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獨立基金銷(xiāo)售機構取得銷(xiāo)售牌照應具備的條件
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主要法規依據：
1、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第91號，2013-3-15)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金銷(xiāo)售辦法》)
2、《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法>的規定》(證監會(huì )公告[2013]19號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規定》)
1、問(wèn)：注冊資本最低限額要求?
答：根據《基金銷(xiāo)售辦法》規定，獨立基金銷(xiāo)售機構注冊資本或出資不低于人民幣2000萬(wàn)元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
2、問(wèn)：有限公司股東/合伙企業(yè)合伙人需要具備什么條件?
答：根據《基金銷(xiāo)售辦法》第16條，以有限公司形式設立的獨立基金銷(xiāo)售機構，股東可以是企業(yè)法人，也可是自然人。
企業(yè)法人參股獨立銷(xiāo)售機構，應具備以下條件：
1、持續經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì )計年度，財務(wù)狀況良好，運作規范穩定;
2、最近三年沒(méi)有受到刑事處罰;
3、最近三年沒(méi)有受到金融監管、行業(yè)監管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰;
4、最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄;
5、沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查或正處于整改期間。
自然人參股獨立基金銷(xiāo)售機構，應具備以下條件：
1、有從事證券、基金或其他金融業(yè)務(wù)10年以上或在證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或在擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷;
2、最近三年沒(méi)有受到刑事處罰;
3、最近三年沒(méi)有受到金融監管、行業(yè)監管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰;
4、在自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄;
5、無(wú)到期未清償的數額較大的債務(wù);(但如何認定數額較大?)
6、最近三年無(wú)其他重大不良誠信記錄。
根據《基金銷(xiāo)售辦法》第17條，以合伙企業(yè)形式設立的獨立基金銷(xiāo)售機構，其合伙人條件同上述“自然人參股獨立基金銷(xiāo)售機構”應當具備的條件。
3、問(wèn)：從業(yè)人員及高管有何特別要求?
答：根據基金銷(xiāo)售辦法第15條及實(shí)施規定第3條，獨立基金銷(xiāo)售機構高管包括有限公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或合伙企業(yè)的執行事務(wù)合伙人。需要具備：已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在其他金融相關(guān)機構5年以上工作經(jīng)歷。
從業(yè)人員資質(zhì)及人數要求：取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。(基金銷(xiāo)售辦法第15條)
4、問(wèn)：取得獨立基金銷(xiāo)售機構牌照后，在其他業(yè)務(wù)拓展方面有何天然優(yōu)勢?
答：根據《機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統參與人管理規則(試行)》(2015.10.8)，報價(jià)系統參與人業(yè)務(wù)權限分為投資類(lèi)、創(chuàng )設類(lèi)、推薦類(lèi)、代理交易類(lèi)、展示類(lèi)五種。中證報價(jià)系統(證券業(yè)協(xié)會(huì )旗下)根據申請為參與人開(kāi)通相應業(yè)務(wù)權限，對于已經(jīng)取得獨立基金銷(xiāo)售機構牌照的申請機構，可以直接視為證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的機構，直接辦理報價(jià)系統參與人創(chuàng )設類(lèi)、推薦類(lèi)或代理交易類(lèi)業(yè)務(wù)權限。其中創(chuàng )設類(lèi)權限，可在報價(jià)系統創(chuàng )設或發(fā)行私募產(chǎn)品，并通過(guò)報價(jià)系統辦理簽約、結算、支付等業(yè)務(wù)。推薦類(lèi)權限，可接受發(fā)行人委托推薦自己承銷(xiāo)的私募產(chǎn)品在報價(jià)系統發(fā)行或推薦在報價(jià)系統轉讓?zhuān)⒖赊k理簽約、結算、支付等業(yè)務(wù)。代理交易類(lèi)權限，可代理合格投資者在報價(jià)系統認購、申購、贖回、受讓、轉讓私募產(chǎn)品，并可通過(guò)報價(jià)系統辦理簽約、結算、支付等業(yè)務(wù)。
5、截止目前獨立基金銷(xiāo)售機構名單：
在下述獨立基金銷(xiāo)售機構名單中其實(shí)不難看出，除了公司名稱(chēng)直接以“基金銷(xiāo)售”命名以外，從2012年底起開(kāi)始陸續出現以“財富管理”、“財富資產(chǎn)管理”、“財富投資管理”、“投資管理”、“投資顧問(wèn)”、“投資咨詢(xún)”、“投資理財”、“資產(chǎn)管理”、“資本管理”、“金融信息服務(wù)”字眼命名的公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。
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