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2024年最新證券從業(yè)資格基本法律法規考試題及答案
在學(xué)習和工作中，我們都要用到試題，試題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識才能。大家知道什么樣的試題才是規范的嗎？以下是小編收集整理的2024年最新證券從業(yè)資格基本法律法規考試題及答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
最新證券從業(yè)資格基本法律法規考試題及答案 1
一、單項選擇題（每題 1 分，共 10 分）
1. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A. 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
B. 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
C. 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
D. 5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
2. 設立證券公司的主要股東應當具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近（ ）年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。
A. 3，2
B. 2，2
C. 3，3
D. 2，3
3. 證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括（ ）。
A. 客觀(guān)
B. 公正
C. 誠實(shí)信用
D. 風(fēng)險可控
4. 證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以（ ）方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A. 書(shū)面
B. 口頭
C. 書(shū)面和口頭
D. 電子文檔
5. 違反法律規定，在限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
A. 3，10
B. 3，30
C. 1，10
D. 1，30
6. 證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時(shí)公告，并報（ ）備案。
A. 中國證監會(huì )
B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C. 證券登記結算機構
D. 國務(wù)院
7. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起（ ）個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
8. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罰款。
A. 1，5
B. 1，10
C. 2，5
D. 2，10
9. 證券公司應當按照規定提取一般風(fēng)險準備金，用于彌補經(jīng)營(yíng)虧損，一般風(fēng)險準備金余額達到注冊資本的（ ）時(shí)可不再提取。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
10. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
二、多項選擇題（每題 2 分，共 20 分）
1. 以下哪些屬于內幕信息知情人？（ ）
A. 發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員
B. 持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員
C. 公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員
D. 因法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的人員
2. 證券公司高級管理人員包括（ ）。
A. 總經(jīng)理
B. 副總經(jīng)理
C. 財務(wù)負責人
D. 合規總監
3. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當遵守的規定有（ ）。
A. 不得將客戶(hù)的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)
B. 不得挪用客戶(hù)的交易結算資金和證券
C. 如實(shí)進(jìn)行交易記錄
D. 為客戶(hù)分別開(kāi)立證券和資金賬戶(hù)
4. 證券投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。
A. 代理委托人從事證券投資
B. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C. 買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
D. 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
5. 證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)，應當符合以下（ ）條件。
A. 申請日前 6 個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準
B. 已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度
C. 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制
D. 具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
6. 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采�。� ）方式。
A. 代銷(xiāo)
B. 包銷(xiāo)
C. 直銷(xiāo)
D. 分銷(xiāo)
7. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當遵守的規定有（ ）。
A. 真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)
B. 風(fēng)險監控
C. 禁止內幕交易
D. 禁止操縱市場(chǎng)
8. 基金管理人的職責包括（ ）。
A. 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜
B. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
C. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D. 進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告
9. 基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持（ ）原則。
A. 投資人利益優(yōu)先
B. 全面性
C. 客觀(guān)性
D. 及時(shí)性
10. 公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為（ ）。
A. 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C. 利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
D. 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
三、判斷題（每題 1 分，共 10 分）
1. 證券公司應當妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于 10 年。（ ）
2. 因法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的人員是內幕信息知情人。（ ）
3. 證券公司的合規總監不屬于高級管理人員。（ ）
4. 證券公司可以向客戶(hù)承諾投資收益。（ ）
5. 證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，無(wú)需公告。（ ）
6. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，無(wú)需向證券交易所備案。（ ）
7. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)只包括一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。（ ）
8. 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。（ ）
9. 基金銷(xiāo)售機構無(wú)需對基金投資者風(fēng)險承受能力進(jìn)行調查。（ ）
10. 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人可以隨意進(jìn)行證券投資。（ ）
答案
一、單項選擇題答案
1. C
2. A
3. D
4. A
5. A
6. A
7. A
8. A
9. C
10. A
二、多項選擇題答案
1. ABCD
2. ABCD
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. AB
7. ABCD
8. ABCD
9. ACD
10. ABCD
三、判斷題答案
1. 錯誤（保存期限不得少于 20 年）
2. 正確
3. 錯誤（合規總監屬于高級管理人員）
4. 錯誤（證券公司不得向客戶(hù)承諾投資收益）
5. 錯誤（應當及時(shí)公告）
6. 錯誤（應當報證券交易所備案）
7. 錯誤（還包括一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)、兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)等）
8. 正確
9. 錯誤（需要對基金投資者風(fēng)險承受能力進(jìn)行調查）
10. 錯誤（應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突）
【2017年最新證券從業(yè)資格基本法律法規考試題及答案】
一、單選題
1、有限責任公司董事會(huì )的成員人數可能為( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第44條的規定，有限責任公司設董事會(huì )，其成員為3人至13人。
2、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第141條的規定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
3、下列選項中，不正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第50條的規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會(huì )。執行董事可以兼任公司經(jīng)理。執行董事的職權南公司章程規定。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規規定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過(guò)批準。故選項B錯誤。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據《證券法》第37條的.規定，證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。故選項D正確。
