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2017基金從業(yè)資格考試《法律法規》復習題（附答案）
復習題一：
1、依據《證券投資基金法》的規定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險控制管理不合規，被證監會(huì )予以監管
C.被基金份額持有人大會(huì )解任
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案：B
解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì )解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監管專(zhuān)指( )依法對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督和管理。
A.政府基金監管機構
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機構內部監督部門(mén)
參考答案：A
解析：狹義的基金監管專(zhuān)指政府基金監管機構依法對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督和管理。
3、當基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )，按照規定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據《國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復》，股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%，不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
4、關(guān)于基金監管目標，下列說(shuō)話(huà)錯誤的是( )
A.保護投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率與透明
C.消除系統風(fēng)險
D.推動(dòng)基金業(yè)的規范發(fā)展
參考答案：C
解析：基金監管可降低系統風(fēng)險，但不能消除系統風(fēng)險。故此本題答案為C.
5、( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。
A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監管
C.社會(huì )力量監督
D.基金機構內控
參考答案：B
6、審慎監管主要是針對基金管理公司( )能力的監管。
A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付
參考答案：C
7、在我國，( )對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
A.證券管理機構
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
8、基金監管工作的首要目標是( )。
A.保護投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統風(fēng)險
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
參考答案：A
解析： 基金監管的首要目標是保護投資者利益。
9、基金信息披露監管的根本目的在于( )。
A.確�；鹦袠I(yè)的穩定與發(fā)展B.保護基金份額持有人的合法權益C.確�；鹦袠I(yè)競爭的有序性D.保護基金管理人的合法權益
參考答案：B
解析： 基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準確、真實(shí)、完整和及時(shí)，最終實(shí)現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。
10、以下關(guān)于基金托管銀行監管的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.基金托管人資格由中國證監會(huì )批準
B.中國證監會(huì )對托管銀行的監管只涉及市場(chǎng)準入監管
C.基金托管業(yè)務(wù)的監管主要由中國證監會(huì )負責
D.基金托管業(yè)務(wù)的監管主要由中國銀監會(huì )負責
參考答案：C
解析：A項，基金托管人資格由中國證監會(huì )、中國銀監會(huì )核準;B項，商業(yè)銀行取得基金托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國證監會(huì )的監管，中國證監會(huì )對基金托管銀行的日常監管主要包括基金托管職責的履行情況與基金托管部門(mén)內部控制情況兩個(gè)方面。
復習題二：
1、某基金經(jīng)理在向客戶(hù)分發(fā)基金宣傳材料時(shí)，除了基金公司統一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了( )原則。
A.不得進(jìn)行內幕交易B.不得欺詐客戶(hù)C.不得操縱市場(chǎng)D.不得進(jìn)行不正當競爭
參考答案：B
參考解析：基金職業(yè)道德規范誠實(shí)守信中不得欺詐客戶(hù)這一原則中要求“宣傳推介材料應由基金管理機構或基金代銷(xiāo)機構統一制作”。
2、下列符合‘守法合規’要求的做法包括( )。
A.遵守法律法規B.遵守行業(yè)自律規范C.遵守所在機構的規章制度D.以上都應遵守
參考答案：D
參考解析：守法合規中的‘法’和‘規’，除了包括憲法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規、部門(mén)規章，還包括基金行業(yè)自律性規則以及基金從業(yè)人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。故此答案為D。
3、、甲基金銷(xiāo)售機構的銷(xiāo)售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會(huì )議”，并接受了乙基金管理公司饋贈的高檔月餅等禮物。該員工的行為不符合職業(yè)道德規范的那條內容( )
A.專(zhuān)業(yè)審慎B.誠實(shí)守信C.保守秘密D.忠誠盡責
參考答案：B
參考解析：甲基金銷(xiāo)售機構的銷(xiāo)售人員違反了《公開(kāi)募集證券投資基金選手公平競爭行為規范》的規定，不應索取或接受基金管理人提供的法規允許之外的費用、實(shí)物或其他利益。因為甲基金銷(xiāo)售機構的銷(xiāo)售人員收取商業(yè)賄賂，可能會(huì )助長(cháng)乙基金管理公司及其從業(yè)人員的不正當競爭行為。違背了誠實(shí)守信道德規范的要求。故此答案為B.
參考解析：
法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律。社會(huì )法治建設偏重于“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”的外化機制，而社會(huì )德治建設則偏重于“移風(fēng)易俗”“獎優(yōu)罰劣”“德育教化”等諸多內化機制。
4、基金銷(xiāo)售機構人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是( )
A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調差 B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品的情況 D.根據投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品
參考答案：B
參考解析：基金銷(xiāo)售人員不得向投資人不得向投資人承諾收益。答案為B.
5、職業(yè)道德的作用不包括( )
A.促進(jìn)職業(yè)活動(dòng)的健康進(jìn)行 B.能調節職業(yè)人員的內部關(guān)系C.有助于從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的提高 D.為陶冶個(gè)人情操提供標準
參考答案：D
參考解析：綜合來(lái)講職業(yè)道德可以調整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。本題答案只能選D。
6、道德和法律都是( )，都是重要的社會(huì )調控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A.行為規范B.自我約束C.功能互補D.相互促進(jìn)
參考答案：A
7、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A(yíng)公司和B公司的不實(shí)消息，從而達到推高A公司的股價(jià)、壓低B公司股價(jià)的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )。
A.不正當競爭B.基于信息的操縱市場(chǎng)C.內幕交易D.誤導市場(chǎng)
參考答案：B
8、某基金銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。
A.注冊監管B.持續學(xué)習C.持證上崗D.審慎開(kāi)展的執業(yè)活動(dòng)
參考答案：C
9、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A(yíng)公司和B公司的不實(shí)消息，從而達到推高A公司的股價(jià)、壓低B公司股價(jià)的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
A.不正當競爭B.基于信息的操縱市場(chǎng)C.內幕交易D.誤導市場(chǎng)
參考答案：B
10、某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶(hù)清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了( )原則。
A.忠誠盡責B.守法合規C.專(zhuān)業(yè)審慎D.保守秘密
參考答案：A
參考解析：甲的行為違反了忠誠盡責的原則。無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶(hù)資料和交易信息。如果甲泄露，則違反了保守秘密以及忠誠盡責原則，該處未泄露，則違反了忠誠盡責原則
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