證券從業(yè)資格管理考點(diǎn)
證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。下面由小編為大家整理的證券從業(yè)資格管理考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
考點(diǎn)一 證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：
(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。
(3)證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監會(huì )規定需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)的其他人員。
所稱(chēng)管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門(mén)負責人、分支機構負責人。中國證監會(huì )對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。
考點(diǎn)二 證券投資咨詢(xún)人員
| 要點(diǎn) |
內容 |
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證券投資咨詢(xún)人員的分類(lèi) |
申請咨詢(xún)執業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)人員包括： (1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員。 (2)證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的.咨詢(xún)人員 |
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證券投資咨詢(xún)人員的申請條件 |
申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當具備下列條件： (1)通過(guò)了“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 (2)被證券公司、投資咨詢(xún)機構或資信評級機構聘用。 (3)具有中華人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。 (6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 (7)未受過(guò)刑事處罰。 (8)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 (10)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件 |
考點(diǎn)三 證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)管理系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統”)，系統將自動(dòng)生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字)。
(2)申請人在系統的主頁(yè)上輸入系統編碼和密碼，即可進(jìn)入系統填寫(xiě)執業(yè)注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請人通過(guò)系統向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交執業(yè)注冊申請時(shí)，應同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學(xué)歷證書(shū)復印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當妥善保管上述書(shū)面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會(huì )檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認其是否符合證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過(guò)系統提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進(jìn)行審核。
(3)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
(4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
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