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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》訓練模擬習題及答案
證券市場(chǎng)的第二個(gè)基本功能就是為資本決定價(jià)格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》訓練模擬習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權的種類(lèi)有( )。
A.利率期權
B.貨幣期權
C.股權類(lèi)期權
D.金融期貨合約期權
2.根據權證行權時(shí)所買(mǎi)賣(mài)的標的股票來(lái)源不同，權證分為( )。
A.認股權證
B.認沽權證
C.備兌權證
D.認購權證
3.下列有關(guān)備兌權證的表述正確的是( )。
A.備兌權證所認兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票
B.備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票
C.備兌權證通常會(huì )增加股份公司的股本
D.備兌權證通常不會(huì )增加股票公司的股本
4.權證的要素包括( )等。
A.行權日期
B.存續期間
C.行權結算方式
D.行權價(jià)格
5.在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉換證券的主要類(lèi)型是( )。
A.可轉換基金
B.可轉換債券
C.可轉換普通股票
D.可轉換優(yōu)先股票
6.可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指( )。
A.投資者可自行選擇是否修正轉股價(jià)
B.發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權
C.發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D.投資者可自行選擇是否轉股
7.可轉換債券的基本要素包括( )等。
A.轉換期限
B.公司普通股市價(jià)
C.公司優(yōu)先股市價(jià)
D.轉換比例
8.可轉換債券有若干重要要素，這些要素基本決定了可轉換債券的( )等總體特征。
A.市場(chǎng)價(jià)格
B.轉換價(jià)值
C.轉換面值
D.轉換條件
9.下列有關(guān)可轉換債券的表述正確的是( )。
A.轉換價(jià)格是指可轉換債券轉換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格
B.轉換價(jià)格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C.可轉換公司債券應半年或1年付息1次
D.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年
10.按照聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類(lèi)，可將結構化金融衍生產(chǎn)品分為( )等種類(lèi)。
A.股權聯(lián)結型產(chǎn)品
B.利率聯(lián)結型產(chǎn)品
C.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品
D.商品聯(lián)結型產(chǎn)品
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類(lèi)期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權以及互換期權等。
2.【答案】AC
【解析】根據權證行權所買(mǎi)賣(mài)的標的股票來(lái)源不同，權證分為認股權證、備兌權證。認股權證也稱(chēng)為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人;備兌權證一般由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì )增加股份公司的股本。
3.【答案】AD
【解析】備兌權證一般由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì )增加股份公司的股本。
4.【答案】ABCD
【解析】權證的要素主要包括權證類(lèi)別、標的、行權價(jià)格、存續時(shí)間、行權日期、行權結算方式和行權比例等。
5.【答案】BD
【解析】在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種�？赊D換債券是指證券持有者根據一定的轉換條件，可將信用債券轉換成為發(fā)行人普通股票的證券;可轉換優(yōu)先股票是指證券持有者可根據一定的轉換條件，將優(yōu)先股票轉換成發(fā)行人普通股票的證券。
6.【答案】BD
【解析】可轉換債券具有雙重選擇權。①投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會(huì )成本;②轉債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權，并為此支付比沒(méi)有贖回條款的轉債更高的利率。
7.【答案】AD
【解析】可轉換債券有若干要素，主要包括：有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價(jià)格、贖回條款與回售條款以及轉換價(jià)格修正條款。
8.【答案】ABD
【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券�？赊D換債券特征主要有：①可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券;②可轉換債券具有雙重選擇權的特征�？赊D換債券有若干要素，這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格等總體特征。
9.【答案】BCD
【解析】轉換價(jià)格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價(jià)格，可用公式表示為：轉換價(jià)格=可轉換債券面值/轉換比例�？赊D換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內應償還未轉股債券的本金和最后1期利息。根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長(cháng)為6年，自發(fā)行結束之日起6個(gè)月后方可轉換為公司股票。
10.【答案】ABCD
【解析】結構化金融衍生產(chǎn)品的分類(lèi)方式為：①按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類(lèi)，可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類(lèi);②按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品;③按收益保障性分類(lèi)，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品;④按嵌人式衍生產(chǎn)品分類(lèi)以分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類(lèi)別。
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