投資處置管理制度(通用12篇)
在不斷進(jìn)步的社會(huì )中,很多地方都會(huì )使用到制度,好的制度可使各項工作按計劃按要求達到預計目標。我們該怎么擬定制度呢?下面是小編幫大家整理的投資處置管理制度,僅供參考,大家一起來(lái)看看吧。
投資處置管理制度 篇1
第一章:投資管理制度
第二條投資行為:本制度所稱(chēng)投資是指為獲取未來(lái)收益而預先支付一定數量的貨幣、實(shí)物或出讓權利的行為
企業(yè)的對外投資按投資回收期的長(cháng)短可分為短期投資和長(cháng)期投資。
短期投資,是指能夠隨時(shí)變現并且持有時(shí)間不準備超過(guò)1年(含1年)的投資,包括股票、債券、基金等。
長(cháng)期投資,是指除短期投資以外的投資,包括持有時(shí)間準備超過(guò)1年(不含1年)的各種股權性質(zhì)的投資、不能變現或不準備隨時(shí)變現的債券、長(cháng)期債權投資和其他長(cháng)期投資。
第三條投資權限:短期投資可由總經(jīng)理審定并批準執行,但金額超過(guò)200萬(wàn)以上600萬(wàn)以下的必須報董事會(huì )批準,超過(guò)600萬(wàn)的,由股東大會(huì )三分之二股東通過(guò);長(cháng)期投資一律由總經(jīng)理審定,上報董事會(huì )批準,金額超過(guò)600萬(wàn)以上的,由股東大會(huì )三分之二股東通過(guò)。
第四條投資前應成立投資項目管理小組.管理小組由總經(jīng)理辦公室、財務(wù)部和相關(guān)專(zhuān)家組成,投資項目上必須有管理小組負責人的簽字。
第五條公司對外短期投資應遵守國家的法律、法規,充分利用企業(yè)閑置資金,投資總額不得超過(guò)企業(yè)資產(chǎn)的15%
第六條公司對外進(jìn)行長(cháng)期投資應遵守國家的法律、法規,但投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的30%。
第七條投資管理:短期投資由投資項目管理小組適當做出投資報告說(shuō)明可行性;進(jìn)行長(cháng)期投資之前,應由投資項目管理小組進(jìn)行投資立項的前期調查和可行性研究,包括投資環(huán)境、投資機會(huì )、投資收益和投資風(fēng)險的分析。對每一個(gè)投資項目方案,均應編制預期現
1.投資方案的凈現值
2.投資方案的內部報酬率
3.投資方案的回收期
投資項目小組應將投資項目可行性研究報告報送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。公司章程規定需報經(jīng)公司董事會(huì )的,經(jīng)董事會(huì )討論后,由董事長(cháng)簽字生效。公司章程規定由股東大會(huì )決金流量表,通過(guò)考核以下指標,篩選出最佳投資方案:會(huì )議的,股東大會(huì )三分之二股東數通過(guò)。
第八條公司投資項目實(shí)行項目負責人制,項目負責人為投資項目的責任人,由公司總經(jīng)理任命。
第九條項目負責人應按已批準的項目投資實(shí)施方案,制定項目投資實(shí)施計劃,并嚴格按照計劃規定和要求實(shí)施。
第二章:擔保管理制度
第十條擔保行為:本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權人所負的債務(wù)提供擔保,當債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔責任的行為。
第十一條擔保權限:公司應嚴格控制為他人提供擔保,必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會(huì )或董事會(huì )審議批準。公司股東大會(huì )可以在不違反現有法律法規的前提下,決定公司一切擔保事項。
第十二條本公司對外擔保一般可由董事會(huì )作出決議,須經(jīng)股東大會(huì )審批的對外擔保,包括下列情形:
一:公司對外擔?傤~達到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%以后提供的任何擔保;
二:為資產(chǎn)負債率超過(guò)50%的擔保對象提供的擔保
三:對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保
四:公司在一年內擔保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額30%的
第十三條為減小企業(yè)風(fēng)險,由董事會(huì )做出擔保決議的,必須由出席董事會(huì )的董事三分之二通過(guò);由股東大會(huì )做出擔保決議的,必須由出席股東大會(huì )的股東三分之二通過(guò)
第十四條擔保管理:任何擔保均應訂立書(shū)面合同,并應按照公司內部管理規定妥善保管。
第十五條公司應當完善內部控制制度,未經(jīng)公司股東大會(huì )或者董事會(huì )決議通過(guò),董事、總經(jīng)理以及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂擔保合同
第十六條擔保決策做出前,應當充分掌握債務(wù)人的資信狀況,對該擔保事項的利益和風(fēng)險進(jìn)行詳盡分析,編制風(fēng)險評價(jià)報告,提交公司相關(guān)決策部門(mén)
第十七條擔保合同訂立后,應及時(shí)通報董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)部門(mén)等。
第十八條擔保合同應當定期匯總,編制擔保清單,并定期跟蹤被擔保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。
第十九條當出現被擔保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內未履行還款義務(wù),或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權人主張擔保人履行擔保義務(wù)等情況時(shí),公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔保人的債務(wù)償還情況,并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。
第二十條公司為債務(wù)人履行擔保義務(wù)后,應當采取有效措施向債務(wù)人追償,并將追償情況及時(shí)披露。
第二十一條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規定程序擅自越權簽訂的擔保合同,對公司造成損害的,相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
第二十二條公司對擔保事項的信息披露違反法律法規、相關(guān)規范性文件及公司有關(guān)規章制度規定的,公司及相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
投資處置管理制度 篇2
第一章總則
第一條為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理,規范各類(lèi)投資理財行為,促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等,參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》,結合全市實(shí)際,制定本制度。
第二條在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構,從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng),適用本制度。
第三條本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。
本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立,經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則,建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù),應當遵守法律、法規,不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。
投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密,不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。
第六條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則,不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議),負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén),負責日常工作的聯(lián)系和調度。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議),負責本轄區投資理財類(lèi)公司的管理與服務(wù)。
第九條投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織,維護正常的市場(chǎng)秩序,督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng),并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類(lèi)公司,應當具備下列條件:
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(二)有符合本制度規定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金,并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司,應當符合以下條件:
(一)在當地工商部門(mén)登記注冊,具有法人資格。
(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄,信用記錄良好。
(三)有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來(lái)源合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類(lèi)公司,應當符合以下條件:
(一)有完全民事行為能力,無(wú)犯罪記錄,信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則,本轄區股東持股比例不低于60%,原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續出資能力和抗風(fēng)險能力,入股資金來(lái)源合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷,熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。
第十四條設立投資理財類(lèi)公司,應向工商部門(mén)提交下列文件、資料:
(一)申請書(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業(yè)信用報告,個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后,依據有關(guān)規定進(jìn)行審查,對符合上述條件的辦理注冊登記手續,并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。
第十六條投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的,應報經(jīng)工商部門(mén)批準后,提交聯(lián)席會(huì )議重新備案:
(一)變更名稱(chēng)。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要,在市范圍內設立分支機構,需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為,嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的,由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
