風(fēng)險管理制度（通用23篇）
隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，制度的使用頻率逐漸增多，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線(xiàn)要求。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編為大家收集的風(fēng)險管理制度，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
風(fēng)險管理制度 1
1、目的
為嚴格執行公司制定的各項安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規程，落實(shí)風(fēng)險管控措施，杜絕各類(lèi)習慣性違章現象，引導公司員工搞好公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現安全生產(chǎn)零事故管理，特制定本制度。
2、適用范圍
本實(shí)施辦法適用于公司所有部門(mén)、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核及獎懲。
3、職責
3.1公司安全職能部門(mén)負責執行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領(lǐng)導小組審批。
3.2行政部負責對公司安全生產(chǎn)工作實(shí)行監督考核，重大安全考核事項提出考核建議，報公司安全生產(chǎn)委員會(huì )審批。
3.3各部門(mén)負責本部門(mén)一般安全活動(dòng)的考核及獎懲。
3.4各主管部門(mén)負責對與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動(dòng)執行監督考核。
4、考核程序
4.1部門(mén)安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核
4.1.1各部門(mén)應貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責任制，嚴格執行公司的安全管理制度，落實(shí)風(fēng)險管控措施，加強部門(mén)的安全管理，提高員工安全意識，開(kāi)展好日常安全隱患排查和治理，努力消除部門(mén)存在的不安全因素，確保部門(mén)實(shí)現安全生產(chǎn)。
4.1.2部門(mén)安全生產(chǎn)實(shí)行一票否決制，任何部門(mén)在一個(gè)年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。
4.1.3部門(mén)、班組安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核內容：
4.1.3.1各部門(mén)應建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò )，在第一責任人的領(lǐng)導下，明確部門(mén)各級管理人員及崗位員工的安全責任。
4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規定，執行公司安全操作規程，落實(shí)風(fēng)險管控措施。
4.1.3.3建立健全部門(mén)安全操作規程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點(diǎn)與預防措施。
4.1.3.4正常開(kāi)展安全、風(fēng)險管控活動(dòng)，采用安全月度例會(huì )、班組周會(huì )、班前會(huì )等形式，在布置當天生產(chǎn)工作的同時(shí)布置安全工作，強調安全，提出安全措施，并作好記錄。部門(mén)要檢查安全活動(dòng)按相關(guān)要求的落實(shí)情況。
4.1.3.5認真執行安全檢查制度，部門(mén)要進(jìn)行安全月檢或周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開(kāi)展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動(dòng)和節前進(jìn)行安全檢查。發(fā)現安全隱患及時(shí)整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。
4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好，實(shí)現各類(lèi)安全事故為零的管理目標。
4.1.4獎勵與處罰
4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò )和安全生產(chǎn)管理制度，并能?chē)栏駡绦�，各�?lèi)安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內的部門(mén)，由公司授予安全生產(chǎn)先進(jìn)集體稱(chēng)號，給予物質(zhì)和精神鼓勵。
4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，限期整改，同時(shí)對責任部門(mén)、責任人按照制度進(jìn)行損失經(jīng)濟賠償和處罰考核。并根據部門(mén)的安全管理工作開(kāi)展情況，不定期進(jìn)行獎勵或處罰考核。
4.2個(gè)人安全生產(chǎn)考核
4.2.1各員工須牢固樹(shù)立安全第一的思想，貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責任制，嚴格執行公司的安全管理制度和安全操作規程，提高安全意識，切實(shí)做到“四不傷害”。
4.2.2個(gè)人實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制，任何人員在年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過(guò)”原則追究有關(guān)責任。
4.2.3獎勵
對認真執行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類(lèi)安全事故發(fā)生的部門(mén)負責人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當獎勵：
4.2.3.1對安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控有合理化建議，被采用有明顯效果的'。
4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。
4.2.3.3及時(shí)發(fā)現或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。
4.2.3.4對搶險救災有功者。
4.2.3.5積極參加公司、部門(mén)組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控活動(dòng)，被評為先進(jìn)個(gè)人的。
