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2017年基金從業(yè)資格考試必備知識點(diǎn)匯總
2017年基金從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了。你知道基金從業(yè)資格考試都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的基金從業(yè)資格考試必備知識點(diǎn)匯總，歡迎閱讀。
年月類(lèi)
1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托
1924美國世界第1只開(kāi)放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金
1933美國《證券法》
1934美國《證券交易法》
1940美國《投資公司法》《投資顧問(wèn)法》
1957年標普指數編制
1992.6深圳人行批準當時(shí)最大封基：天驥基金
1992.11央總行批準的第1家投資基金：淄博基金，1億元
1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金
1995CFA協(xié)會(huì )籌備全球投資業(yè)績(jì)標準委員會(huì )
1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金
1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規模20億元的基金開(kāi)元、基金國泰
2000證監會(huì )發(fā)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
2001.8證券業(yè)協(xié)會(huì )基金公會(huì )成立
2001.9第1只開(kāi)基華安創(chuàng )新
2002.2《證券投資基金內控意見(jiàn)》出臺
2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯(lián)安基金公司
2003.10《證券投資基金法》通過(guò)，2014.6.1實(shí)施
2003.12我國第1只貨基
2004證券業(yè)協(xié)會(huì )證券投資基金委員會(huì )成立
2005資產(chǎn)證券化試點(diǎn)，2007擴大試點(diǎn)
2006.11第1只QDII發(fā)行：華安國際配置基金
2007首例基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易被發(fā)行
2010短期融資券啟動(dòng)
2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )成立
2013.6修訂后的《證券投資基金法》實(shí)施
2013.9國債期貨合約推出
基金國際化趨勢始于20世紀80年代
時(shí)限類(lèi)
基金重大事項臨時(shí)公告：2日內
基金季報：季末15個(gè)工作日
基金年報：年末90日
基金定期報告備案：披露后第2個(gè)工作日
證監會(huì )收到驗資報告及備案材料后書(shū)面確認備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日
登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì )私募辦結登記：20個(gè)工作日
證監會(huì )受理基金公司變更股東、控制人：60日決定
證監會(huì )受理基金募集申請后：6個(gè)月決定
巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內公告
基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日備案
召開(kāi)份額持有人大會(huì )：提前30日公告
托管人職責終止6個(gè)月內新選任
ETF建倉期：3個(gè)月
開(kāi)基募集期：3個(gè)月
基金合同生效后：次日公告
公布招募書(shū)、基金合同：發(fā)售前3日
基金申贖申請后：3個(gè)工作日管理人確認有效性
基金驗資：募集期屆滿(mǎn)后10日內
基金不能成立返款給投資者：30日內
基金申購：T+2確認，下日可贖回
基金申購成功后： T+1登記辦理
基金申購成功后：T+2可贖回
基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶(hù)
基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶(hù)劃出
LOF從TA轉入證券登記系統后：T+2可賣(mài)出或贖回
QDII放開(kāi)申贖前至少：每周公告一次凈值
QDII份額凈值：至少每周計算披露1次
QDII涉及衍生品份額凈值：每個(gè)工作日披露
QFII額度獲批后注入資金：6個(gè)月內
QFII本金鎖定期：3個(gè)月
開(kāi)基延期贖回不超：20工作日
質(zhì)押式回購：最長(cháng)1年
債券遠期交易日到結算日：不超365天
大額可轉讓存單最短期限：14天
買(mǎi)斷式回購最長(cháng)期限：91天
銀行間債券市場(chǎng)現券交易結算日：T+0和T+1
融資融券開(kāi)戶(hù)資格：18個(gè)月，50萬(wàn)
連續幾年沒(méi)托管業(yè)務(wù)取消托管資格：3年
證監會(huì )領(lǐng)導離職幾年內不得到與原工作直接相關(guān)機構任職：3年
證監會(huì )一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關(guān)機構任職：2年
基金董監高應有：3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷
基金經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)身份資料及交易記錄保存：5年
基金經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)交易終端信息及開(kāi)戶(hù)資料電子化信息保存：20年
基金銷(xiāo)售機構客戶(hù)身份資料及交易記錄保存：15年
貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券
貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天
資格類(lèi)
基金公司注冊資本：1億元