第十九條投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的,應依法成立清算組進(jìn)行清算,按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)?h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊,可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù):
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng):
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規規定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制
第二十二條投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構,完善議事規則、決策程序和內審制度,保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。
第二十四條投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求,建立健全財務(wù)會(huì )計制度。
第二十五條投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用,可根據項目的風(fēng)險程度,與當事人協(xié)商確定,但不得違反國家有關(guān)規定。
第二十六條投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系,并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制,加強對債務(wù)人的信用輔導和監督,共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。
第五章監督管理
第二十九條市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責:
(一)負責起草有關(guān)規章、制度和監督管理制度。
(二)負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。
(三)指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。
第三十條明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調;市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索,打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管,及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管,其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為,由市工商局負責監管和查處;對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為,由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區),經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置,具體履行以下職責:
(一)負責審核備案投資理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理,及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類(lèi)文件和資料,應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。
第三十三條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要,有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料,或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà),要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要,每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次,投資理財類(lèi)公司應當予以配合,并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于2人,并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件,金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失,以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí),縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施,并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。
第三十六條投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的,由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的,行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理,符合立案條件的,由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件,公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守,導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的,移交紀檢監察部門(mén)處理,涉嫌職務(wù)犯罪的',移交司法機關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
投資處置管理制度 篇3
第一章總則
第一條本辦法所稱(chēng)項目公司,是指簽訂正式投資協(xié)議,并已完成劃款、工商變更登記等工作,正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權由項目投資中心負責管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理(以下簡(jiǎn)稱(chēng):投后管理),是指對項目公司及影響風(fēng)險控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續監控和分析,提供增值服務(wù),處理突發(fā)重大事件的管理過(guò)程。包括投后監督管理、管理咨詢(xún)、風(fēng)險預警及退出。
第三條投后管理負責人
1、由項目投資總監指定具體投后經(jīng)理,負責所投項目公司的投后管理業(yè)務(wù)。
2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中,可根據具體工作需要,申請獲得咨詢(xún)公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。
第四條投后管理內容
1、監督管理
、亠L(fēng)險管理
、趫绦型顿Y合同中約定的權利;
、鄢鱿椖抗径聲(huì )議。
2、管理咨詢(xún)---增值服務(wù)
、賲f(xié)助項目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員;
、趯椖抗镜娜粘_\作管理提供咨詢(xún)與建議;
、蹖椖抗镜陌l(fā)展戰略提供咨詢(xún)與建議,并協(xié)助其完成;
、軈f(xié)助項目公司與關(guān)鍵的原料供應商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩定的關(guān)系;
、輰椖抗臼袌(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略提出建議;
、迣椖抗镜呢攧(wù)管理提供建議;
、邽轫椖抗咎峁┤谫Y方案與建議。
3、投資退出設計與實(shí)施
、偻顿Y退出設計
根據項目公司發(fā)展態(tài)勢、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機會(huì ),選擇適當時(shí)機、選擇投資退出方式,依據最有利的方式設計投資退出方案。
、谕顿Y退出實(shí)施
a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。
b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。
第二章對接協(xié)調會(huì )
第五條投資完成,投資總監負責組織召開(kāi)項目公司和投后管理對接會(huì ),參加人員為投后管理經(jīng)理和項目公司的高級管理人員,對接會(huì )上主要有以下兩項內容:
1、闡述投資理念和投后管理的基本要求;
2、明確項目公司總經(jīng)理助理、行政部門(mén)負責人、財務(wù)部門(mén)負責人(財務(wù)總監)等人員作為日常對接人,建立日常對接的長(cháng)效機制。
第三章日常性管理
第六條財務(wù)信息收集
1、投后管理部門(mén)定期收集匯總項目公司月報、季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告。月、季度報告應在月度、季度結束后的15天內完成收集,年度報告應在年度結束后的30天內完成收集,報告以紙質(zhì)版(需加蓋公章)+電子版進(jìn)行匯總。
2、投后管理部門(mén)對財報進(jìn)行簡(jiǎn)單分析,根據實(shí)際情況編寫(xiě)分析報告,提出改進(jìn)建議。
3、如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異,應及時(shí)向投資總監匯報并商討提出處理對策。
第七條定期走訪(fǎng)
1、投后管理經(jīng)理每季度走訪(fǎng)項目一次,并向投資總監書(shū)面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃執行情況以及書(shū)面形式訪(fǎng)談紀要。
2、投后管理經(jīng)理應拜訪(fǎng)項目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、財務(wù)等負責人,直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)等信息;對于中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會(huì )議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì )等。
第八條突發(fā)或重大事項變異處理
如項目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約,投后經(jīng)理應立即向投資總監報告,提出妥善處理對策,經(jīng)領(lǐng)導審核同意后執行。
如發(fā)生以下情況,視為重大突發(fā)事項和重大違約:
1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的;
2、項目公司單項投資虧損超過(guò)100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)或雖不足100萬(wàn)元但投資虧損額達到賬面投資額20%以上的;未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的;
3、對投資額、資金來(lái)源及構成進(jìn)行重大調整,致使項目公司負債過(guò)高,超出項目公司經(jīng)濟承受能力的;導致銀行到期資金不能歸還的;
4、參、控股股權比例發(fā)生重大變化,導致控制權轉移的;
5、項目公司嚴重違約,出現損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投后管理部門(mén)每年一次對投資項目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究,重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競爭對手變化對項目公司產(chǎn)生的重大影響,與投資總監共同探討解決方案然后反饋給項目公司。
第十條項目總體運行狀況評估
投后管理經(jīng)理于項目投資完成后滿(mǎn)6個(gè)月對項目進(jìn)行總體運行評估,對項目運行實(shí)際結果與年度經(jīng)營(yíng)計劃進(jìn)行對比分析,找出偏離原因;此后每年一次,出具書(shū)面的評估報告,并提出調整公司投資戰略的建議方案上報投資總監。如出現重大變異,可即時(shí)上報公司最高層進(jìn)行風(fēng)險預警。
