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2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規模擬知識考點(diǎn)
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規模擬知識考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節 證券一級市場(chǎng)
(一) 擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律意義
向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行，非公開(kāi)發(fā)行及其股權轉讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、說(shuō)明會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、短信、公開(kāi)勸誘等方式或變相方式向社會(huì )公眾發(fā)行
法律責任:責令停止發(fā)行，退還募集資金加利息，處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締，直接負責人給予警告，并處于3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
(二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追述標準及其法律責任
既制作了虛假文件，且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構成本罪
以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處30至60萬(wàn)罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處非法募集資金的1%至5%的罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)的罰款
行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到數額巨大，后果嚴重，才構成犯罪
刑事立案追述標準：
1. 發(fā)行數額500萬(wàn)以上
2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
3. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
4. 轉移或隱瞞所募集資金的
5. 其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形
處5年以下有期徒刑或者拘役，處非法募集資金1%至5%的罰款
(三) 非法集資類(lèi)犯罪的構成、立案追述標準及其法律責任
犯罪主體是一般主體，包括自然人或單位
犯罪主觀(guān)方面是故意，當事人明知自己的非法集資行為會(huì )發(fā)生危害社會(huì )的結果，且希望這種結果發(fā)生
犯罪客體是國家金融管理次序
犯罪客觀(guān)是未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的集資行為
立案追述標準：
1. 個(gè)人集資詐騙，數額在10萬(wàn)元以上的
2. 單位集資詐騙，數額在50萬(wàn)元以上的
對集資詐騙罪的規定：
數額較大，處5年以下徒刑，并處2萬(wàn)至20萬(wàn)的罰款
數額巨大或其他嚴重情節的，處5年至10年徒刑，并處5萬(wàn)至50萬(wàn)的罰款
數額特別巨大或其他特別嚴重的，處10或無(wú)期徒刑，處5萬(wàn)至50萬(wàn)的罰款
(四)違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任認定
發(fā)行人、上市公司或其他信息披露未按照規定披露信息，或披露信息虛假，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)至60萬(wàn)的罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
(五)擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券資金用途的法律責任
發(fā)行人、上市公司的控股股東或實(shí)際控制人，給予警告，并處以30萬(wàn)至60萬(wàn)的罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
第二節 證券二級市場(chǎng)
(一)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責任的認定
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為
上述人員構成犯罪主體，主觀(guān)方面必須是故意
上述人員造成嚴重后果的，處5年以下徒刑，1萬(wàn)至10萬(wàn)的罰款;情節特別嚴重的，處5年至10年徒刑，2萬(wàn)至20萬(wàn)罰款
(一) 利用未公開(kāi)信息的刑事、民事及行政責任的認定
利用職位之便獲得內幕消息以外的其他未公開(kāi)信息
(二) 內幕交易、泄密的刑事、民事及行政責任的認定
責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收非法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足3萬(wàn)的，處以3萬(wàn)至60萬(wàn)罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款，國務(wù)院監督委員會(huì )機構工作人員進(jìn)行內幕交易，從重處罰
(三) 操縱市場(chǎng)的刑事、民事及行政責任的認定
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足30萬(wàn)的，處以30萬(wàn)至300萬(wàn)罰款，單位操縱市場(chǎng)，對其負責人10萬(wàn)至60萬(wàn)罰款
(四) 虛假陳述或者信息誤導的刑事、民事及行政責任的認定
按照證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度階段性要求，可分為一級市場(chǎng)的虛假陳述與二級市場(chǎng)的虛假陳述
按照信息公開(kāi)的對象不同，可分為針對公眾的虛假陳述或針對證券監督管理機構的虛假陳述
根據行為主體，可分為自然人虛假陳述與法人的虛假陳述
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