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證券資格考試《金融市場(chǎng)》預習題附答案

時(shí)間:2024-10-01 04:03:23 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券資格考試《金融市場(chǎng)》預習題(附答案)

  預習題一:

2017證券資格考試《金融市場(chǎng)》預習題(附答案)

  (1) 債券票面的基本要素有( )。

 、.債券發(fā)行者名稱(chēng)Ⅱ.債券的票面利率

 、.債券到期期限Ⅳ.債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:通常,債券票面上有四個(gè)基本要素:(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)

  債券的票面利率:(4)債券發(fā)行者名稱(chēng)。

  (2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

 、.政府彌補赤字Ⅱ.國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策

 、.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開(kāi)支

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  從功能上看,政府債券最初為政府彌補赤字的手段,但在現代商品經(jīng)濟條件下,

  政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開(kāi)支的重要手段,并隨著(zhù)金融市場(chǎng)的發(fā)展,

  逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策、

  進(jìn)行宏觀(guān)調控的工具。

  (3) 以下對證券公司的作用說(shuō)法正確的是( )。

 、.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

 、.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機構投資者

 、.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

 、.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券公司的作用包括:①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,

  為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);②

  證券公司是證券市場(chǎng)重要的機構投資者;③證券公司通過(guò)資產(chǎn)管理方式,

  為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

  (4) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述,正確的有( )。

 、.期限在3年以上(含3年)

 、.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本

 、.所稱(chēng)的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、

  中外合資險公司和外資獨資保險公司

 、.中國證監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、

  還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

 、耥,保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、

  本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、

  先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.

  中國保監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、

  還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理。

  (5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規定.表述正確的有( )。

 、.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13

  的均價(jià)

 、.擬增發(fā)股份數量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

 、.除金融類(lèi)企業(yè)外.最近l

  期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項

  、委托理財等財務(wù)性投資的情形

 、.最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

  扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

  以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  上市公司增發(fā)的特別規定包括:(1)最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于

  6%?鄢墙(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

  以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據。(2)除金融類(lèi)企業(yè)外,最近1

  期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、

  委托理財等財務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20

  個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

  (6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說(shuō)法正確的是( )。

 、.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提

 、.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續擴大的必要條件

 、.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格

 、.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體,表現在:①

  發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提;②交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續擴大的必要條件;

 、劢灰资袌(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格.

  (7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。

 、.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

 、.目前,外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

 、.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

 、.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

  它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家。

  美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“武士債券”。

  國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ

  項混淆了歐洲債券與外國債券。

  (8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述,正確的有( )。

 、.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金,必須用于股東會(huì )或股東大會(huì )核準的用途,

  不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

 、.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

 、.公開(kāi)發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

 、.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認購單位

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

 、耥,《證券法》第16條規定,公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,

  不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

  (9) 深圳證券交易所根據會(huì )員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設立的交易單元設定( )

  交易或其他業(yè)務(wù)權限。

 、.融資融券交易

 、.交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)

  及非上市開(kāi)放式基金等的申購與贖回

 、.特定證券的主交易商報價(jià)

 、.協(xié)議轉讓

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (10) 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。

 、.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機構同時(shí)進(jìn)行

 、.基金在上市后.投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額,也可在交易所交易系統、

  基金管理人及代銷(xiāo)機構申購、贖回基金份額

 、.通過(guò)交易所交易系統認購、申購、

  買(mǎi)入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統

 、.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統申報賣(mài)出或者贖回,

  賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  預習題二:

  選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題](  ),是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。

  A.固定股利政策

  B.固定股利支付率政策

  C.零股利政策

  D.剩余股利政策

  參考答案:D

  答案解析: 剩余股利政策,是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。也就是說(shuō),此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng )造價(jià)值的項目了,這種情況下企業(yè)才會(huì )支付股利。

  [第2題](  )是最主要的利率風(fēng)險。

  A.基差風(fēng)險

  B.收益率曲線(xiàn)風(fēng)險

  C.重新定價(jià)風(fēng)險

  D.期權風(fēng)險

  參考答案:C

  答案解析: 重新定價(jià)風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險,它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

  [第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規定,發(fā)行人不得于最近(  )個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.72

