2017年證券從業(yè)資格考試沖刺練習題
一、單項選擇題
1.從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員不包括( )。
A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
D.沒(méi)有取得證券從業(yè)資格的證券銷(xiāo)售人員
答案.D
答案解析.本辦法所稱(chēng)從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(三)證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;(五)中國證監會(huì )規定需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)的其他人員。
2.以下關(guān)于專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)說(shuō)法錯誤的是( )。
A.根據證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì )可在資格考試之外另行組織各項專(zhuān)業(yè)的水平考試，作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時(shí)參考
B.參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲
C.參加資格考試的人員，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力
D.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格
答案.A
答案解析.根據證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì )可在資格考試之外另行組織各項專(zhuān)業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時(shí)參考。
3.申請人符合規定條件的，協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )日內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A.10
B.15
C.30
D.60
答案.C
答案解析.申請人符合本辦法規定條件的，協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū);不符合本辦法規定條件的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)，并應當自收到申請之日起三十日內書(shū)面通知申請人或者機構，并書(shū)面說(shuō)明理由。
3.以下關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理說(shuō)法錯誤的是( )。
A.取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續兩年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
B.取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
C.機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
D.重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)
答案.A
答案解析.根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條 取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。第十四條 從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
4.以下關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理說(shuō)法正確的是( )。
A.協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，不需要資格公示和執業(yè)注冊登記管理
B.協(xié)會(huì )、機構應當不定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)
C.機構可以聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
D.重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)
答案.D
答案解析.協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理;協(xié)會(huì )、機構應當定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū);機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
5.以下關(guān)于從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任說(shuō)法錯誤的是( )。
A.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內不得參加資格考試
B.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
C.被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在2年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請
D.協(xié)會(huì )工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私及舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會(huì )應當給予紀律處分
答案.C
答案解析.根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條 被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
6.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案.A
答案解析.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
7.機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、( )萬(wàn)元以下罰款。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案.B
答案解析.機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
8.通過(guò)證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構向( )申請注冊，可以取得證券經(jīng)紀營(yíng)銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證監會(huì )
C.國務(wù)院
D.中國人民銀行
答案.A
答案解析.通過(guò)證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構向協(xié)會(huì )(中國證券業(yè)協(xié)會(huì ))申請注冊，可以取得證券經(jīng)紀營(yíng)銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)。
9.證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件不包括( )。
A.具有中華人民共和國國籍
B.具有完全民事行為能力
C.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
D.具有高中以上學(xué)歷
答案.D
答案解析.證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國國籍;(二)具有完全民事行為能力;(三)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;(四)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(六)證券投資咨詢(xún)人員具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)人員具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(七)通過(guò)中國證監會(huì )統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(八)中國證監會(huì )規定的其他條件。
10.取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)( )個(gè)月后自動(dòng)失效。
A.6
B.12
C.18
D.20
答案.C
答案解析.根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。
11.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當在勞動(dòng)合同解除之日起( )個(gè)工作日內，通過(guò)中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)管理系統提交離職備案。
A.5
B.8
C.10
D.15
答案.C
答案解析.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內，通過(guò)中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)管理系統提交離職備案。
12.以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構報送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì )將要求其撤回申請材料或者注銷(xiāo)相關(guān)人員注冊登記，并視情節對相關(guān)機構采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )將通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢(xún)，接受社會(huì )監督
C.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續的，證券業(yè)協(xié)會(huì )將采取談話(huà)提醒、責令整改、行業(yè)內通報批評等措施
D.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機構應當在10個(gè)工作日內，向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的'注冊登記
答案.D
答案解析.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機構應當在10個(gè)工作日內，向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記
13.根據證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求，變更注冊程序不包括( )。
A.提出變更請求
B.對變更申請進(jìn)行審核
C.申請人通過(guò)系統向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交執業(yè)注冊申請時(shí)，應同時(shí)提交書(shū)面材料
D.證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì )將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
答案.C
答案解析.變更注冊程序：(一)提出變更請求，(二)對變更申請進(jìn)行審核，(三)證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的政策申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面材料，(四)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì )將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
14.個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件不包括( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近5年內在本辦法第二條規定的境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
答案.B
答案解析.個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(二)最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人;(三)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效;(四)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰;(五)未負有數額較大到期未清償的債務(wù);(六)中國證監會(huì )規定的其他條件。
15.財務(wù)顧問(wèn)申請人應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列證明文件不包括( )。
A.身份證
B.證券從業(yè)資格證書(shū)
C.中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格的證書(shū)
D.最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄的說(shuō)明
答案.A
答案解析.根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條 財務(wù)顧問(wèn)申請人應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列證明文件：(一)證券從業(yè)資格證書(shū);(二)中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;(三)中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格的證書(shū);(四)財務(wù)顧問(wèn)申請人推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函;(五)不存在數額較大到期未清償的債務(wù)的說(shuō)明;(六)最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄的說(shuō)明;(七)最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說(shuō)明;(八)最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰的說(shuō)明;(九)中國證監會(huì )規定的其他文件。
16.證券投資咨詢(xún)人員申請取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須有( )年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
A.2
B.3
C.1
D.5
參考答案：A
參考解析：《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條 證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：
(一)具有中華人民共和國國籍;
(二)具有完全民事行為能力;
(三)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;
(四)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(六)證券投資咨詢(xún)人員具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)人員具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(七)通過(guò)中國證監會(huì )統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;
(八)中國證監會(huì )規定的其他條件。
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