項目總體運行評估基本指標應包括:
1、對項目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運營(yíng)情況進(jìn)行全面回顧;
2、對項目財務(wù)和經(jīng)濟效益、技術(shù)和能力、項目管理等方面進(jìn)行分析評價(jià);
3、對項目存在問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和責任追究建議;
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監事代表公司出席項目公司董事會(huì )、股東會(huì )或監事會(huì ),聽(tīng)取審查項目公司經(jīng)營(yíng)報告并行使權力參與項目公司的決策管理,具體由投后管理部門(mén)負責安排,要求項目公司提前通知會(huì )議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì )議資料。
相關(guān)資料由投后管理部門(mén)牽頭對會(huì )議資料進(jìn)行討論,所有涉及要行使表決權的議案,都要經(jīng)過(guò)投資總監審查決定;重大事項要提交合伙人會(huì )議(項目投資決策委員會(huì ))決定,出席會(huì )議必須按照會(huì )議精神履行投票決定權。
第十二條董事不方便參與,可指定投資總監或投后經(jīng)理列席參加,代表本公司立場(chǎng)表達意見(jiàn)提出建議并按照公司會(huì )議精神行使投票權,所有與會(huì )人員應及時(shí)將相關(guān)會(huì )議情況向投資總監報告,所有會(huì )議資料應留存投后管理部門(mén)歸檔備查。
第五章增值服務(wù)
第十三條投后管理經(jīng)理應及時(shí)了解項目公司對增值服務(wù)的需求,并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務(wù),投后管理經(jīng)理應做好各種對接和準備工作。
第十四條投后管理經(jīng)理應當積極參與推動(dòng)項目公司規范化工作以及再融資工作;每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書(shū)面管理建議,作為對所負責項目公司提供增值服務(wù)的重要內容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長(cháng)效機制,以項目公司核心高管定期來(lái)公司或不定期電話(huà)溝通等形式進(jìn)行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心,投后管理部門(mén)對每一個(gè)項目建立獨立檔案并妥善保管,便于公司或部門(mén)隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節省人力實(shí)現有限資源的最優(yōu)化配置,將項目公司分為A類(lèi)(重點(diǎn)關(guān)注)和B類(lèi)(一般關(guān)注)。特殊情況下,項目發(fā)生嚴重突發(fā)事項或重大違約程度,可召開(kāi)會(huì )議討論將項目公司列入A類(lèi),A類(lèi)項目公司投后管理采取個(gè)案個(gè)議的模式討論確定;B類(lèi)項目公司采取2-4章規定。
第八章投后管理部門(mén)匯報
第十八條投后管理部門(mén)每月組織召開(kāi)投后管理運營(yíng)分析會(huì ),編制經(jīng)營(yíng)分析報告,次月20日匯報,報告內容應包括項目投資總體情況、各項目公司經(jīng)營(yíng)情況等內容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。
第二十條本辦法自審批通過(guò)之日起實(shí)施。
投資處置管理制度 篇4
第一章總則
第一條為進(jìn)一步加強和規范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)環(huán)境”)安全生產(chǎn)應急管理工作,提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力,最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響,保障職工群眾生命財產(chǎn)安全,根據國家有關(guān)法律規定,結合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際,特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統一領(lǐng)導、綜合協(xié)調、分類(lèi)管理、分級負責、企地銜接”的要求,建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制,開(kāi)展應急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責,充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”)安全生產(chǎn)應急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類(lèi)突發(fā)事件而開(kāi)展的應急準備、監測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過(guò)程管理。
自然災害、公共衛生事件和社會(huì )安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的,其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執行。相關(guān)規定有特別規定的,適用其規定。
第二章機構與職責
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領(lǐng)導小組,公司董事長(cháng)擔任組長(cháng),總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長(cháng),其他領(lǐng)導為小組成員,全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領(lǐng)導小組下設應急管理辦公室,辦公室設在運營(yíng)管理部門(mén)。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責,統一領(lǐng)導、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應對工作。
第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領(lǐng)導小組是本單位應急管理領(lǐng)導機構。
第三章管理內容
第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節、危險生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng),開(kāi)展危害辨識和風(fēng)險評估,制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施,并組織實(shí)施。
第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件,編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案,并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應當按照有關(guān)法律法規和標準,組織建立本單位專(zhuān)兼職應急救援隊伍,不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè),應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議,為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。
第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術(shù)、應急裝備的研究與推廣應用。
第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通,確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時(shí)到位,足額保障。
第十二條各單位應當有計劃、分層次地開(kāi)展全員應急培訓,通過(guò)多種形式培訓和針對性訓練,提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。
第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境,定期或有計劃地分層級、分類(lèi)別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動(dòng),并對演練工作進(jìn)行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時(shí)組織演練。
第十四條各單位應當定期開(kāi)展隱患排查,對于發(fā)現的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素,應當及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作,加強事故防范措施,完善應急預案,做好應急監測預警。
第十五條各單位應當認真落實(shí)應急值班制度,接報信息后應當按照規定時(shí)限報送,落實(shí)領(lǐng)導批示,協(xié)調有關(guān)部門(mén)、單位開(kāi)展應急準備,并做好事態(tài)跟蹤工作和后續工作。
第十六條各分(子)公司應當明確并落實(shí)生產(chǎn)現場(chǎng)帶班人員、班組長(cháng)和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí),應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。
第十七條事發(fā)單位應當根據事故應急救援需要劃定警戒區域,配合當地政府有關(guān)部門(mén)及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾,勸離與救援無(wú)關(guān)的人員,對現場(chǎng)周邊及有關(guān)區域實(shí)行交通疏導。必要時(shí),應當對事故現場(chǎng)實(shí)行隔離保護,重要部位、危險區域應當實(shí)行專(zhuān)人值守。
事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下,采取有效措施保護事故現場(chǎng),及時(shí)收集現場(chǎng)照片、監控錄像、工藝設備運行參數以及應急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。
第十八條事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當依法依規及時(shí)、如實(shí)向當地安全生產(chǎn)監管監察部門(mén)和負有安全生產(chǎn)監督管理職責的有關(guān)部門(mén)及上級單位報告事故情況,不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當地方人民政府或上級組織開(kāi)展現場(chǎng)應急救援時(shí),事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統一指揮,并持續做好應急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應當及時(shí)對事故應急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結,并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門(mén)。
第四章考核獎懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績(jì)考核,按照年度《安全綜合目標管理責任書(shū)》進(jìn)行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進(jìn)行監督檢查,將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jì)效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據本制度,結合企業(yè)實(shí)際,修訂完善應急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
