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最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規模擬知識考點(diǎn)

時(shí)間:2024-07-15 15:12:24 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規模擬知識考點(diǎn)

  誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規模擬知識考點(diǎn),歡迎大家閱讀瀏覽。

2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規模擬知識考點(diǎn)

  第一節 證券一級市場(chǎng)

  (一) 擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律意義

  向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過(guò)200人的,為非公開(kāi)發(fā)行,非公開(kāi)發(fā)行及其股權轉讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、說(shuō)明會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、短信、公開(kāi)勸誘等方式或變相方式向社會(huì )公眾發(fā)行

  法律責任:責令停止發(fā)行,退還募集資金加利息,處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締,直接負責人給予警告,并處于3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

  (二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追述標準及其法律責任

  既制作了虛假文件,且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構成本罪

  以欺騙手段騙取發(fā)行核準,尚未發(fā)行證券的,處30至60萬(wàn)罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處非法募集資金的1%至5%的罰款,直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)的罰款

  行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,即達到數額巨大,后果嚴重,才構成犯罪

  刑事立案追述標準:

  1. 發(fā)行數額500萬(wàn)以上

  2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的

  3. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

  4. 轉移或隱瞞所募集資金的

  5. 其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形

  處5年以下有期徒刑或者拘役,處非法募集資金1%至5%的罰款

  (三) 非法集資類(lèi)犯罪的構成、立案追述標準及其法律責任

  犯罪主體是一般主體,包括自然人或單位

  犯罪主觀(guān)方面是故意,當事人明知自己的非法集資行為會(huì )發(fā)生危害社會(huì )的結果,且希望這種結果發(fā)生

  犯罪客體是國家金融管理次序

  犯罪客觀(guān)是未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的集資行為

  立案追述標準:

  1. 個(gè)人集資詐騙,數額在10萬(wàn)元以上的

  2. 單位集資詐騙,數額在50萬(wàn)元以上的

  對集資詐騙罪的規定:

  數額較大,處5年以下徒刑,并處2萬(wàn)至20萬(wàn)的罰款

  數額巨大或其他嚴重情節的,處5年至10年徒刑,并處5萬(wàn)至50萬(wàn)的罰款

  數額特別巨大或其他特別嚴重的,處10或無(wú)期徒刑,處5萬(wàn)至50萬(wàn)的罰款

  (四)違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任認定

  發(fā)行人、上市公司或其他信息披露未按照規定披露信息,或披露信息虛假,責令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)至60萬(wàn)的罰款,直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

  (五)擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券資金用途的法律責任

  發(fā)行人、上市公司的控股股東或實(shí)際控制人,給予警告,并處以30萬(wàn)至60萬(wàn)的罰款,直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

  第二節 證券二級市場(chǎng)

  (一)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責任的認定

  誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為

  上述人員構成犯罪主體,主觀(guān)方面必須是故意

  上述人員造成嚴重后果的,處5年以下徒刑,1萬(wàn)至10萬(wàn)的罰款;情節特別嚴重的,處5年至10年徒刑,2萬(wàn)至20萬(wàn)罰款

  (一) 利用未公開(kāi)信息的刑事、民事及行政責任的認定

  利用職位之便獲得內幕消息以外的其他未公開(kāi)信息

  (二) 內幕交易、泄密的刑事、民事及行政責任的認定

  責令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收非法所得,并處以違法所得1倍至5倍的罰款,違法所得不足3萬(wàn)的,處以3萬(wàn)至60萬(wàn)罰款,直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款,國務(wù)院監督委員會(huì )機構工作人員進(jìn)行內幕交易,從重處罰

  (三) 操縱市場(chǎng)的刑事、民事及行政責任的認定

  沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍至5倍的罰款,違法所得不足30萬(wàn)的,處以30萬(wàn)至300萬(wàn)罰款,單位操縱市場(chǎng),對其負責人10萬(wàn)至60萬(wàn)罰款

  (四) 虛假陳述或者信息誤導的刑事、民事及行政責任的認定

  按照證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度階段性要求,可分為一級市場(chǎng)的虛假陳述與二級市場(chǎng)的虛假陳述

  按照信息公開(kāi)的對象不同,可分為針對公眾的虛假陳述或針對證券監督管理機構的虛假陳述

  根據行為主體,可分為自然人虛假陳述與法人的虛假陳述

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