風(fēng)險管理制度
現如今，很多情況下我們都會(huì )接觸到制度，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線(xiàn)要求。那么相關(guān)的制度到底是怎么制定的呢？以下是小編精心整理的風(fēng)險管理制度，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
風(fēng)險管理制度1
（1）保證金制度
保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金標準在期貨合約中規定。
期貨合約交易過(guò)程中，出現下列情況之一的，交易所可以根據市場(chǎng)風(fēng)險調整交易保證金標準，并向中國證監會(huì )報告：
�、俪霈F連續同方向漲跌停板；
�、谟鰢曳ǘㄩL(cháng)假；
�、劢灰姿J為市場(chǎng)風(fēng)險明顯增大；
�、芙灰姿J為必要的其他情況。
�、菡{整期貨合
約交易保證金標準的，交易所應在當日結算時(shí)對該合約的所有持倉按新的交易保證金標準進(jìn)行結算。保證金不足的，應當在下一個(gè)交易日開(kāi)市前追加到位。
（2）價(jià)格限制制度
價(jià)格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場(chǎng)情況調整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。
股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結算價(jià)的正負6%，漲跌停板幅度為上一交易日結算價(jià)的正負10%，最后交易日不設價(jià)格限制。
每日開(kāi)盤(pán)后，股指期貨合約申報價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續一分鐘，該合約啟動(dòng)熔斷機制。
�、賳�(dòng)熔斷機制后的連續十分鐘內，該合約買(mǎi)賣(mài)申報在熔斷價(jià)格區間內繼續撮合成交。十分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板價(jià)格生效。
�、谌蹟鄼C制啟動(dòng)后不足十分鐘，市場(chǎng)暫停交易的，熔斷機制終止，重啟交易后，漲跌停板價(jià)格生效。
�、凼帐星叭昼妰�，不啟動(dòng)熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動(dòng)的，繼續執行至熔斷期結束。
�、苊咳罩粏�(dòng)一次熔斷機制。
（3）限倉制度
限倉是指交易所規定會(huì )員或投資者可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數額。
同一投資者在不同會(huì )員處開(kāi)倉交易，其在某一合約的持倉合計，不得超出一個(gè)投資者的持倉限額。
會(huì )員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規定如下：
�、賹ν顿Y者單個(gè)合約單邊持倉實(shí)行絕對數額限倉，持倉限額為2000手。
�、谀骋缓霞s總持倉量（單邊）超過(guò)10萬(wàn)手的，結算會(huì )員該合約持倉總量（單邊）不得超過(guò)該合約總持倉量的25%。
�、郢@準套期保值額度的會(huì )員或投資者持倉，不受此限。
會(huì )員和投資者超過(guò)持倉限額的，不得同方向開(kāi)倉交易。
（4）大戶(hù)報告制度
投資者的`持倉量達到交易所規定的持倉報告標準的，投資者應通過(guò)受托會(huì )員向交易所報告。交易所可根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，制定并調整持倉報告標準。
投資者的持倉達到交易所報告標準的，應于下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權要求投資者補充報告。
達到交易所報告標準的投資者應提供下列材料：
�、佟锻顿Y者大戶(hù)報告表》，內容包括會(huì )員名稱(chēng)、會(huì )員號、投資者名稱(chēng)和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動(dòng)用資金；
�、谫Y金來(lái)源說(shuō)明；
�、鄯ㄈ送顿Y者的實(shí)際控制人資料；
�、荛_(kāi)戶(hù)材料及當日結算單據；
�、萁灰姿筇峁┑钠渌牧�。
（5）強行平倉制度
強行平倉是指交易所按有關(guān)規定對會(huì )員、投資者持倉實(shí)行平倉的一種強制措施。
會(huì )員、投資者出現下列情況之一的，交易所對其持倉實(shí)行強行平倉：
�、贂�(huì )員結算準備金余額小于零，并未能在規定時(shí)限內補足的；
�、诔謧}超出持倉限額標準，并未能在規定時(shí)限內平倉的；
�、垡蜻`規受到交易所強行平倉處罰的；
�、芨鶕灰姿木o急措施應予強行平倉的；
�、萜渌麘鑿娦衅絺}的。
強行平倉的執行原則：強行平倉先由會(huì )員執行，時(shí)限除交易所特別規定外，一律為開(kāi)市后第一節。規定時(shí)限內會(huì )員未執行完畢的，由交易所強制執行。
強行平倉的執行程序：
�、偻ㄖ�。交易所以“強行平倉通知書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知書(shū)）的形式向有關(guān)結算會(huì )員下達強行平倉要求。通知書(shū)除交易所特別送達以外，隨當日結算數據發(fā)送，有關(guān)結算會(huì )員可以通過(guò)交易所系統獲得。
�、趫绦屑按_認。
1、開(kāi)市后，有關(guān)會(huì )員應自行平倉，直至達到平倉要求；
2、結算會(huì )員超過(guò)規定平倉時(shí)限而未執行完畢的，剩余部分由交易所執行強行平倉；
