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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規單選考試題
一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作
參考答案：A
第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務(wù)負責人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì )秘書(shū)
D.高級法律顧問(wèn)
參考答案：D
第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設立專(zhuān)用賬戶(hù)交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內幕交易等不正當行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權評估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項專(zhuān)利權評估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第7題：根據證券法律法規的相關(guān)規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A.操作風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.合規風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.審議批準董事會(huì )的報告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶(hù)簽訂的( )，為客戶(hù)建立其交易結算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶(hù)交易結算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權，股東會(huì )的召集和主持，定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )，股東會(huì )的議事方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期，董事會(huì )的職權，董事會(huì )會(huì )議的召集和主持，董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案：C
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)的規定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是( )。
A.“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
C.“證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
D.“資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
參考答案：A
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求至少有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
參考答案：D
第17題：非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
第19題：以下關(guān)于證券分析師執業(yè)紀律的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執業(yè)
B.證券分析師的執業(yè)活動(dòng)應當接受所在執業(yè)機構的管理，在執業(yè)過(guò)程中應充分尊重和維護所在執業(yè)機構的合法利益
C.證券分析師及其執業(yè)機構不得在公共場(chǎng)合及媒體對其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家
參考答案：D
第20題：財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明
C.主動(dòng)向監管機關(guān)報告
D.持續關(guān)注
參考答案：B
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