2017年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)
基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金，那么下面是由小編為大家整合證券從業(yè)資格考試的相關(guān)法律法規，望對各位考生有所幫助。
基金法：
一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權力和義務(wù)
1. 基金管理人保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露與會(huì )計核算等相應職位的當事人
二 設立基金管理公司的條件
注冊資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)
主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄
三 公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金
1. 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
2. 開(kāi)放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
四 基金財產(chǎn)的獨立性要求
1. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
2. 基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權不得相互抵銷(xiāo)
3. 非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執行
4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；鸬耐暾c獨立
基金管理人或托管人沒(méi)有獨立財產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負責人給予警告、暫�；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
五 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開(kāi)宣傳
募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴格 私募要求低很多
六 非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求
非公開(kāi)募集的，合格投資者不得超過(guò)200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
一 期貨概述
期貨的特征：合約標準化;場(chǎng)所固定化;結算統一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀化;
保證金制度化;商品特殊化
期貨的種類(lèi)：商品期貨 金融期貨
其中商品期貨可分為農產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨
二 期貨公司成立的條件
1. 注冊資本最低限額為3000萬(wàn)人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規行為
(一)證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定如下：
1. 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
2. 同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
(二)證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規定
1. 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)
2. 證券公司應當對分支機構進(jìn)行集中管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，也不得將分支機構承包、租賃或委托他人經(jīng)營(yíng)管理
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