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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》沖刺題及答案
沖刺題一：
1、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.1年內
B.6個(gè)月內
C.3年內或永久性
D.永久性
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第三十五條規定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機構的業(yè)務(wù)管理規定導致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個(gè)人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機構或者他人的合法權益的。
2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會(huì )批準的是()。
A.變更交易所名稱(chēng)
B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì )決定解散期貨交易所
D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規則及其實(shí)施細則
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經(jīng)證監會(huì )批準。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無(wú)須經(jīng)中國證監會(huì )批準。
3、會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )應當對會(huì )議表決事項作成會(huì )議記錄，由出席會(huì )議的()在會(huì )議記錄上簽名。
A.記錄員
B.理事和記錄員
C.有表決權的理事
D.理事和工作人員
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規定，會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )應當對會(huì )議表決事項作成會(huì )議記錄，由出席會(huì )議的理事和記錄員在會(huì )議記錄上簽名。
4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。
5、申請設立期貨交易所時(shí)應當向中國證監會(huì )提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。
A.理事會(huì )成員候選人或者董事會(huì )和監事會(huì )成員名單及簡(jiǎn)歷
B.加入本交易所的會(huì )員名單
C.場(chǎng)地、設備、資金證明文件及情況說(shuō)明
D.擬加入會(huì )員或者股東名單
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會(huì )提交下列文件和材料：(一)申請書(shū);(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計劃;(四)擬加入會(huì )員或者股東名單;(五)理事會(huì )成員候選人或者董事會(huì )和監事會(huì )成員名單及簡(jiǎn)歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;(七)場(chǎng)地、設備、資金證明文件及情況說(shuō)明;(八)中國證監會(huì )規定的其他文件、材料。
沖刺題二：
1、國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起()內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不批準的決定。
A.30日
B.60日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不批準的決定。
2、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是()。
A.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序
B.期貨結算和交割制度
C.保證金的管理和使用制度
D.風(fēng)險準備金管理制度
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度;(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。
3、關(guān)于期貨從業(yè)人員應當遵守的執業(yè)行為規范，下列表述不正確的是()。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對客戶(hù)做出營(yíng)利保證
D.堅持客戶(hù)利益高于一切的原則
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執業(yè)行為規范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機構規范運作，維護期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護客戶(hù)的合法權益;(三)向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì )規定的其他執業(yè)行為規范。
4、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官義務(wù)的描述，錯誤的是()。
A.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營(yíng)管理方面發(fā)現可能發(fā)生風(fēng)險的，應當立即向中國證監會(huì )派出機構和公司董事會(huì )報告
B.首席風(fēng)險官發(fā)現挪用客戶(hù)保證金違法違規行為的，應當立即向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告
C.首席風(fēng)險官發(fā)現占用客戶(hù)保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會(huì )報告
D.首席風(fēng)險官發(fā)現占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規行為的，可以根據情況決定是否向公司住所地中國證監會(huì )派出機構或者公司董事會(huì )報告
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當設首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性、風(fēng)險管理進(jìn)行監督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應當立即向住所地中國證監會(huì )派出機構和公司董事會(huì )報告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會(huì )派出機構報告。
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規定》第二十四條規定，首席風(fēng)險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告，并向公司董事會(huì )和監事會(huì )報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續達到監管標準的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國證監會(huì )規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會(huì )派出機構的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告。
5、期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開(kāi)戶(hù)測試時(shí)，()和投資者應當在測試試卷上簽字。
A.客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員
B.營(yíng)業(yè)部負責人
C.開(kāi)戶(hù)知識測試人員
D.期貨居間人
參考答案：C
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條規定，測試完成后，開(kāi)戶(hù)知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開(kāi)戶(hù)知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。
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