企業(yè)新三板掛牌流程

　　三板市場(chǎng)起源于2001年"股權代辦轉讓系統"，最早承接兩網(wǎng)公司和退市公司，稱(chēng)為"舊三板"。2006年，中關(guān)村科技園區非上市股份公司進(jìn)入代辦轉讓系統進(jìn)行股份報價(jià)轉讓?zhuān)�稱(chēng)為"新三板"。隨著(zhù)新三板市場(chǎng)的逐步完善，我國將逐步形成由主板、創(chuàng )業(yè)板、場(chǎng)外柜臺交易網(wǎng)絡(luò )和產(chǎn)權市場(chǎng)在內的多層次資本市場(chǎng)體系。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的企業(yè)新三板掛牌流程，歡迎閱讀。

　　企業(yè)新三板掛牌流程全記錄

　　1、中介機構開(kāi)展盡職調查工作

　　主辦券商、會(huì )計師、律師三方中介機構分別與申請掛牌企業(yè)達成新三板掛牌的合作意向，簽訂《保密協(xié)議》及中介機構服務(wù)合同后，進(jìn)場(chǎng)對公司財務(wù)狀況、持續經(jīng)營(yíng)能力、公司治理、歷史沿革、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其他重要問(wèn)題的合法合規事項進(jìn)行盡職調查。

　　2、有限責任公司改制為股份有限公司

　　“新三板”的掛牌要求之一，是申請掛牌的企業(yè)必須為股份有限公司。因此，如果現行公司為有限責任公司，則需要通過(guò)改制，將有限責任公司整體變更為股份有限公司。

　　3、中介機構制作掛牌申請文件

　　為就企業(yè)在新三板掛牌，主辦券商須制作公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)、主辦券商推薦報告，公司會(huì )計師須制作審計報告，公司律師須制作法律意見(jiàn)書(shū)等申請文件。

　　4、通過(guò)掛牌的董事會(huì )、股東大會(huì )決議

　　整體變更為股份有限公司后，公司董事會(huì )召開(kāi)會(huì )議，就擬申請股份到全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌并公開(kāi)轉讓事宜形成決議，并提請股東大會(huì )審議，同時(shí)提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理相關(guān)事宜。在召開(kāi)股東大會(huì )時(shí)，股東大會(huì )做出同意公司申請進(jìn)入“全國中小企業(yè)股份轉讓系統進(jìn)行公開(kāi)轉讓”的`決議，制訂會(huì )議記錄，并由會(huì )議的出席股東(包括股東代理人)簽字。

　　5、券商內核

　　三方中介機構制作完成股票掛牌申請文件初稿后：律師出具《法律意見(jiàn)書(shū)》(內核稿)，會(huì )計師出具《審計報告》(內核稿)，主辦券商在律師、會(huì )計師工作的基礎上制作《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》(內核稿)、《盡職調查報告》(內核稿)及《盡職調查工作底稿》(內核稿)等全套掛牌申請文件。

　　6、全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司審查及證監會(huì )核準

　　主辦券商項目小組向全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司遞交股票掛牌申請文件。全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司對股票掛牌申請文件進(jìn)行反饋，項目小組對反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復和解答，直至全套掛牌申請文件最終封卷歸檔，全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司出具“同意掛牌的審查意見(jiàn)”。

　　7、信息披露及股份初始登記

　　完成上述審批程序之后，掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司申請公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼，與深圳證券信息公司聯(lián)系在指定的公開(kāi)網(wǎng)站上披露相關(guān)文件

　　8、掛牌

　　在完成股份的初始登記后，公司、主辦券商與全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司聯(lián)系確定掛牌日期，完成股份掛牌工作。

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