  參考答案:C

  答案解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續狀態(tài)。

  [第4題]我國證券交易所內的證券交易按(  )原則競價(jià)成交。

  A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

  B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先

  C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先

  D.價(jià)格優(yōu)先、數額優(yōu)先

  參考答案:C

  答案解析: 我國證券交易所內的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。

  [第5題]發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團,金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構,并須具備的條件條件之一是:注冊資本不低于(  )億元人民幣。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  答案解析: 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團,金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構,并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內沒(méi)有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

  [第6題]我國資本市場(chǎng)從(  )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。

  A.19世紀80年代

  B.20世紀30年代

  C.20世紀50年代

  D.20世紀90年代

  參考答案:D

  答案解析: 我國資本市場(chǎng)從20世紀90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。

  [第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應當具備的條件之一是:公司及其董事、監事、高級管理人員最近(  )年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  答案解析: 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應當具備的條件之一是:公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。

  [第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異,證券市場(chǎng)包括(  )。

  A.主板市場(chǎng)

  B.交易所市場(chǎng)

  C.全國性市場(chǎng)

  D.場(chǎng)外市場(chǎng)

  參考答案:A

  答案解析: 根據所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據上市公司規模、監管要求等差異,證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng )業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據市場(chǎng)的集中程度,證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

  [第9題]依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面,規定發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前(  )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:B

  答案解析: 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定,其中之一是:發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

  [第10題]中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》,對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定,其中規定發(fā)行對象不超過(guò)(  )名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:A

  答案解析: 中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》,對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定,其中之一是:非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規定:特定對象符合股東大會(huì )決議規定的條件;發(fā)行對象不超過(guò)10名。

  預習題三:

  組合型選擇題

  以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

  (1) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券委托,委托執行采用的申報方式有( )。

 、.市價(jià)委托申報

 、.限價(jià)委托申報

 、.由客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

 、.由證券經(jīng)紀商的場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  申報方式有兩種,一種由證券經(jīng)紀商的場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報,

  另一種由客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。

  (2)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件.

  在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易,可分為( )。

 、.貨幣互換Ⅱ.利率互換

 、.股權互換Ⅳ.信用互換

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件,

  在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、

  信用互換等類(lèi)別。

  (3) 證券投資基金的作用有( )。

 、.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

 、.有利于證券市場(chǎng)的穩定

 、.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展

 、.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析: 略

  (4) 中小板綜合指數的編制( )。

 、.以股票發(fā)行量為權重

 、.以最新自由流通股本數為權重

 、.以2005年6月7日為基日

 、.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

  A: ⅠⅢ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本,

  以最新自由流通股本數為權重.進(jìn)行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數以2005年6月7

  日為基日,基日指數為1000點(diǎn),2005年12月1日開(kāi)始發(fā)布。

  (5) 關(guān)于代辦股份轉讓業(yè)務(wù)。下列說(shuō)法正確的有( )。

 、.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

 、.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

 、.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對代辦股份轉讓服務(wù)進(jìn)行監督管理

 、.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時(shí)代辦機構的,

  臨時(shí)代辦機構應在被指定之日起

  30個(gè)工作日內.開(kāi)始為退市公司向社會(huì )公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務(wù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  臨時(shí)代辦機構應在被指定之日起45個(gè)工作日內,

  開(kāi)始為退市公司向社會(huì )公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務(wù).

  (6) 債券不能收回投資的風(fēng)險有( )。

 、.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權人放棄債權

 、.流通市場(chǎng)風(fēng)險Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險

  A: ⅠⅢ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析: 債券不能收回投資的風(fēng)險有兩種情況:①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場(chǎng)風(fēng)險。

  (7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有( )。

 、.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統風(fēng)險

 、.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

 、.交易網(wǎng)絡(luò )故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險

 、.基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒(méi)有差異的

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析: 略

  (8) 股東的權利包括( )。

 、.對公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監督.提出建議或者質(zhì)詢(xún)

 、.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

 、.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、

  董事會(huì )會(huì )議決議、監事會(huì )會(huì )議決議、財務(wù)會(huì )計報告

 、.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì )

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。

 、.避險Ⅱ.金融自由化

 、.金融機構的利潤驅動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險,20世紀80

  年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展.

  金融機構的利潤驅動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.

  新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段.

  (10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

 、.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶(hù)手續Ⅱ.提供期貨行情信息

 、.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù),應當提供的服務(wù)包括:(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續;

  (2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

  證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、

  客戶(hù)收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。

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