投資處置管理制度 篇5
第1章總則
第1條為加強對公司對外投資活動(dòng)的管理,規范公司的投資行為,保證對外投資活動(dòng)的合法性和有效性,提高資金運作效率,防范投資風(fēng)險,結合公司具體情況,特制定本制度。
第2條本制度所稱(chēng)投資,是指本公司對外進(jìn)行的投資行為,即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實(shí)物,以及專(zhuān)利權、技術(shù)、商標權、土地使用權等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資,進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(cháng)短,公司對外投資分為短期投資和長(cháng)期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現且持有時(shí)間不超過(guò)1年(含)的投資,包括股票、債券、基金等。
2、長(cháng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年,不能隨時(shí)變現或不準備變現的各種投資,包括債券投資、股權投資和其他投資等,其包括但不限于下列類(lèi)型。
。1)公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營(yíng)項目。
。2)公司出資與其他境內、外獨立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項目。
。3)參股其他境內、外獨立法人實(shí)體。
。4)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對外投資的原則如下。
1、遵循國家法律、法規規定。
2、符合公司的發(fā)展戰略。
3、投資規模適度、量力而行,不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對外投資的職責分工
第5條公司董事會(huì )為對外投資的決策機構,對公司的對外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì ),由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理組成,負責統籌、協(xié)調和組織對外投資項目的分析和研究,為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì )下設投資評審小組,主要負責投資委員會(huì )決策的前期準備工作,對新的投資項目進(jìn)行初步評估和審核,形成立項意見(jiàn)書(shū),提出投資建議。
第8條投資評審小組由投資分管副總任組長(cháng),負責對新項目實(shí)施的人、財、物進(jìn)行計劃、組織、監控,并應及時(shí)匯報投資進(jìn)展情況,提出調整建議等。
第9條公司財務(wù)部負責公司對外投資管理相關(guān)事宜,具體工作職責如下。
1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評審小組對新的投資項目進(jìn)行評審,提出投資建議。
3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預算體系。
4、辦理出資手續、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶(hù)、出資證明文件管理等工作。
5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項目監管。
第10條公司法務(wù)部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導、管理人員、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)均可以提出書(shū)面的投資建議或信息。
第3章對外投資審批程序
第12條投資項目審核和審批原則。
1、符合國家政策以及公司的長(cháng)期發(fā)展規劃。
2、經(jīng)濟效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續完善、上報資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應。
第13條投資項目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財務(wù)部負責按照短期投資類(lèi)別、數量、單價(jià)、應計利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬,并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的,公司必須執行嚴格的聯(lián)合控制制度,即至少要由2名以上人員共同操作,且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離,相互制約,不得一人單獨接觸投資資產(chǎn),任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當日記入公司名下。
第17條公司財務(wù)部需定期與董事會(huì )核對證券投資資金的使用及結存情況,應將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(cháng)期投資過(guò)程管理
第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議,長(cháng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核,并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。
第19條公司對長(cháng)期投資項目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監管相結合,公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。
第20條投資委員會(huì )根據公司確定的投資項目編制投資開(kāi)發(fā)計劃,對項目實(shí)施進(jìn)行指導、監督與控制,參與投資項目審計、終(中)止清算與交接工作,并進(jìn)行投資評價(jià)與總結,及時(shí)將相關(guān)信息上報董事會(huì )。
第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負責人按長(cháng)期投資合同或協(xié)議規定投入現金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續,并經(jīng)實(shí)物使用部門(mén)和管理部門(mén)同意。
第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進(jìn)度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報表,及時(shí)向公司領(lǐng)導報告。
第24條項目在投資建設執行過(guò)程中,可根據實(shí)施情況的變化合理調整投資預算,投資預算的調整需經(jīng)原投資審批機構批準。
第25條審計人員應依據其職責對投資項目進(jìn)行監督,對違規行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn),對監督檢查過(guò)程中發(fā)現的薄弱環(huán)節,應要求有關(guān)部門(mén)糾正和完善,對重大問(wèn)題提出專(zhuān)項報告,提請投資委員會(huì )討論處理。
第5章投資評價(jià)與責任
第26條公司財務(wù)部、投資委員會(huì )根據項目可行性研究報告對投資結果進(jìn)行評價(jià)。
第27條投資項目負責人對投資項目存在問(wèn)題故意隱瞞不報的,一經(jīng)發(fā)現,公司將追究其行政責任,造成重大損失的,要追究其法律責任。
第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的,要追究相關(guān)責任人的責任。
第29條因投資項目決策失誤或審查、把關(guān)不嚴,造成經(jīng)濟損失的,公司追究相關(guān)責任人的責任。
第30條因投資項目的主管副總、負責人、監督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊,造成嚴重損失的,公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責任。
第6章投資轉讓與收回
第31條出現或發(fā)生下列情況之一時(shí),公司可以收回對外投資。
1、按公司規定,該投資項目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)。
2、由于投資項目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)不善,無(wú)法償還到期債務(wù),依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項目(企業(yè))無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)。
4、合同規定投資終止的其他情況出現或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現下列情況之一時(shí),公司可以轉讓對外投資。
1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項目出現連續虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補充資金時(shí)。
4、本公司認為有必要的其他情形。
第33條投資轉讓?xiě)獓栏癜凑諊遗c公司的有關(guān)轉讓投資規定辦理。
第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實(shí)施對外投資的程序與權限相同。
第35條財務(wù)部負責做好投資收回和轉讓的資產(chǎn)評估工作,防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財務(wù)管理及審計
第36條長(cháng)期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負責,公司財務(wù)部根據分析和管理的需要取得被投資單位的財務(wù)報告,以便對被投資單位的財務(wù)狀況進(jìn)行分析,維護公司的權益,確保公司利益不受損害。
第37條財務(wù)部應對公司的對外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財務(wù)記錄,進(jìn)行詳盡的會(huì )計核算,按每個(gè)投資項目分別建立明細賬簿,詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對外投資的會(huì )計核算方法應符合會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定。
第39條公司應每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會(huì )計報表,并按照公司編制合并報表和對外披露會(huì )計信息的要求,及時(shí)報送會(huì )計報表和提供會(huì )計資料。
第40條公司在每年度末對長(cháng)、短期投資進(jìn)行全面檢查,進(jìn)行定期或專(zhuān)項審計。
第8章內部信息報告及信息披露
第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規及公司的規定履行信息披露義務(wù),提供的信息應當真實(shí)、準確、完整。
第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動(dòng)信息的人員,在信息尚未對外公開(kāi)披露之前,負有保密義務(wù)。
第43條對于擅自公開(kāi)公司對外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員,公司董事會(huì )將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響,追究有關(guān)人員的責任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜,遵照國家有關(guān)法律法規和公司相關(guān)規定執行。