4.2.3.6被評為政府部門(mén)、公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人的。
4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。
4.2.4處罰
任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰：
4.2.4.1安全事故責任者。
4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的。
4.2.4.3違章違紀，情節嚴重，性質(zhì)惡劣的。
4.2.4.4破壞或偽造事故現場(chǎng)隱瞞或謊報事故者。
4.2.4.5事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故擴大或重復事故發(fā)生的。
4.2.4.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報復的。
4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規章制度造成嚴重后果的。
4.2.4.8現場(chǎng)管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。
4.2.4.9對提出的整改意見(jiàn)有條件整改而拖延整改的責任人。
4.2.4.10擅自移動(dòng)公司安全防護設施、消防器材及故意損壞安全防護設施、用具的。
5、考核及獎懲辦法
5.1安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門(mén)及管理部門(mén)直接予以考核或獎勵。
5.2安全處罰實(shí)行工資考核及現金罰款相結合的方式，對責任人可處以月度工作考核或根據違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。
5.3情節嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開(kāi)除等處分。性質(zhì)特別嚴重、情節惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門(mén)追究法律責任。
5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報請公司領(lǐng)導審批。上述條款情節嚴重、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報公司安委會(huì )討論決定。
5.5安全生產(chǎn)先進(jìn)班組和個(gè)人，由所在部門(mén)上報書(shū)面匯報材料，經(jīng)生產(chǎn)科審核、公司領(lǐng)導審批后通過(guò)。
5.6先進(jìn)部門(mén)由生產(chǎn)科提出意見(jiàn)，交公司安全生產(chǎn)委員會(huì )討論，審核通過(guò)。
5.7對有關(guān)人員和部門(mén)的獎勵，有所在部門(mén)提出，經(jīng)生產(chǎn)科審查，最終報公司領(lǐng)導審。
風(fēng)險管理制度 2
出口退稅作為我國的一項長(cháng)期稅收政策，它的實(shí)施對于促進(jìn)對外貿易和國家經(jīng)濟增長(cháng)起著(zhù)十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門(mén)多，存在的風(fēng)險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開(kāi)展，現針對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行管理，制訂本制度。
一、組織保證
�。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M：
組長(cháng)：總經(jīng)理
副組長(cháng)：財務(wù)負責人
成員：財務(wù)部辦稅員、合同部單證員、合同部外匯核銷(xiāo)員
�。ǘ┟鞔_責任：
責任主管領(lǐng)導：組長(cháng)及副組長(cháng)；
其他直接責任人員：各成員。
二、風(fēng)險識別
信譽(yù)風(fēng)險
目前我公司的納稅信用等級為A級，A級指標具體分值為：稅務(wù)登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規行為處理情況、出口退稅的規范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時(shí)會(huì )進(jìn)行降級。
三、防范風(fēng)險
�。ㄒ唬┙⒑屯晟瞥隹谕硕惞芾淼呐e措
1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。
公司應制訂出《國際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財務(wù)部和合同執行單位相關(guān)崗位在執行國際業(yè)務(wù)時(shí)應履行的職責，規定各出口關(guān)鍵環(huán)節所必需的合規性文件及須辦理的手續；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，具體說(shuō)明辦理出口退稅過(guò)程中所涉及的崗位、職責、相關(guān)單證及提交時(shí)間等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規范，明確各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位職責和權限。
2、明確規范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時(shí)，明確約定供應商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發(fā)票時(shí)不出現遺漏和差錯。選擇有實(shí)力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時(shí)拿到合格的報關(guān)單。
�。ǘ┘訌姼鞑块T(mén)間的交流與銜接工作
出口退稅工作統合性比較強，時(shí)間性要求嚴格，涉及部門(mén)廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報關(guān)行，對內涉及銷(xiāo)售部、合同部、財務(wù)部、物流部，加強溝通和協(xié)調，理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個(gè)環(huán)節工作的銜接，以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時(shí)間要求和操作規范，做好登記和保管單據交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務(wù)部應設專(zhuān)職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應設專(zhuān)人負責編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專(zhuān)用發(fā)票及出口報關(guān)單、辦理出口收匯核銷(xiāo)單，退稅業(yè)務(wù)單據在傳遞過(guò)程中出現不及時(shí)或者丟失的現象，業(yè)務(wù)人員未能及時(shí)辦理收匯核銷(xiāo)或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無(wú)法正常辦理，所有部門(mén)必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開(kāi)展。
