證券虛假陳述案件常見(jiàn)問(wèn)題集錦

　　證券虛假陳述案件常見(jiàn)問(wèn)題有哪些你知道嗎?你對證券虛假陳述案件常見(jiàn)問(wèn)題了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券虛假陳述案件常見(jiàn)問(wèn)題，歡迎閱讀。

　　一、符合什么條件可以主張索賠?

　　在虛假陳述實(shí)施日至揭露日期間買(mǎi)入股票，并且在揭露日后繼續持有或者賣(mài)出該股票的投資者可以主張索賠。揭露日最終以法院認定為準。

　　二、參加訴訟需要準備哪些材料?

　　1.身份證復印件;

　　2.加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票交易對賬單原件或交割單原件(從首次買(mǎi)入該股票打印到現在);

　　3.證券公司營(yíng)業(yè)部出具的證券開(kāi)戶(hù)確認單或開(kāi)戶(hù)申請表;

　　4.聯(lián)系電話(huà)手機及地址郵編。

　　三、能索賠幾成?

　　因為損失的認定取決于多方面的因素，包括虛假陳述行為實(shí)施日、揭露日和基準日的確定以及投資人的實(shí)際交易情況等，索賠比例要通過(guò)分析計算確定。

　　四、案件勝訴概率有多大?

　　一般來(lái)說(shuō)，只要證監會(huì )認定上市公司存在虛假陳述行為，并對公司或相關(guān)負責人進(jìn)行了相應處罰，且投資者在法院認定的揭露日當天仍繼續持有該股票，勝訴的概率是非常高的。

　　五、訴訟費怎么計算?

　　訴訟費用可以分為三類(lèi)：案件受理費、申請費和其他訴訟費用。按照《訴訟費用交納辦法》規定，財產(chǎn)案件根據訴訟請求的金額或者價(jià)額，按照下列比例分段累計交納：

　　1.不超過(guò)1萬(wàn)元的，每件交納50元;

　　2.超過(guò)1萬(wàn)元至10萬(wàn)元的部分，按照2.5%交納;

　　3.超過(guò)10萬(wàn)元至20萬(wàn)元的部分，按照2%交納;

　　4.超過(guò)20萬(wàn)元至50萬(wàn)元的部分，按照1.5%交納;

　　5.超過(guò)50萬(wàn)元至100萬(wàn)元的部分，按照1%交納;

　　6.超過(guò)100萬(wàn)元至200萬(wàn)元的部分，按照0.9%交納;

　　7.超過(guò)200萬(wàn)元至500萬(wàn)元的部分，按照0.8%交納;

　　8.超過(guò)500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分，按照0.7%交納;

　　9.超過(guò)1000萬(wàn)元至2000萬(wàn)元的部分，按照0.6%交納;

　　10.超過(guò)2000萬(wàn)元的部分，按照0.5%交納。。

　　六、投資損失如何計算?

　　由《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規定》可知：虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔民事賠償責任的范圍，以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括：

　　(一)投資差額損失;

　　(二)投資差額損失部分的傭金和印花稅。

　　前款所涉資金利息，自買(mǎi)入至賣(mài)出證券日或者基準日，按銀行同期活期存款利率計算。

　　投資人在基準日及以前賣(mài)出證券的，其投資差額損失，以買(mǎi)入證券平均價(jià)格與實(shí)際賣(mài)出證券平均價(jià)格之差，乘以投資人所持證券數量計算。

　　投資人在基準日之后賣(mài)出或者仍持有證券的，其投資差額損失，以買(mǎi)入證券平均價(jià)格與虛假陳述揭露日或者更正日起至基準日期間，每個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的平均價(jià)格之差，乘以投資人所持證券數量計算。

　　注：買(mǎi)入平均價(jià)格我們采用的是較為普遍適用的普通加權平均法：即投資人將其所購買(mǎi)的所有股票總價(jià)與其在揭露日前出售的所有股票總價(jià)相減，同時(shí)，將其所購買(mǎi)的股票總量與賣(mài)出股票總量相減，最后，將股票總價(jià)之差與股票總量之差相除，計算出每一股對應的均價(jià)。

　　七、多久才能拿到賠償?

　　時(shí)間不確定，平均1-2年，具體時(shí)間受案件復雜程度、規模、法院審理工作安排、執行情況等多種因素影響。

　　八、是否只有在上市公司虛假陳述行為被處罰后，才能向法院提起賠償之訴?

　　《最高人民法院關(guān)于當前商事審判工作中的若干具體問(wèn)題》中規定：”根據立案登記司法解釋規定，因虛假陳述、內幕交易和市場(chǎng)操縱行為引發(fā)的民事賠償案件，立案受理時(shí)不再以監管部門(mén)的行政處罰和生效的刑事判決認定為前置條件�！�

　　九、證券虛假陳述的訴訟時(shí)效是多久?

　　虛假陳述民事賠償案件的訴訟時(shí)效為兩年，從證監會(huì )及其派出機構對虛假陳述行為作出處罰決定之日起計算。

　　相關(guān)基礎概念

　　【虛假陳述】指信息披露義務(wù)人違反證券法律規定，在證券發(fā)行或者交易過(guò)程中，對重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當披露信息的行為。對于重大事件，應當結合證券法第五十九條、第六十條、第六十一條、第六十二條、第七十二條及相關(guān)規定的內容認定。

　　【虛假陳述實(shí)施日】指作出虛假陳述或者發(fā)生虛假陳述之日。

　　【虛假陳述揭露日】指虛假陳述在全國范圍發(fā)行或者播放的報刊、電臺、電視臺等媒體上，首次被公開(kāi)揭露之日。

　　【虛假陳述更正日】指虛假陳述行為人在中國證券監督管理委員會(huì )指定披露證券市場(chǎng)信息的媒體上，自行公告更正虛假陳述并按規定履行停牌手續之日。

　　【投資差額損失計算的基準日】指虛假陳述揭露或者更正后，為將投資人應獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內，確定損失計算的合理期間而規定的截止日期。

　　【處罰日】指被有權機關(guān)在對虛假陳述行為作出行政處罰決定之日或者被人民法院認定有罪，作出刑事判決生效之日。(通常在揭露日之后一年左右時(shí)間，證監會(huì )會(huì )根據調查結果作出處罰決定)

　　適用的法律法規司法解釋及最高人民法院文件

　　1、《中華人民共和國證券法》(2014年修正)(“證券法”);

　　2、《最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》(“受理通知”)(2002年1月15日施行);

　　3、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規定》(“若干規定”，屬主要法規)(自2003年2月起施行);

　　4、李國光副院長(cháng)就《最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》答人民法院報記者問(wèn)，2002年1月16日;

　　5、《最高人民法院副院長(cháng)曉明在全國民商事審判工作會(huì )議上的講話(huà)--充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構建社會(huì )主義和諧社會(huì )提供司法保障》，2010年12月;

　　6、《最高人民法院關(guān)于當前商事審判工作中的若干具體問(wèn)題》(最高人民法院民事審判第二庭庭長(cháng)楊臨萍，2015年12月24日)。

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