投資處置管理制度 篇6
為加強對工程建設過(guò)程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負責具體實(shí)施。
一、工程部應根據工程進(jìn)度計劃編制工程年、季、月資金需求計劃,經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。
二、對施工單位提出的施工圖預算經(jīng)監理單位審查,并經(jīng)工程部審核修改后報分管副總經(jīng)理審定。
三、對施工單位、監理單位、工程部提出的優(yōu)化設計、優(yōu)化施工方案,由公司總工程師進(jìn)行審核,批準后實(shí)施。
四、對施工單位提出的各種材料、設備計劃,由工程部根據定額和市場(chǎng)信息進(jìn)行認質(zhì)認價(jià),并及時(shí)反饋給材料設備采購人員,進(jìn)場(chǎng)檢驗合格后方可支付材料設備款。
五、對因設計變更簽證而超出施工圖預算的各種費用,由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導批準后按有關(guān)規定程序進(jìn)行支付。
六、工程部對工程實(shí)施過(guò)程中的各項成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制,階段性地提供成本分析報告,報公司有關(guān)領(lǐng)導。
七、監理單位上報的工程進(jìn)度款支付憑證,經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導審批后支付。
八、工程結(決)算,經(jīng)工程部審核確定,并經(jīng)公司領(lǐng)導批準后組織有關(guān)審計部門(mén)進(jìn)行審計,.并將審計結果通報有關(guān)部門(mén)。
九、正確處理違約索賠事宜,對監理單位、施工單位的違約事項應按合同有關(guān)約定及時(shí)辦理反索賠,同時(shí)積極預防被索賠事件的發(fā)生。
十、工程部對工程實(shí)施過(guò)程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。
投資處置管理制度 篇7
1、根據當前的經(jīng)濟形勢、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;
2、制定具體的短、中、長(cháng)期戰略規劃,負責具體的規劃執行情況,根據形勢的變化,隨時(shí)修正和調整戰略規劃;
3、分析企業(yè)內外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢,對未來(lái)企業(yè)發(fā)展可能遇到的機遇和威脅做出揭示;
4、根據戰略規劃,進(jìn)行各種招商活動(dòng),參加各種招商活動(dòng),負責獲取項目工作,制定項目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;
5、負責指導相關(guān)人員對項目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門(mén)對提交的可行性報告進(jìn)行評審;
6、對總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結,提出發(fā)現的問(wèn)題及解決問(wèn)題的具體方案;
7、在企業(yè)面臨新的投資或轉產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見(jiàn);
8、研究公司的發(fā)展規劃,負責公司對外收購兼等工作,管理集團下屬公司的資產(chǎn)轉讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);
9、通過(guò)有效并正規渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機或者可以開(kāi)發(fā)的項目,包括宏觀(guān)調查和微觀(guān)取證,比如說(shuō)各投資或者兼并收購,包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數據資料后提出具體的文字資料;
10、建立健全完善的管理機制,促進(jìn)公司的快速穩定發(fā)展;
12、完成上級交辦的其他工作。
投資處置管理制度 篇8
第一章、總則
第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者(以下合稱(chēng)“投資者”)之間的信息溝通,切實(shí)建立公司與投資者(特別是社會(huì )公眾投資者)的良好溝通平臺,完善公司治理結構,切實(shí)保護投資者(特別是社會(huì )公眾投資者)的合法權益,形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系,提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力,實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)及其他有關(guān)規定,特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流,并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通,增進(jìn)投資者對公司的了解和認同,提升公司治理水平,以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則,平等對待全體投資者,保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機制,促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系,增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉,并獲得認同與支持。
。ǘ┙⒎定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎,獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。
。ㄈ┬纬煞⻊(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。
。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露,增加公司信息披露透明度,不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強制的信息披露以外,公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
。ǘ┖弦幣缎畔⒃瓌t。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定,保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密,一旦出現泄密的情形,公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。
。ㄈ┩顿Y者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者,避免進(jìn)行選擇性信息披露。
。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確,避免過(guò)度宣傳和誤導。
。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí),公司應充分考慮提高溝通效率,降低溝通成本。
。┗(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議,實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通,形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密,避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓,公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象:
。ㄒ唬┩顿Y者(包括在冊和潛在投資者)。
。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
。ㄈ┴斀(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。
。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機構。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下,及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息,投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括:
。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰略,包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。
。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明,包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。
。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕(jīng)營(yíng)管理信息,包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。
。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马,包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。
。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于:
。ㄒ唬┌ǘㄆ趫蟾婧团R時(shí)公告。
。ǘ┠甓葓蟾嬲f(shuō)明會(huì )。
。ㄈ┕蓶|大會(huì )。
。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
。ㄎ澹┓治鰩煏(huì )議和說(shuō)明會(huì )。
。┮粚σ粶贤。
。ㄆ撸┼]寄資料。
。ò耍╇娫(huà)咨詢(xún)。
。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。
。ㄊ┟襟w采訪(fǎng)和報道。
。ㄊ唬┈F場(chǎng)參觀(guān)。
。ㄊ┢渌现袊C監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。
公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通,并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率,降低溝通的成本。
第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定,公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布,如有必要,也可在證監會(huì )指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站,不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道,不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道,必要時(shí)可適當回應。
第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容,并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分?蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件,充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構,負責制定投資者關(guān)系管理的制度,并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。