3、強行平倉結果隨當日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過(guò)交易所系統獲得。
（6）強制減倉制度
強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價(jià)申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動(dòng)撮合成交。同一投資者雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動(dòng)對沖平倉。
（7）結算擔保金制度
交易所實(shí)行結算擔保金制度。結算擔保金是指由結算會(huì )員依交易所的規定繳存的，用于應對結算會(huì )員違約風(fēng)險的共同擔保資金。
結算擔保金分為基礎擔保金和變動(dòng)擔保金�；A擔保金是指結算會(huì )員參與交易所結算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔保金數額。變動(dòng)擔保金是指隨著(zhù)結算會(huì )員業(yè)務(wù)量的變化而調整的擔保金。
（8）風(fēng)險警示制度
交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報告情況、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、公開(kāi)譴責、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。
出現下列情形之一的，交易所有權約見(jiàn)指定的會(huì )員高管人員或投資者談話(huà)提醒風(fēng)險，或要求會(huì )員或投資者報告情況：
�、倨谪泝r(jià)格出現異常；
�、跁�(huì )員或投資者交易異常；
�、蹠�(huì )員或投資者持倉異常；
�、軙�(huì )員資金異常；
�、輹�(huì )員或投資者涉嫌違規、違約；
�、藿灰姿拥酵对V涉及到會(huì )員或投資者；
�、邥�(huì )員涉及司法調查；
�、嘟灰姿J定的其他情況。
風(fēng)險管理制度2
第一章總則
第一條為有效實(shí)施食品安全風(fēng)險監測制度，規范國家食品安全風(fēng)險監測工作，根據《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》，制定本規定。
第二條食品安全風(fēng)險監測，是通過(guò)系統和持續地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監測數據及相關(guān)信息，并進(jìn)行綜合分析和及時(shí)通報的活動(dòng)。
第三條衛生部會(huì )同國務(wù)院質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門(mén)本著(zhù)及時(shí)性、代表性、客觀(guān)性和準確性的原則制定、實(shí)施國家食品安全風(fēng)險監測計劃。
第四條衛生部會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)在綜合利用現有監測機構能力的基礎上，根據國家食品安全風(fēng)險監測工作的需要，制定和實(shí)施加強國家食品安全風(fēng)險監測能力的建設規劃，建立覆蓋全國各省、自治區、直轄市的國家食品安全風(fēng)險監測網(wǎng)絡(luò )。
省、自治區、直轄市衛生行政部門(mén)會(huì )同省級有關(guān)部門(mén)，根據國家和本地區食品安全風(fēng)險監測工作的需要，制定和實(shí)施本地區食品安全風(fēng)險監測能力建設規劃，建立覆蓋各市（地）、縣（區），并逐步延伸到農村的食品安全風(fēng)險監測體系。
第二章監測計劃的制定
第五條國家食品安全風(fēng)險監測計劃應根據食品安全風(fēng)險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監督管理等工作的需要制定。
國務(wù)院有關(guān)部門(mén)根據食品安全監督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風(fēng)險監測計劃的建議。建議的內容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱(chēng)、相關(guān)食品類(lèi)別及檢測方法、經(jīng)費預算等。
第六條國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )負責根據食品安全風(fēng)險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃的建議，于每年6月底前報送衛生部。
衛生部會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風(fēng)險監測計劃。
在制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃時(shí)，應征求行業(yè)協(xié)會(huì )、國家食品安全標準審評委員會(huì )以及農產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專(zhuān)家委員會(huì )的意見(jiàn)。
第七條國家食品安全風(fēng)險監測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規監測范圍和年度重點(diǎn)，將以下情況作為優(yōu)先監測的內容：
�。ㄒ唬┙】滴：^大、風(fēng)險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的；