基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元
基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬(wàn)元，10年資管經(jīng)驗
持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬(wàn)元
持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬(wàn)元，5年資管經(jīng)驗
基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)
券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%
QDII境外托管人條件：10億美元實(shí)收資本，1000億美元托管資產(chǎn)
QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)
合資基金公司境外股東條件：3年無(wú)處罰，3億元實(shí)收資本
QFII托管人條件：80億元實(shí)收資本
QFII設立條件：
資管機構：2年資管業(yè)務(wù)，5億美元管理證券資產(chǎn)
保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產(chǎn)
其他機構：成立2年，5億美元持有或管理證券資產(chǎn)
證券公司：5年證券業(yè)務(wù)，5億美元凈資產(chǎn)，50億美元管理證券資產(chǎn)
商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務(wù)，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產(chǎn)
私募合格投資者：
機構：1000萬(wàn)凈資產(chǎn)，100萬(wàn)起
個(gè)人：300萬(wàn)金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬(wàn)， 100萬(wàn)起
基金經(jīng)理資格：3年無(wú)處罰，3年證管經(jīng)歷，從業(yè)資格，法律考試
基金公司到港設機構：1年無(wú)處罰
之最類(lèi)
最大對沖基金：布里奇沃特
最大大宗商品管理公司：貝萊德
最大PE：高盛
最大基礎設施投資公司：麥格里
最大不動(dòng)產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕
最先出現的金融期貨：外匯期貨
按名義金額計算，交易量最大衍生工具：互換合約
最難預測趨勢：短期趨勢
歐洲最大資產(chǎn)管理中心：英國
全球第一基金分銷(xiāo)中心：盧森堡
門(mén)檻類(lèi)
開(kāi)放式基金最小規模：2億元
封基最小募集規模：核準額80%
QDII認購門(mén)檻：1000元
ETF申贖門(mén)檻：30萬(wàn)元
基金凈值計算錯誤報告門(mén)檻：0.25%
基金凈值計算錯誤報告并公告門(mén)檻：0.5%
合資基金公司外資持股：49%以下
合資基金公司港資持股：50%以上可
深交所A股傭金起點(diǎn)：5元
QFII持個(gè)股限制：10%以下
分級基金合并募集認申購門(mén)檻：5萬(wàn)元
分級基金分開(kāi)募集B類(lèi)認申購門(mén)檻：5萬(wàn)元
股基認購費：不超1.5%
B股無(wú)過(guò)戶(hù)費，有結算費：0.05%，不超500港元
貨基銷(xiāo)售服務(wù)費率：0.25%
紐交所石油期貨最小交易單位：1000桶
芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲
計算類(lèi)
復利終值：FV=PV*(1+i)^n
復利現值：PV=FV/(1+i)^n
單利利息=PV*i*t
遠期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1
凈認購額=認購金額/(1+認購費率)
認購份額=(凈認購額+認購利息)/份額面值
贖回總額=贖回數量*份額凈值
贖回費用=贖回總額*贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
折溢價(jià)率=(二級市場(chǎng)價(jià)-份額凈值)/份額凈值
ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數收盤(pán)值*1%或0.1%)
ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例
除權除息價(jià)=(前收盤(pán)價(jià)-現金紅利+配股價(jià)*股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)
標的證券除權除息后權證行權價(jià)=原行權價(jià)*標的證券除權除息價(jià)/標的證券除權除息前價(jià)
標的證券除權后權證行權比例=原行權比例*標的證券除權前價(jià)/標的證券除權價(jià)
標的證券除息后，行權比例不變
基金管理費、托管費、銷(xiāo)售服務(wù)費=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費率)/當年實(shí)際天數
保本基金風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數*安全墊=放大倍數*(投資組合現時(shí)凈值-價(jià)值底線(xiàn))
權益乘數(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權益
負債權益比(產(chǎn)權比率)=負債/所有者權益
修正久期=久期/(1+到期收益率)
修正久期衡量市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)，債券價(jià)格的變動(dòng)：△P/P=-Dmod△y
維持擔保比例=(現金+市值)/(融資買(mǎi)入額+融券賣(mài)出數量*市價(jià)+利息費用)
貝塔系數：βp=ρp，m*(σp/σm)
基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值
時(shí)間加權收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1
幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1
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