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IPO上市流程與具體步驟
對于企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)行IPO上市可以募集資金，吸引投資者，對流通性提升很有幫助，企業(yè)的知名度以及員工認同感提升，企業(yè)制度得以完善，企業(yè)管理更加方便。但IPO上市也是一件繁復的工作，準備工作短則一年，長(cháng)則三年。那么，IPO上市流程是什么?IPO上市步驟包括哪些?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的IPO上市流程與具體步驟的知識，歡迎閱讀。
1改制與設立股份公司
企業(yè)確定上市計劃或擬定改制重組的方案，并聘請中介對方案進(jìn)行可行性討論;
對資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件;
設置公司內容組織結構，登記改立股份有限公司。
2盡職調查與輔導
保薦機構與其他中介機構對公司進(jìn)行盡職調查，問(wèn)題診斷，專(zhuān)業(yè)培訓以及業(yè)務(wù)指導;
企業(yè)需完善組織和內部管理，對企業(yè)行為進(jìn)行規范，對企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標以及募集資金投向進(jìn)行明確;
企業(yè)應按照發(fā)行上市對存在的問(wèn)題進(jìn)行有效整改，并準備首次公開(kāi)發(fā)行申請文件。
3申請文件的制作以及申報
企業(yè)以及所聘請的中介結構需按照證監會(huì )的需求進(jìn)行申請文件的制作;
保薦機構需要進(jìn)行對內核查并將申請文件推薦給中國證監會(huì );
中國證券會(huì )在5個(gè)工作日會(huì )對符合申報條件的申請文件進(jìn)行受理。
4申請文件的審核
中國證監會(huì )會(huì )對符合要求的申請文件進(jìn)行初審，并向省級政府與國家有關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn);
然后中國證監會(huì )向保薦機構反饋意見(jiàn)，保薦機構組織發(fā)行人以及中介機構對審核意見(jiàn)進(jìn)行回復與審核;
中國證監會(huì )根據初審意見(jiàn)補充完善的申請文件進(jìn)一步審核。
初審結束之后，對申請文件進(jìn)行披露，將初審報告以及申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì )進(jìn)行審核，根據發(fā)審委審核意見(jiàn)，中國證監會(huì )對發(fā)行人申請作出決定。
5發(fā)行與上市
1發(fā)行
首次公開(kāi)發(fā)行股票，應當通過(guò)向特定機構投資者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"詢(xún)價(jià)對象")詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應當在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢(xún)價(jià)對象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計技標詢(xún)價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應當通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區間，在發(fā)行價(jià)格區間內通過(guò)累計投標詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據初步詢(xún)價(jià)結果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計投標詢(xún)價(jià)。
詢(xún)價(jià)結束后，公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以下、提供有效報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上、提供有效報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應當中止發(fā)行。
2上市
擬定股票代碼與股票簡(jiǎn)稱(chēng)。股票發(fā)行申請文件通過(guò)發(fā)審會(huì )后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡(jiǎn)稱(chēng)的申請，報深交所核定;
上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應及時(shí)向深交所上市委員會(huì )提出上市申請，并需提交相關(guān)文件;
審查批準。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后7個(gè)交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人;
簽訂上市協(xié)議書(shū)。發(fā)行人在收到上市通知后，應當與深交所簽訂上市協(xié)議書(shū)，以明確相互間的權利和義務(wù);
披露上市公告書(shū)。發(fā)行人在股票掛牌前3個(gè)工作日內，將上市公告書(shū)刊登在中國證監會(huì )指定報紙上;股票掛牌交易。申請上市的股票將根據深交所安排和上市公告書(shū)披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個(gè)交易日內掛牌上市;
后市支持。需要券商等投資機構提供企業(yè)融資咨詢(xún)服務(wù)、行業(yè)研究與報道服務(wù)、投資者關(guān)系溝通等。
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