第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén),由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導,在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下,負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì):
。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
。ǘ┚哂辛己玫闹R結構和業(yè)務(wù)素質(zhì),熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。
。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調能力。
。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸、誠實(shí)信用。
。ㄎ澹蚀_掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。
經(jīng)董事長(cháng)授權,董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下:
。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定,及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露;根據公司實(shí)際情況,通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng),與投資者進(jìn)行溝通;通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。
。ǘ┒ㄆ趫蟾妫喊甓葓蟾、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
。ㄈ┗I備會(huì )議:籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議,準備會(huì )議材料。
。ㄋ模┓治鲅芯。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況;持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。
。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布;舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng),接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún);接待投資者來(lái)訪(fǎng),與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò ),提高投資者對公司的參與度。
。┕碴P(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系;在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案,積極維護公司的公共形象。
。ㄆ撸┟襟w合作:加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系,安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。
。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設:在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄,在網(wǎng)上披露公司信息,方便投資者查詢(xún)。
。ň牛┪C處理:在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà),確保與投資者之間的溝通暢通,并責成專(zhuān)人接聽(tīng),回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。
第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者,公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄,并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū),建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介,公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿,并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng),擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護方面,公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系,及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題,并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員,并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下,公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的,刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì ),公司董事長(cháng)(或總經(jīng)理)、財務(wù)負責人、獨立董事(至少1名)、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì ),會(huì )議包括以下內容:
。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。
。ǘ┕景l(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
。ㄈ┕矩攧(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。
。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知,公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式(現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò ))、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓,在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí),還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度,投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容:
。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>
。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔(如有)。
。ㄋ模┢渌麅热。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前,公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息,或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的(弘投資),公司應拒絕回答,不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng),防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息,應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告,并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí),應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉:
。ㄒ唬┕净蚱鋵(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。
。ǘ┙(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。
。ㄈ┢渌樾。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜,按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
投資處置管理制度 篇9
第一條為適應公司戰略發(fā)展需要,增強公司核心競爭力,確定公司發(fā)展規劃,健全投資決策程序,加強決策科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規定,參照《上市公司治理準則》,公司特設立董事會(huì )戰略與投資發(fā)展委員會(huì ),并制定本管理制度。
第二條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )是董事會(huì )下設的專(zhuān)門(mén)工作機構,主要負責對公司中長(cháng)期發(fā)展戰略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )由五名董事構成。
第四條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )委員由董事長(cháng)或者全體董事的三分之一提名,并由董事會(huì )選舉產(chǎn)生。
第五條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )設主任委員一名,主任委員負責召集委員會(huì )會(huì )議。主任委員由董事長(cháng)在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )委員任期與董事會(huì )任期一致,委員任期屆滿(mǎn),連選可以連任。委員任職期間,如果委員喪失董事資格,則該委員自動(dòng)失去委員資格,委員會(huì )應根據本制度第三至四條的規定補充委員人數。
第七條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )職責權限如下:
(一)對公司長(cháng)期發(fā)展戰略規劃進(jìn)行研究并提出建議;
(二)對《公司章程》規定須經(jīng)董事會(huì )批準的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;
(三)對《公司章程》規定須經(jīng)董事會(huì )批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項目進(jìn)行研究并提出建議;
(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究并提出建議;
(五)對以上事項的實(shí)施進(jìn)行檢查;
(六)董事會(huì )授權的其他事宜。
第八條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )可以在舉行會(huì )議前,邀請有關(guān)行業(yè)專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)進(jìn)行深入細致的研究、規劃,提供公司規劃發(fā)展決策項目。
第九條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )應會(huì )同或責成公司有關(guān)部門(mén)對重大投資融資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項目的意向,編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等,簽發(fā)立項意見(jiàn)書(shū)等書(shū)面意見(jiàn),以供戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議審議。
第十條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議分為常規會(huì )議和特別會(huì )議,常規會(huì )議每年召開(kāi)兩次,特別會(huì )議可根據需要由委員提議隨時(shí)召開(kāi)。