�。ǘ┮子趯胗變�、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的；
�。ㄈ┝魍ǚ秶鷱V、消費量大的；
�。ㄋ模┮酝趪鴥葘е率称钒踩鹿驶蛘呤艿较M者關(guān)注的；
�。ㄎ澹┮言趪鈱е陆】滴：Σ⒂凶C據表明可能在國內存在的。
食品安全風(fēng)險監測應包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。
第八條制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃的同時(shí)應制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃實(shí)施指南，供相關(guān)技術(shù)機構參照執行。
第九條國家食品安全風(fēng)險監測計劃應規定監測的內容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內容。
第十條國家食品安全風(fēng)險監測計劃應規定統一的檢測方法。
食品安全風(fēng)險監測采用的評判依據應經(jīng)衛生部會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)確認。
第十一條衛生部根據醫療機構報告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)通報的食品安全風(fēng)險信息，會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)對國家食品安全風(fēng)險監測計劃進(jìn)行調整。
第三章監測計劃的實(shí)施
第十二條承擔國家食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構應由衛生部會(huì )同國務(wù)院質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理等部門(mén)確定。
承擔食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構應具備食品檢驗機構資質(zhì)認定條件和按照規范進(jìn)行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關(guān)認證認可的規定取得資質(zhì)認定（非常規的風(fēng)險監測項目除外）。
第十三條承擔國家食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構應根據有關(guān)法律法規的規定和國家食品安全風(fēng)險監測計劃實(shí)施指南的要求，完成監測計劃規定的監測任務(wù)，按時(shí)向衛生部等下達監測任務(wù)的部門(mén)報送監測數據和分析結果，保證監測數據真實(shí)、準確、客觀(guān)。
第十四條衛生部指定的專(zhuān)門(mén)機構負責對承擔國家食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構獲得的數據進(jìn)行收集和匯總分析，向衛生部提交數據匯總分析報告。衛生部應及時(shí)將食品安全風(fēng)險監測數據和分析結果通報國務(wù)院農業(yè)行政、質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門(mén)。
第十五條衛生部會(huì )同國務(wù)院質(zhì)量監督、工商行政管理、國家食品藥品監督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門(mén)制定國家食品安全風(fēng)險監測質(zhì)量控制方案并組織實(shí)施。
第十六條省、自治區、直轄市衛生行政部門(mén)組織同級質(zhì)量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理、工業(yè)和信息化等部門(mén)，根據國家食品安全風(fēng)險監測計劃，結合本地區人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類(lèi)、預期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實(shí)施本行政區域的食品安全風(fēng)險監測方案。
省、自治區、直轄市衛生行政部門(mén)應將食品安全風(fēng)險監測方案、方案調整情況報衛生部備案，并向衛生部報送監測數據和分析結果。
國務(wù)院衛生行政部門(mén)應當將備案情況、風(fēng)險監測數據分析結果通報國務(wù)院農業(yè)行政、質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門(mén)。
第四章附則
第十七條本規定相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義如下：
食源性疾病監測：指通過(guò)醫療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據國際食品安全管理的一般規則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過(guò)程中因非故意原因進(jìn)入食品的外來(lái)污染物，一般包括金屬污染物、農藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲(chóng)等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節，除了食品污染以外的其他可能途徑進(jìn)入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條本規定自發(fā)布之日起實(shí)施。
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