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證券從業(yè)資格《基礎知識》章節預測試題
《基礎知識》是證券從業(yè)資格考試的內容之一，下面是小編yjbys為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格《基礎知識》章節預測試題，歡迎學(xué)習參考!
一、單項選擇題
1.關(guān)于股票價(jià)格指數期貨論述不正確的是( )。
A.股價(jià)指數是以實(shí)物結算方式來(lái)結束交易的
B.股票價(jià)格指數期貨是以股票價(jià)格指數為基礎的期貨交易
C.股票價(jià)格指數期貨是為適應人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的
D.股價(jià)指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
2.股權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約不包括( )。
A.一攬子股票的遠期合約B.單個(gè)股票的遠期合約
C.固定收益證券的遠期合約D.股票價(jià)格指數的遠期合約
3.金融衍生工具按( )可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)B.基礎工具種類(lèi)
C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所D.金融創(chuàng )新工具的功能
4.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易是( )。
A.遠期 B.期貨C.互換D.期權
5.某可轉換債券面額為5000元，規定其轉換價(jià)格為25元，則可轉換為( )股普通股票。
A.200 B.100 C.50 D.400
6.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是( )。
A.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
B.20世紀80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構的利潤驅動(dòng)
D.避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段
7.1998年，美國財務(wù)會(huì )計準則委員會(huì )所發(fā)布的第133號會(huì )計準則——《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會(huì )計準則》中( )的應用，對后來(lái)各類(lèi)機構制訂衍生工具計量標準具有重大影響。
A.公允價(jià)值 B.計量標準 C.套期保值 D.審計原則
8.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內定期交換現金流的金融交易。
A.金融遠期合約 B.金融期貨 C.金融期權 D.金融互換
9.下列衍生工具不屬于建構模塊工具的是( )。
A.遠期合約B.期貨C.外匯結構化理財產(chǎn)品D.貨幣互換
10.美式權證可以在( )行權。
A.權證失效日之前任何交易日B.失效日當日
C.失效日之前一段規定時(shí)間內D.失效日以后
11.根據權證行權時(shí)所買(mǎi)賣(mài)股票的來(lái)源不同，分為( )。
A.評價(jià)權證、價(jià)內權證和價(jià)外權證B.認購權證和認沽權證
C.認股權證和備兌權證D.美式權證、歐式權證、百慕大式權證
12.金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動(dòng)關(guān)系，這體現了金融衍生工具的( )特征。
A.聯(lián)動(dòng)性B.不確定性或高風(fēng)險性C.期限性D.跨期性
13.( )是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內以公開(kāi)競價(jià)的形式達成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標準數量特定金融工具的協(xié)議。
A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠期合約 D.金融期權
14.資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險管理型創(chuàng )新的重要成果B.股票創(chuàng )新型創(chuàng )新的重要成果
C.增強流動(dòng)型創(chuàng )新的重要成果D.信用創(chuàng )造型創(chuàng )新的重要成果
15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的轉股條約B.在期貨交易所交易的期貨合約
C.公司債券條款中包含的返售條約D.公司債券條款中包含的贖回條約
16.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易。
A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠期合約 D.金融期權
17.假設A公司股票的未來(lái)價(jià)格為20元，在轉換比例為2的情況下，可轉換公司債券的轉換價(jià)值是( )元。
A.10 B.50 C.20 D.40
18.無(wú)論哪一種金融衍生工具，都會(huì )影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現金流，( )的特點(diǎn)十分突出。
A.杠桿性B.聯(lián)動(dòng)性C.不確定性或高風(fēng)險性D.跨期性
19.( )是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。
A.權證 B.期權 C.期貨 D.遠期合約
20.權證的要素中，權證類(lèi)別即表明該權證屬( )。
A.股權類(lèi)權證或債權類(lèi)權證 B.認股權證或備兌權證
C.認購權證或認沽權證 D.美式權證、歐式權證或百慕大權證
21.可轉換債券的有效期限是指( )的期間。
A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日B.債券從發(fā)行之日到可轉換為股票之日
C.債券從上市之日到可轉換為股票之日D.債券從上市之日到償清本息之日
22.( )是指發(fā)行人在發(fā)行一段時(shí)間后，可以提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉換公司債券。
A.回購 B.轉換 C.贖回 D.交易
二、多項選擇題
1.關(guān)于金融期權和金融期貨，下列敘述正確的是( )。
A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權利的交換
C.金融期貨交易雙方都無(wú)權違約、也無(wú)權要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時(shí)間通過(guò)反向交易實(shí)現對沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割
D.期權的買(mǎi)方在支付了期權費后沒(méi)有必須履行該期權合約的義務(wù)
2.從保值角度看，金融期貨的效果比金融期權更為( )。
A.有效 B.昂貴 C.便宜 D.失效
3.金融期貨與金融期權的區別包括( )。
A.基礎資產(chǎn)不同B.交易者權利與義務(wù)的對稱(chēng)性不同
C.現金流轉不同D.盈虧特點(diǎn)不同
4.利率期權合約通常以( )為基礎資產(chǎn)。
A.歐洲美元債券B.大面額可轉讓存單C.政府中長(cháng)期債券D.政府短期債券
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