第十一條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議在召開(kāi)前三天通知全體委員,由三分之二以上委員參加方可召開(kāi)會(huì )議;委員會(huì )會(huì )議由委員會(huì )主任招集,委員會(huì )主任無(wú)法招集,可以委托其他委員負責招集;每一名委員有一票的表決權;會(huì )議做出的決議,必須經(jīng)全體委員過(guò)半數通過(guò)。
第十二條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì )議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。
第十三條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議,可邀請公司董事、監事及其他高級管理人員列席會(huì )議。
第十四條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議應由董事會(huì )秘書(shū)做會(huì )議記錄,會(huì )議記錄由董事會(huì )秘書(shū)保存。委員會(huì )成員應在會(huì )議記錄上簽名。
第十五條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議通過(guò)的議案和表決結果應以書(shū)面提案的形式上報董事會(huì )供董事會(huì )審議。
第十六條董事會(huì )根據戰略委員會(huì )提案召開(kāi)會(huì )議,進(jìn)行審議,并將審議結果,同時(shí)反饋給戰略委員會(huì )。
第十七條出席戰略與投資發(fā)展委員會(huì )的委員對所議事項負有保密責任,未經(jīng)批準不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋?zhuān)远聲?huì )批準頒布之日起實(shí)施。
投資處置管理制度 篇10
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規范杭州某某投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)作為私募基金管理人的投資行為,保障投資資金的安全,實(shí)現各基金合伙人的最大化利益,根據相關(guān)法律法規及資管集團相關(guān)制度,結合公司實(shí)際情況,特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資,是指私募基金管理人通過(guò)運用非公開(kāi)方式所募集的資金,進(jìn)行股權投資,謀求股權增值后轉讓獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
投資方式包括但不限于:
。ㄒ唬┰鲑Y入股;
。ǘ┕蓹嗍茏?zhuān)?/p>
投資內容及方向包括但不限于:
通過(guò)從事對以國內長(cháng)三角、珠三角為重點(diǎn)區域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現代服務(wù)、生物醫藥、新能源、新材料、環(huán)保節能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應以市場(chǎng)為導向,以效益為中心,以集約化經(jīng)營(yíng)為手段,須堅持以下三大原則:
。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t:確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規規定;
。ǘ┲斏餍栽瓌t:提高風(fēng)險防范意識,單個(gè)項目的投資規模應當與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應,原則上不超過(guò)資產(chǎn)總額的20%;
。ㄈ┬б嫘栽瓌t:促進(jìn)資產(chǎn)有序運作和資源有效配置,提升資產(chǎn)質(zhì)量,提高投資收益,確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念:主動(dòng)投資收益良好、現金流穩定、具有較大發(fā)展空間的節能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰略性新興產(chǎn)業(yè),適當參與團隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長(cháng)初創(chuàng )企業(yè),最終構建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。
第二章組織機構
第六條投資決策委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投決會(huì ))是公司的投資決策機構。依據《公司章程》,負責對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進(jìn)行決策,給出決策意見(jiàn)。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門(mén),其主要職責是:負責公司未來(lái)發(fā)展和投資戰略研究;負責公司投資項目的市場(chǎng)開(kāi)拓、策劃、論證、實(shí)施、項目退出;負責投資信息系統數據、信息錄入、管理工作等。
第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門(mén),其主要職責是:對公司投資項目調查結果進(jìn)行風(fēng)險控制;共同參與盡職調查工作;負責投資項目的投后管理;分類(lèi)處理投資項目的風(fēng)險預警信息等。
第三章投資流程
第九條項目篩選
投資管理部負責項目市場(chǎng)開(kāi)拓、項目信息收集;投資經(jīng)理對有意向的項目進(jìn)行初步調查,做出初步篩選。
第十條項目立項
投資經(jīng)理認為有必要對項目進(jìn)一步調查的,由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》(附件一),報部門(mén)經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理,同意后完成立項。
第十一條項目調查
經(jīng)批準立項的項目,由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負責人、一名調查輔助人組成,根據項目實(shí)際情況,選擇配備法務(wù)和財務(wù)專(zhuān)業(yè)人員。
項目負責人應由具有專(zhuān)業(yè)勝任能力的人員擔當。項目小組應在項目立項后15日內完成項目盡職調查工作。
項目負責人根據擬投資項目材料和盡職調查結果,撰寫(xiě)《項目投資建議書(shū)》(附件二)。
風(fēng)險控制部根據投資管理部提交的《項目投資建議書(shū)》對擬投資的項目進(jìn)行全面的風(fēng)險調查與評估,根據實(shí)際需要參與重大項目的實(shí)地盡職調查工作及投資方案設計、談判工作,撰寫(xiě)風(fēng)險評估報告,給出風(fēng)險評價(jià)意見(jiàn)。
第十二條投決會(huì )決策
投資項目完成項目盡職調查后,由投資管理部將《項目投資建議書(shū)》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會(huì )各成員,召集投決會(huì ),根據投決會(huì )議事規則進(jìn)行審議表決,并出具《投決會(huì )評審意見(jiàn)表》(附件三)。
第十三條項目投資
經(jīng)批準的擬投資項目,由投資管理部負責辦理投資事宜,項目小組及其他部門(mén)進(jìn)行協(xié)助。
第十四條擬投資項目因故未能正常投資的,公司應將該情況及時(shí)通報投決會(huì ),并出具《項目撤銷(xiāo)表》(附件四)以備查閱。
第十五條項目投資完成后,項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊,移交綜合管理部統一保管。
第四章投后管理
第十六條項目完成投資后,由投資項目負責人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組,專(zhuān)人對接投后管理工作,定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。
第五章投資退出
第十七條項目主體應根據被投資公司發(fā)展狀況,制定相應的退出方案并出具《投資項目退出意見(jiàn)表》(附件五)。
第十八條經(jīng)投決會(huì )通過(guò)的投資退出方案,由投決會(huì )授權投資管理部具體實(shí)施。
第十九條投資項目成功退出后,投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結報告,經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會(huì ),同時(shí)備案留查。
第六章附則
第二十條本辦法由投資管理部負責解釋。
第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規和集團有關(guān)規定相抵觸的,以相關(guān)法律、法規和集團有關(guān)規定為準。
第二十二條本辦法所規定之投資全過(guò)程與投資管理信息系統結合使用,如與信息系統之要求不符,以本辦法為準。
第二十三條本辦法自公司董事會(huì )審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。
投資處置管理制度 篇11
第一條為了保障外商投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè))及其職工的合法權益,確立、維護和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩定和諧的勞動(dòng)關(guān)系,根據國家法律、行政法規,制定本規定。
第二條本規定適用于中華人民共和國境內設立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。
第三條縣及縣以上各級人民政府的勞動(dòng)行政部門(mén)依據本規定,對企業(yè)的用人、培訓、工資、保險福利待遇和勞動(dòng)安全衛生等實(shí)行監察。
第四條企業(yè)制定的規章制度,不得違反國家的法律、行政法規。
第五條企業(yè)按照國家有關(guān)法律、行政法規,自主決定招聘職工的時(shí)間、條件、方式、數量。企業(yè)招聘職工,可在企業(yè)所在地的勞動(dòng)部門(mén)確認的職業(yè)介紹中心(所)招聘。經(jīng)當地勞動(dòng)行政部門(mén)同意,也可以直接或跨地區招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動(dòng)關(guān)系的職工。禁止使用童工。
第六條企業(yè)招聘職工時(shí),應當在中國境內招聘中方職工;確需招聘外籍及臺灣、香港、澳門(mén)地區人員的,必須按照國家有關(guān)規定,經(jīng)當地勞動(dòng)行政部門(mén)批準,并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續。
第七條企業(yè)應當建立職業(yè)培訓制度,對職工進(jìn)行職業(yè)培訓。對從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工,須經(jīng)過(guò)培訓后,持證上崗。培訓經(jīng)費須按照國家有關(guān)規定提取和使用。
第八條勞動(dòng)合同由職工個(gè)人同企業(yè)以書(shū)面形式訂立。工會(huì )組織(沒(méi)有工會(huì )組織的應選舉工人代表)可以代表職工與企業(yè)就勞動(dòng)報酬、工時(shí)休假、勞動(dòng)安全衛生、保險福利等事項,通過(guò)協(xié)商談判,訂立集體合同。勞動(dòng)合同、集體合同的內容,應符合國家有關(guān)法律、行政法規。
第九條勞動(dòng)合同簽訂后,應當于一個(gè)月內到當地勞動(dòng)行政部門(mén)鑒證。集體合同訂立后,應報送當地勞動(dòng)行政部門(mén)備案。勞動(dòng)行政部門(mén)自收到之日起15日內未提出異議的,集體合同即行生效。
第十條勞動(dòng)合同期滿(mǎn)或雙方約定的終止條件出現,勞動(dòng)合同即行終止。經(jīng)雙方同意,可以續訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意,并辦理勞動(dòng)合同變更手續。勞動(dòng)合同變更內容,可由勞動(dòng)合同雙方商定。