4、下列關(guān)于證券公司合規負責人的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.合規負責人應對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查
B.不可由財務(wù)負責人擔任
C.合規負責人經(jīng)董事會(huì )決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第23條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì )決定聘任。并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規負責人發(fā)現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告。同時(shí)按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規負責人.應當有正當理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構。
5、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
參考答案：B
6、甲股份有限公司的公司章程規定董事會(huì )成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì )成員實(shí)際為5人，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.該公司應當在2015年6月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
B.該公司應當在2015年5月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
C.該公司的公司章程規定的董事會(huì )人數不符合《公司法》的規定
D.該公司可以不召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第108條的規定，股份有限公司設董事會(huì )，其成員為5人至19人。根據本法第100條的規定，董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時(shí)，應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。甲股份有限公司的公司章程規定的董事會(huì )成員為9人，2015年4月25日董事會(huì )成員的實(shí)際人數少于公司章程的規定人數的2/3，應當在該情形發(fā)生之日起2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )，即在2015年6月25日前召開(kāi)。
7、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A.買(mǎi)券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買(mǎi)券還款
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規定，客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的應當以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
8、下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內，應當為同類(lèi)客戶(hù)統一設置授信賬戶(hù)
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
參考答案：D
9、下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.有限責任公司董事會(huì )成員中必須有公司職工代表
C.副董事長(cháng)必須由董事長(cháng)任命
D.證券公司可以對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券損失的賠償作出承諾
參考答案：A
10 、下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內可以買(mǎi)賣(mài)股票
B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)、包銷(xiāo)或經(jīng)銷(xiāo)的方式
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)
D.證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第43條的規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據《證券法》第28條的規定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。故選項B不正確。根據《證券投資基金法》第90條的規定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規另有規定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第37條的規定，證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。故選項D正確。
11、在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應當及時(shí)向中國證監會(huì )派出機構作出書(shū)面報告，說(shuō)明無(wú)法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在( )內另行聘請財務(wù)顧問(wèn)對其進(jìn)行持續督導。
A.10日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.20日
參考答案：B
參考解析：根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規定.財務(wù)顧問(wèn)應當建立健全內部檢查制度，確保財務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續督導責任，按時(shí)向中國證監會(huì )派出機構提交持續督導Ⅰ作的情況報告。在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應當及時(shí)向中國證監會(huì )派出機構作出書(shū)面報告，說(shuō)明無(wú)法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個(gè)月內另行聘請財務(wù)顧問(wèn)對其進(jìn)行持續督導。
12、下列不屬于期貨交易所職責的是( )。
A.組織并監督交易
B.提供交易的服務(wù)
C.為期貨交易提供集中履約擔保
D.直接參與期貨交易
參考答案：D
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會(huì )員進(jìn)行監督管理;⑥國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
13、下列董事會(huì )中必須有職工代表的是( )。
A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第44條的規定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會(huì )成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會(huì )成員中可以有公司職工代表。董事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
14、證券公司負責股東會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備、文件的保管的是( )。
A.合規負責人
B.董事會(huì )秘書(shū)
C.審計委員會(huì )委員
D.獨立董事
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第21條的規定，證券公司沒(méi)董事會(huì )秘書(shū)，負責股東會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規定或者根據國務(wù)院證券監督管理機構、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會(huì )秘書(shū)為證券公司高級管理人員。
15、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(mǎn)( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲高中以上
B.16周歲大專(zhuān)以上
C.18周歲高中以上
D.18周歲大專(zhuān)以上
參考答案：C
16、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應為( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第17條的規定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長(cháng)期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
17、證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
18、某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )。
A.1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第188條的規定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
19、公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向證監會(huì )和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第66條的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監事、高級管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
20、下列關(guān)于證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢(xún)制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是( )。
A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告;5.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;3.未按照規定將證券自營(yíng)賬戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案;4.未按照規定程序了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應;6.未按照規定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險;7.未按照規定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規定的必備條款;8.未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢(xún)制度;9.未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴;10.未按照規定提取一般風(fēng)險準備金;11.未按照規定存放、管理客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券;12.聘請、解聘會(huì )計師事務(wù)所、未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構備案.解聘會(huì )計師事務(wù)所未說(shuō)明理由。