�。ㄈ└骷壢藛T的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險的意識。公司領(lǐng)導層、業(yè)務(wù)部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應主動(dòng)加強學(xué)習，及時(shí)了解和掌握國家退稅政策變動(dòng)對企業(yè)的影響。財務(wù)部門(mén)作為出口退稅工作的主辦部門(mén)應隨時(shí)跟蹤國家退稅政策的變動(dòng)情況，結合公司的特點(diǎn)和現狀，向公司領(lǐng)導層提供有益的參考意見(jiàn)；財務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿知識、會(huì )計專(zhuān)業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的`培訓，按辦稅員崗位工作說(shuō)明和程序進(jìn)行定期培訓，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實(shí)行崗位輪換，在保持工作連續性的前提下，不定期對辦稅員進(jìn)行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時(shí)調整，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學(xué)習與交流，掌握最新的政策與動(dòng)態(tài)，積極參加國稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )組織的政策宣講會(huì )、政策輔導會(huì )議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。
�。ㄋ模﹩螕暮弦幮詸z查
1、報關(guān)單的合規：
報關(guān)單的信息要做到準確填列，貨物金額要與執行合同執行部門(mén)提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報關(guān)單上的其他重要信息控制點(diǎn)包括貿易方式，合同協(xié)議號，批準文號，提運單號，運抵國
等正確填列。
2、外匯核銷(xiāo)單的合規：
外匯核銷(xiāo)單信息的時(shí)間性要求也必須達到，預計180天內無(wú)法收款的，應及時(shí)辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時(shí)也應及時(shí)在外匯核銷(xiāo)。
3、其他單據的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導簽字確認。
�。ㄎ澹┯嘘P(guān)備案單證
國家稅務(wù)總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應在申報出口退（免）稅后15日內，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫(xiě)《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點(diǎn)，以備主管稅務(wù)機關(guān)核查。
1.外貿企業(yè)購貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購非自產(chǎn)貨物出口的購貨合同，包括一筆購銷(xiāo)合同下簽訂的補充合同等；
2.出口貨物裝貨單；
3.出口貨物運輸單據（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據、郵政收據等承運人出具的貨物單據，以及出口企業(yè)承付運費的國內運輸單證）。若有無(wú)法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時(shí)，沒(méi)有齊備的備案資料，稅務(wù)機關(guān)有權責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業(yè)務(wù)流程到正式申報時(shí)并沒(méi)有完結，后續控制未做好同樣會(huì )影響退稅工作的進(jìn)行。
四、風(fēng)險后續管控
確實(shí)由于經(jīng)辦人員的差錯造成過(guò)期未申報，按稅務(wù)規定執行，轉免稅或視同內銷(xiāo)；及時(shí)與稅務(wù)管理部門(mén)溝通，努力使公司的損失減到最少。
風(fēng)險管理制度 3
1、風(fēng)險識別
立足于數據搜集、分析和預測，重視經(jīng)驗在預測中的特殊作用；從項目風(fēng)險管理的目標出發(fā)，通過(guò)風(fēng)險調查、信息分析、專(zhuān)家咨詢(xún)和實(shí)驗論證等方法，對項目風(fēng)險進(jìn)行多維分解，從而全面認識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。
2、風(fēng)險分析評價(jià)
將風(fēng)險的不確定性予以量化，評價(jià)其潛在的影響。它包括的內容是：確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經(jīng)濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內對風(fēng)險事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗、預測力及發(fā)生后的.處理能力；評價(jià)所有風(fēng)險的潛在影響，得到項目的風(fēng)險決策變量值，作為項目決策的重要依據。
3、施工項目風(fēng)險控制對策的規劃
風(fēng)險管理對策的目的在于減少項目風(fēng)險潛在損失，基本對策有三種形式：風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉移。
風(fēng)險控制對策是對使風(fēng)險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制，從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險的可能性及各種潛在的損失。具體講來(lái)，其一是風(fēng)險回避方法，例如：為禁止某項會(huì )引致風(fēng)險產(chǎn)生的活動(dòng)而頒發(fā)規定等；其二是損失控制方法，通過(guò)損失預防和損失減少的手段來(lái)控制損失，諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設計劃，評估及監控有關(guān)系統及安全裝置等。
