- 證券從業(yè)考試基礎知識備考題及答案 推薦度:
- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)基礎知識考題及答案
一、單項選擇題
01. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監督與被監督的關(guān)系
02. 下列選項中,不屬于證券交易所的監管職能的是( )。
A.對會(huì )員進(jìn)行管理
B.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對上市公司進(jìn)行管理
03. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準,非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,屬于( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
04. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債,主要面向( )投資者。
A.國外機構
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業(yè)
D.個(gè)人
05. 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定,證券自營(yíng)固定收益類(lèi)證券規模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.100%
C.500%
D.150%
06. 由于期貨價(jià)格與現貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同,所以,( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的現貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
C.今天的現貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現貨價(jià)格
07. 下列選項中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息
B.向客戶(hù)以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容
C.泄露客戶(hù)資料
D.泄露客戶(hù)交易信息
08. 證券投資基金( )。
A.起源于美國,盛行于日本
B.起源于美國,盛行于英國
C.起源于英國,盛行于美國
D.起源于英國,盛行于日本
09. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在內地發(fā)行的代表境外或者香港特區證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區證券市場(chǎng)某一種證券的證券
D.在香港特區發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
10. 以下關(guān)于我國的公司債券說(shuō)法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監會(huì )核準
D.期限在一年以上
11. 在金融期貨交易中,( )。
A.僅有極少數合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現對沖而平倉的,絕大多數到期進(jìn)行實(shí)物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數是通過(guò)做相反交易實(shí)現對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
12. 當投資者買(mǎi)入看漲期權后,如果判斷失誤,則損失( )。
A.期權標的資產(chǎn)價(jià)格
B.無(wú)限
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權費
13. 我國《證券法》規定,證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結算公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
14. 我國《證券法》規定,因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時(shí)停市
D.停止清算
15. 開(kāi)放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按( )計價(jià)。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當日申購、贖回的平均報價(jià)
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價(jià)
16. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數
17. 按照我國現行法規規定,證券經(jīng)營(yíng)機構將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作,屬于( )。
A.欺詐客戶(hù)行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.虛假陳述行為
D.內幕交易行為
18. 我國《證券法》規定,申請證券上市交易,應當向( )提出申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監督管理委員會(huì )
19. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券公司應依法發(fā)行
B.約定在一定期限內還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
20. 關(guān)于有價(jià)證券的特征,以下說(shuō)法正確的是( )。
A.股票可視為無(wú)期限證券
B.各種證券的流動(dòng)性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
參考答案:
01. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
02. C
對證券發(fā)行進(jìn)行監管是中國證監會(huì )的職能,而不是證券交易所的職能。
03. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準,非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的。
04. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
05. C
自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。
06. D
由于期貨價(jià)格與現貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同,所以,今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現貨價(jià)格。
07. B
公司發(fā)布的研究報告屬于公開(kāi)信息,不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
08. C
一般認為,基金起源于英國,發(fā)展于美國。
09. B
中國存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng)CDR)’,即在中國內地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
10. A
我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。
11. C
金融期貨交易中,僅有極少數的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收,絕大多數的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現對沖而平倉的。
12. D
對于期權的買(mǎi)入方來(lái)說(shuō),如果判斷失誤,則損失期權費。
13. D
證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
14. C
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
15. A
開(kāi)放式基金的申購贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續費。
16. B
在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數。
17. A
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶(hù)行為。
18. B
申請證券發(fā)行向中國證監會(huì )提出申請,申請證券上市向證券交易所提出申請。
19. C
證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
20. A
股票可以視為無(wú)期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益;債券的期限具有法律效力。
【證券從業(yè)基礎知識考題及答案】相關(guān)文章:
2017年證券從業(yè)考試基礎知識備考題及答案03-08
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》備考題及答案01-22
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選備考題及答案02-28
2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎知識》備考題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》備考題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》備考題(附答案)01-22