第十一條有下列情形之一的,企業(yè)或職工可以解除勞動(dòng)合同:
。ㄒ唬﹦趧(dòng)合同當事人協(xié)商一致;
。ǘ┰囉闷趦炔环箱浻脳l件、職工不履行勞動(dòng)合同、嚴重違反勞動(dòng)紀律和企業(yè)依法制定的規章制度,以及被勞動(dòng)教養或被判刑的,企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同;
。ㄈ┢髽I(yè)以暴力、威脅、監禁或者其他妨害人身自由的手段強迫勞動(dòng);企業(yè)不履行勞動(dòng)合同或者違反國家法律、行政法規,侵害職工合法權益的,職工可以解除勞動(dòng)合同。
第十二條有下列情形之一的,企業(yè)在征求工會(huì )意見(jiàn)后,可以解除勞動(dòng)合同,但應提前30日以書(shū)面形式通知職工本人:
。ㄒ唬┞毠せ疾』蚍且蚬へ搨,醫療期滿(mǎn)后,不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的;
。ǘ┞毠そ(jīng)過(guò)培訓、調整工作崗位,仍不能勝任工作的;
。ㄈ﹦趧(dòng)合同訂立時(shí)所依據的客觀(guān)情況發(fā)生變化,致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行,經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達成協(xié)議的;
。ㄋ模┓、行政法規規定的其他情形。
第十三條職工患職業(yè)病或因工負傷并被確認喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的,職工患病在規定的醫療期內,女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內的,用人單位不得解除勞動(dòng)合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工,若本人要求解除勞動(dòng)合同,企業(yè)應按當地政府規定,向社會(huì )保險機構繳納因工致殘就業(yè)安置費。職工患病或非因工負傷的醫療期限按現行規定執行。
第十四條企業(yè)的工資分配,應實(shí)行同工同酬的原則。職工工資水平應在企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的基礎上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據當地人民政府或勞動(dòng)行政部門(mén)發(fā)布的工資指導線(xiàn),通過(guò)集體談判確定。職工法定工作時(shí)間內的最低工資,不得低于當地最低工資標準。
第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時(shí)足額支付職工工資,每月至少要支付一次,并為職工代扣、代繳個(gè)人所得稅。
第十六條企業(yè)應當按照有關(guān)規定進(jìn)行勞動(dòng)工資統計,并向所在地區勞動(dòng)行政部門(mén)、財政部門(mén)及統計部門(mén)和企業(yè)主管部門(mén)報送勞動(dòng)工資統計報表。
第十七條企業(yè)必須按照國家規定參加養老、失業(yè)、醫療、工傷、生育等社會(huì )保險,按照地方人民政府規定的標準,向社會(huì )保險機構按時(shí)、足額繳納社會(huì )保險費。保險費應按照國家規定列支。職工個(gè)人也應按照有關(guān)規定繳納養老保險費。
第十八條企業(yè)應當建立職工《勞動(dòng)手冊》和《養老保險手冊》制度,記錄職工的工齡、工資及養老、失業(yè)、工傷、醫療等社會(huì )保險費用的繳納與支付情況。
第十九條企業(yè)對依照本規定第十一條第、三款、第十二條規定解除勞動(dòng)合同的職工,應當一次性發(fā)給生活補助費。對依照本規定第十二條一款規定解除勞動(dòng)合同的,除發(fā)給生活補助費外,還應當發(fā)給醫療補助費。
第二十條生活補助費和醫療補助費標準,根據其在本企業(yè)的工作年限計算。生活補助費按每月滿(mǎn)1年發(fā)給相當本人1個(gè)月的實(shí)得工資;醫療補助費按在本企業(yè)工作不滿(mǎn)5年的,發(fā)給相當本人3個(gè)月的實(shí)得工資,5年以上的為6個(gè)月實(shí)得工資。在本企業(yè)工作6個(gè)月以上不滿(mǎn)1年的,按1年計算。生活補助費和醫療補助費計發(fā)基數,按本人解除勞動(dòng)合同前半年月平均實(shí)得工資計算。
第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動(dòng)合同時(shí),對因工負傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫院證明正在治療或療養、以及醫療終結經(jīng)勞動(dòng)鑒定委員會(huì )確認為完全或者部分喪失勞動(dòng)能力的職工,享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬,在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工,以及未參加各項社會(huì )保險的職工,應當根據企業(yè)所在地區人民政府的有關(guān)規定,一次向社會(huì )保險機構支付所需要的生活及社會(huì )保險費用。
第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇,按照國家有關(guān)規定執行。
第二十三條企業(yè)應當按照當地人民政府的規定,提取使用中方職工住房基金。
第二十四條企業(yè)職工享受?chē)乙幎ǖ墓澕偃、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。
第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會(huì )或工人代表發(fā)生爭議,爭議雙方協(xié)商不能解決的,可以由當地勞動(dòng)行政部門(mén)組織爭議雙方協(xié)商處理;企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭議,經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的,可以依法申請仲裁、提起訴訟。
第二十六條企業(yè)的勞動(dòng)爭議、勞動(dòng)安全衛生、工傷事故報告和處理、工作時(shí)間、女職工和未成年工的特殊保護等,按國家規定執行。
第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動(dòng)合同,侵害對方利益,給對方造成損失的,應當承擔賠償責任。
第二十八條企業(yè)違反本規定招聘職工的,當地勞動(dòng)行政部門(mén)對企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款,并責令其退回招聘的職工。
第二十九條企業(yè)職工工資低于當地最低工資標準的,由當地勞動(dòng)行政部門(mén)責令其限期糾正,企業(yè)除按最低工資標準補齊外,還應按實(shí)發(fā)工資與最低工資標準差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實(shí)發(fā)工資與最低工資標準差額及賠償金的,對企業(yè)處以實(shí)發(fā)工資與最低工資標準差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點(diǎn)的,應立即改正。不改正的,按超規定總工時(shí)數每人當月實(shí)得工資的時(shí)、日平均數的5倍處以罰款。
第三十條企業(yè)不為職工辦理社會(huì )保險手續的,應按照勞動(dòng)行政部門(mén)規定的期限補辦;不按期繳納各項社會(huì )保險費的,應當從逾期之日起按日加收應繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項社會(huì )保險費用。
第三十一條企業(yè)違反勞動(dòng)安全衛生規定的,應令其限期改正或停業(yè)整頓,并按有關(guān)規定處以罰款。
第三十二條阻撓或拒絕勞動(dòng)行政部門(mén)進(jìn)行勞動(dòng)監察的,處以月經(jīng)營(yíng)及銷(xiāo)售收入1‰以下的罰款。
第三十三條以上各項罰款,當地勞動(dòng)行政部門(mén)應在對其警告后仍不改正的情況下,方可實(shí)施。
第三十四條上述行政處罰,由勞動(dòng)行政部門(mén)依法執行。罰款全部上交國庫。
第三十五條華僑和臺灣、香港、澳門(mén)投資者在中國大陸投資舉辦的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司,均適用本規定。
第三十六條本規定由勞動(dòng)部負責解釋。本規定自發(fā)布之日起施行。過(guò)去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動(dòng)管理規定與本規定有抵觸的,按本規定執行。
投資處置管理制度 篇12
第一條為加強公司發(fā)票管理,維護經(jīng)濟秩序,有利于公司經(jīng)濟核算,根據財政部頒發(fā)的《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》,結合公司實(shí)際情況,特制定本辦法。
第二條發(fā)票種類(lèi)。目前,我公司須使用的發(fā)票共有四種:
1.增值稅專(zhuān)用發(fā)票
2.工商企業(yè)資金往來(lái)專(zhuān)用發(fā)票
3.商業(yè)零售稅票
4.服務(wù)業(yè)統一發(fā)票
第三條發(fā)票的管理
1.發(fā)票須由資金財務(wù)部指定專(zhuān)人保管,所有發(fā)票應一律視同現金妥善保管。
2.增值稅專(zhuān)用發(fā)票,根據國家現行規定,每本發(fā)票使用時(shí)間為兩個(gè)月(兩個(gè)自然月份),過(guò)期即應注明作廢,上稅務(wù)部門(mén)購領(lǐng)新發(fā)票時(shí)應攜帶舊發(fā)票以備查驗。
第四條發(fā)票的使用范圍
1.增值稅專(zhuān)用發(fā)票,適用于購貨方為一般納稅人,可抵扣進(jìn)項稅額的各類(lèi)物資的銷(xiāo)售。
2.商業(yè)零售發(fā)票,適用于購貨方為小規模納稅人或直接消費者,不可抵扣進(jìn)項稅額的各類(lèi)物資的銷(xiāo)售。
3.資金往來(lái)發(fā)票,適用于往來(lái)款項(如預收款、借款、還款、投資收益等)資金收妥的憑據,不可作為報銷(xiāo)憑證使用。
4.服務(wù)業(yè)專(zhuān)用發(fā)票,適用于咨詢(xún)、代理等提供服務(wù)業(yè)務(wù)的各項收入。以上發(fā)票不得超范圍使用。
第五條發(fā)票的使用要求
1.字跡清楚,不得涂改。
2.項目填寫(xiě)齊全,內容正確無(wú)誤。
3.不得拆本使用發(fā)票。
4.匯總填開(kāi)專(zhuān)用發(fā)票,必須附有銷(xiāo)售方開(kāi)具并加蓋發(fā)票專(zhuān)用章的銷(xiāo)貨清單。購貨方應索取銷(xiāo)貨清單一式二份,分別附在發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)之后。
5.銷(xiāo)售貨物并開(kāi)具專(zhuān)用發(fā)票后,發(fā)生退貨或銷(xiāo)售折讓?zhuān)糍徺I(mǎi)方未作帳務(wù)處理,須將原發(fā)票聯(lián)和稅款抵扣聯(lián)退還銷(xiāo)售方,作廢處理。屬于銷(xiāo)售折讓的,銷(xiāo)貨方應按折讓后的貨款重開(kāi)專(zhuān)用發(fā)票;若購買(mǎi)方已作帳務(wù)處理無(wú)法退回原發(fā)票,購買(mǎi)方須取得當地稅務(wù)機關(guān)開(kāi)具的進(jìn)貨退出或索取折讓證明單位送交銷(xiāo)售方,作為銷(xiāo)售開(kāi)具紅字發(fā)票的合法依據,銷(xiāo)售方收到證明單后,根據退回貨物的數量,價(jià)款或折讓金額向購買(mǎi)方開(kāi)具紅字專(zhuān)用發(fā)票。
第六條罰則。對發(fā)票違章行為的直接責任人,應按《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》及國家、地方政府相關(guān)法律規定予以處罰。
第七條本辦法由資金財務(wù)部負責解釋。
第八條本辦法由中國陽(yáng)光總裁辦公會(huì )決定修改與補充。
第九條本辦法自總裁辦公會(huì )批準,總裁簽發(fā)之日起公布、實(shí)施。
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