風(fēng)險自留對策是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔風(fēng)險所造成的損失。主要有計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留兩種類(lèi)型，對非計劃性風(fēng)險自留應通過(guò)風(fēng)險識別和風(fēng)險分析工作，盡量避免。
風(fēng)險轉移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風(fēng)險盡可能的轉移出去。通過(guò)保險合同投保，將項目風(fēng)險轉移給專(zhuān)業(yè)的保險機構，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風(fēng)險管理應根據工程項目的特點(diǎn)，從系統的觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，考慮風(fēng)險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風(fēng)險管理對策。
4、實(shí)施決策
制定安全計劃，損失控制計劃，應急計劃，確定保險內容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查
在項目實(shí)施過(guò)程中，不斷檢查以上四個(gè)步驟的執行情況，對照實(shí)踐效果評價(jià)決策效果；確定在條件發(fā)生變化時(shí)的風(fēng)險處理方案；檢查有無(wú)遺漏的風(fēng)險項目；新發(fā)現的風(fēng)險項目及時(shí)提出對策。
風(fēng)險管理制度 4
第一章總則
第一條為規范公司股權投資業(yè)務(wù)流程和已投資項目管理，實(shí)現投資決策和投資管理的科學(xué)化、規范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節和相關(guān)人員。
第二條基本準則
�。ㄒ唬┓止f(xié)作
為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險，公司各部門(mén)和投資部門(mén)內部應分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節工作。
�。ǘ┓止f(xié)作
書(shū)面報告
投資部門(mén)應定期、不定期對投資項目的情況給予書(shū)面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
�。ㄈ┓止f(xié)作
例會(huì )討論
為更好地溝通協(xié)調投資管理工作，投資部門(mén)應每周至少舉行一次項目例會(huì )，對項目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結。例會(huì )由執行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開(kāi)臨時(shí)討論會(huì )。
�。ㄋ模┓止f(xié)作
實(shí)地調研
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進(jìn)行一次實(shí)地調研，以了解企業(yè)狀況，并核實(shí)報告內容，同時(shí)根據投資協(xié)議規定參加項目方的重要會(huì )議。
�。ㄎ澹n案管理
投資部門(mén)應以投資項目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門(mén)及相關(guān)人員應予以配合。項目階段性結束及每季度結束后15日內，投資部門(mén)應將相關(guān)資料，交由運營(yíng)部門(mén)歸檔保管。
第二章投資業(yè)務(wù)流程
第三條項目搜集
公司的投資項目主要來(lái)源六個(gè)方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機會(huì )；
2、與國內外投資公司結成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；
3、中介或顧問(wèn)機構介紹；
4、各省市政府管理部門(mén)推薦；
5、公司業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機會(huì )、內部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審
投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書(shū)或項目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的，填寫(xiě)《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協(xié)議
在要求提供完整的商業(yè)計劃書(shū)之前，投資經(jīng)理應主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計劃書(shū)，則在接受對方的商業(yè)計劃書(shū)之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。
第六條立項申請與立項
投資經(jīng)理經(jīng)批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內專(zhuān)家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開(kāi)初步調研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經(jīng)理填寫(xiě)《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見(jiàn)，每次立項會(huì )須形成《會(huì )議紀要》�！俄椖苛㈨棇徟怼方�(jīng)執行總裁批準后，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續盡職調查工作。
第七條盡職調查
投資經(jīng)理應填報《盡職調查方案審批表》，擬定盡職調查方案和調查提綱，擬參加盡職調查人員名單，并報執行總裁批準執行。必要時(shí)，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調查。盡職調查一般在15個(gè)工作日內完成，投資經(jīng)理負責編制《盡職調查報告》。
投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調查資料時(shí)，應妥善保管，并在項目未獲通過(guò)或項目投資完成后10日內將該資料整理歸檔。
