證券從業(yè)資格制度特點(diǎn)

　　(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券資信評估機構及中國證監會(huì )認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執業(yè)證書(shū)。

　　(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類(lèi)及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監會(huì )另有規定的人員，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì )及境外人士開(kāi)放。自2003年起，凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設一門(mén)基礎科目和若干專(zhuān)業(yè)科目，報考人員可自行選擇專(zhuān)業(yè)科目的門(mén)類(lèi)。

　　(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級別認證。通過(guò)基礎科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū);通過(guò)基礎科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)。

　　(五)結合執業(yè)證書(shū)管理工作，建立執業(yè)人員誠信記錄及評價(jià)制度。

　　(六)根據中國證監會(huì )的授權，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理職責。

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