2017年金融市場(chǎng)基礎知識歷年考題及答案

　　單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券市場(chǎng)上最活躍的機構投資者是(　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機構

　　C.保險公司

　　D.基金公司

　　2.下列關(guān)于政府機構的說(shuō)法中，錯誤的是(　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì )資源

　　C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進(jìn)行宏觀(guān)調控

　　D.可成立專(zhuān)門(mén)機構參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　3.中央銀行在證券市場(chǎng)上以(　)操作作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)

　　D.營(yíng)利性

　　4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是(　)。

　　A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)

　　B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉換債券

　　c.可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　5.我國2010年8月31日起實(shí)施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B.投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D.保險公司對其他企業(yè)實(shí)現控股的股權投資，累計投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

　　6.QFII制度允許合格的境外機構投資者通過(guò)嚴格監管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當地(　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　7.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應不超過(guò)該上市公司股份總數的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列關(guān)于全國性社會(huì )保障基金的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.全國性社會(huì )保障基金主要投向國債市場(chǎng)

　　B.全國性社會(huì )保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金

　　C.在大多數國家，社�；�金只含全國性社會(huì )保障基金

　　D.全國性社會(huì )保障基金是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)

　　9.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10.采用客戶(hù)調查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機構通常根據(　)匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。

　　A.客戶(hù)評級和證券評級

　　B.客戶(hù)分級和證券分級

　　C.客戶(hù)評級和資產(chǎn)評級

　　D.客戶(hù)分級和資產(chǎn)分級

　　11.既是證券市場(chǎng)上重要的中介機構，又是證券市場(chǎng)上重要的機構投資者的是(　)。

　　A.會(huì )計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢(xún)公司

　　12.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近(　)年無(wú)重大違法違規記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　13.下列選項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監管的類(lèi)型的是(　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　14.我國證券公司的設立實(shí)行(　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會(huì )的規定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　)人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機專(zhuān)業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　16.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(guò)(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20Ko

　　17.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責任由自身承擔

　　C.設立分公司，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準

　　D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　18.風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊資本

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