二、組合型選擇題
1、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規定，或者違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監會(huì )及其派出機構可采取的措施有( )。
�、�.責令其限期改正
�、�.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告
�、�.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進(jìn)行監管談話(huà)，記人監管檔案
�、�.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結果
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
2、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.由協(xié)會(huì )責令改正
�、�.拒不改正的，給予紀律處分
�、�.情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3—12個(gè)月，或吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰
�、�.對機構單處或者并處警告、5萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3—12個(gè)月�；虻蹁N(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
3、下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有( )。
�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
�、�.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)
�、�.出具資產(chǎn)托管報告
�、�.監督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4、證券公司應當向客戶(hù)如實(shí)披露其( )等情況。
�、�.客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)
�、�.管理能力
�、�.業(yè)績(jì)
�、�.公司規模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應當向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jì)等情況，并應當充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險。證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。
5、下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)15日前通知全體股東
�、�.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定
�、�.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定
�、�.召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第41條的規定。召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
6、上市公司未按照規定披露信息，應承擔的法律責任有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
�、�.對直接負責的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
�、�.責令改正，給予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》第193條的規定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
7、設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣
�、�.最近5年沒(méi)有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
�、�.有良好的風(fēng)險控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
參考答案：A
參考解析：根據《證券投資基金法》第13條的規定，沒(méi)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)。資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
8、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規管理，提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。
�、�.獨立
�、�.審慎
�、�.客觀(guān)
�、�.公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
9、下列選項中，屬于對進(jìn)行內幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得
�、�.處違法所得1倍以上5倍以下罰金
�、�.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者
拘役
�、�.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據《刑法》第180條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。
10、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1個(gè)月拘役
�、�.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
�、�.處5年以上10年以下有期徒刑
�、�.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
11、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有( )。
�、�.設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規定
�、�.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
12、下列選項中，可以擔任證券公司實(shí)際控制人的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執行完畢已過(guò)4年
�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%
�、�.不能清償到期債務(wù)
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
13、下列選項中，屬于出資證明書(shū)必須記載的事項有( )。
�、�.公司名稱(chēng)
�、�.公司注冊資本
�、�.出資證明書(shū)的核發(fā)日期
�、�.股東繳納的出資額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
14、證券公司與客戶(hù)簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有( )。
�、�.融資、融券的額度
�、�.保證金比例
�、�.違約責任
�、�.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
15、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當保證證券投資顧問(wèn)( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規模相適應。
�、�.人員數量
�、�.業(yè)務(wù)能力
�、�.合規管理
�、�.風(fēng)險控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16、全國銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
�、�.商業(yè)銀行
�、�.保險公司
�、�.財務(wù)公司
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
17、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況
�、�.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓
�、�.離職后1年內，不得轉讓其所持有的本公司股份
�、�.在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第141條的規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
18、下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
�、�.股票的發(fā)行
�、�.公司債券的交易
�、�.政府債券的上市交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
19、下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權的有( )。
�、�.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
�、�.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
�、�.決定公司財務(wù)負責人的報酬
�、�.組織實(shí)施董事會(huì )決議
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《公司法》第49條的規定.有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理T-作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會(huì )授予的其他職權。
20、設立股份有限公司必須具備的條件有( )。
�、�.發(fā)起人符合法定人數
�、�.符合最低注冊資本要求
�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機構
�、�.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第76條的規定，設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數;②有符合公司章程規定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng )立大會(huì )通過(guò);⑤有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機構;⑥有公司住所。
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