未按照有關(guān)規定披露信息，或者所披露信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國人民銀行有權停止該企業(yè)繼續發(fā)行融資券，并可按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定進(jìn)行處罰。
對發(fā)行人披露虛假信息負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規定處罰。
主承銷(xiāo)商未履行督促協(xié)助企業(yè)披露信息義務(wù)的，暫停其承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
第三十四條 承銷(xiāo)機構未按規定履行義務(wù)的，停止該承銷(xiāo)機構從事融資券業(yè)務(wù)。
第三十五條 為融資券的發(fā)行、交易提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)的承銷(xiāo)機構、信用評級機構、注冊會(huì )計師、律師等專(zhuān)業(yè)機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，其將不能再為融資券的發(fā)行和交易提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù);給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。
第三十六條 中央結算公司應于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終，單一投資人持有融資券的數量超過(guò)該期融資券總托管量30%的投資人名單和持有比例。
第三十七條 同業(yè)拆借中心負責融資券交易的日常監測，中央結算公司負責融資券結算的日常監測。同業(yè)拆借中心和中央結算公司發(fā)現異常交易和結算情況應及時(shí)向中國人民銀行報告。
第三十八條 融資券交易除應遵守本辦法外，還應遵守全國銀行間債券市場(chǎng)其它有關(guān)規定。
融資券交易參與者違反本辦法和其它有關(guān)規定的，按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規定處罰。
第六章 附則
第三十九條 金融機構發(fā)行短期融資券由中國人民銀行另行規定。
第四十條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。
【短期融資券管理辦法】相關(guān)文章：
證券公司短期融資券管理辦法11-14
天津市企業(yè)短期融資券管理辦法02-26
什么是短期融資券 短期融資券有哪些特征02-26
短期融資券與中期票據04-19
企業(yè)短期融資券的幾個(gè)問(wèn)題02-19
短期融資券市場(chǎng)凸現八大效應「公司法」02-26
融資券市場(chǎng)凸現八大效應解析03-26
典當行管理辦法11-13