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申請基金銷(xiāo)售牌照資格的相關(guān)規定
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《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第72號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售管理辦法》)自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金銷(xiāo)售機構和基金銷(xiāo)售相關(guān)機構應當嚴格按照《證券投資基金法》、《銷(xiāo)售管理辦法》等有關(guān)規定開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)�，F就實(shí)施《銷(xiāo)售管理辦法》的有關(guān)問(wèn)題規定如下：
1、符合《銷(xiāo)售管理辦法》規定的條件、擬申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機構，應當填寫(xiě)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請表》，向中國證監會(huì )報送基金銷(xiāo)售業(yè)資格申請材料。
2、本規定生效以前受理的尚未批復的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請，申請機構應當按照《銷(xiāo)售管理辦法》和本規定補正材料，中國證監會(huì )依照《銷(xiāo)售管理辦法》和本規定進(jìn)行審批。
3、取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨立基金銷(xiāo)售機構應當在收到批準文件后向工商行政管理機關(guān)申請名稱(chēng)變更，名稱(chēng)中應有“基金銷(xiāo)售”字樣。
4、基金銷(xiāo)售機構應當在每年度結束后1個(gè)月內更新《基金銷(xiāo)售機構基本信息表》，初次填報時(shí)間為2012年1月。
5、獨立基金銷(xiāo)售機構發(fā)生《銷(xiāo)售管理辦法》第二十條規定的重大事項變更的，應當填寫(xiě)《獨立基金銷(xiāo)售機構重大變更事項備案表》，并按照《銷(xiāo)售管理辦法》規定的時(shí)間予以備案。
6、《銷(xiāo)售管理辦法》所稱(chēng)獨立基金銷(xiāo)售機構的高級管理人員，是指以有限責任公司形式設立的獨立基金銷(xiāo)售機構的董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設立的獨立基金銷(xiāo)售機構的執行事務(wù)合伙人。
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一、定義以及區分
基金銷(xiāo)售牌照是頒發(fā)給從事基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的企業(yè)或機構的許可證，在國內主要包括銀行、基金、證券等金融機構，其中銀行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行開(kāi)始向第三方理財機構開(kāi)放基金牌照申請，也就是說(shuō)，除了銀行、基金及證券，原本從事PE或信托產(chǎn)品銷(xiāo)售的第三方理財公司也可以從事基金銷(xiāo)售了，更準確地說(shuō)是基金代銷(xiāo)，這些第三方理財機構采取和基金公司合作的形式。目前為止，取得獨立基金銷(xiāo)售牌照的機構已經(jīng)有40家。
二、獨立基金銷(xiāo)售機構申請基金銷(xiāo)售資格條件
(一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監會(huì )規定的其他形式
(二)有符合規定的組織名稱(chēng)、組織機構和經(jīng)營(yíng)范圍
(三)注冊資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
(四)有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規定
(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項
(六)高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷
(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
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