《盡職調查報告》應經(jīng)另一位投資經(jīng)理復核后，報執行總裁批準。經(jīng)執行總裁批準后，投資經(jīng)理應根據《盡職調查報告》制作《投資建議書(shū)》，《投資建議書(shū)》經(jīng)執行總裁批準后可報投資決策委員會(huì )評審。
第八條投資決策委員會(huì )評審
投資決策委員會(huì )是公司所管理的各股權投資基金專(zhuān)設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會(huì )工作規則》負責對各投資項目的投資方案進(jìn)行評審與決策。評審和決策工作應自執行總裁批準《投資建議書(shū)》之日起10日內完成，并形成《投資決策委員會(huì )決策意見(jiàn)表》。
如在項目投資實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生與投資決策委員會(huì )決策所依據的《投資建議書(shū)》表述的情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應撰寫(xiě)書(shū)面報告并提交投資決策委員會(huì )重新決策。
每次評審決策會(huì )均應形成《會(huì )議紀要》。
第九條簽訂投資協(xié)議
經(jīng)投資決策委員會(huì )評審同意投資的項目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長(cháng)或董事長(cháng)授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。
第十條委派董事、監事和股東代表
在投資協(xié)議生效后，公司根據投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監事或股東代表人選。
第三章已投項目管理
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務(wù)信息、戰略規劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。
第十三條動(dòng)態(tài)監測
股東代表應按規定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì )議，如股東會(huì )、董事會(huì )、上市工作項目協(xié)調會(huì )以及投資合同或投資協(xié)議中規定公司擁有知情權的相關(guān)會(huì )議，并形成《會(huì )議紀要》。股東代表還應每半年對企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調研，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的'問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢(xún)意見(jiàn)，并向公司提交《被投資企業(yè)調研匯報》。動(dòng)態(tài)監測的主要內容包括：經(jīng)營(yíng)計劃執行情況、制度執行情況、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項等。
第四章投資的退出
第十四條在項目評審之初，投資經(jīng)理應為項目設計退出方案，并隨著(zhù)項目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開(kāi)發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開(kāi)發(fā)行）指國內上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過(guò)產(chǎn)權交易市場(chǎng)掛牌出售；重組指通過(guò)制定各種股權重組方案實(shí)現股權退出；清算或破產(chǎn)指所投資項目經(jīng)營(yíng)狀況差且難以扭轉時(shí)，經(jīng)股東會(huì )批準解散或向法院申請破產(chǎn)清算。
第五章附則
第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險管理制度 5
第一章總則
第一條為規范公司的內幕交易、利益沖突交易行為，加強內幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條未經(jīng)批準和授權，公司任何部門(mén)和個(gè)人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。
第三條本制度規定的內幕信息知情人和利益沖突人應做好內幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。
第四條本制度規定的內幕信息知情人不得泄露內幕信息（內幕信息知情人直系親屬均納入防控監督范圍），不得進(jìn)行內幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格，利益沖突人不得未經(jīng)批準和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。
第二章內幕信息、利益沖突的界定
第五條內幕信息是指為內幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。
尚未公開(kāi)是指尚未在私募基金登記備案系統上正式公開(kāi)及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。
利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價(jià)值的事項。
第六條本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：
公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；
公司管理的基金、客戶(hù)的合同、協(xié)議、投資建議書(shū)、財務(wù)數據等；
公司在基金管理過(guò)程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng)、尚未公開(kāi)的各類(lèi)信息；其他經(jīng)股東會(huì )決定應當保密的事項。
第三章內幕信息知情人、利益沖突人的范圍
第七條內幕信息知情人是指公司涉及的內幕信息公開(kāi)前能直接或間接獲取內幕信息的人員。
第八條內幕信息知情人分為內部知情人和外部知情人。在公司內部任職的人員作為內幕信息的內部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內幕信息的人員和單位作為公司內幕信息的外部知情人。
內幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：
�。ㄒ唬┕镜亩�、監事、高級管理人員；
�。ǘ┢渌蚬ぷ髟颢@悉內幕信息、或可能導致利益沖突的單位和人員：
�。ㄈ┥鲜觯ㄒ唬�、（二）項下人員的配偶、子女和父母
�。ㄋ模┙�(jīng)股東會(huì )會(huì )議認定的其他人員。
第四章內幕信息的保密管理
第九條 相關(guān)內幕信息知情人在內幕信息尚未披露前，應嚴格將信息的知情范圍控制到最小。
第十條 內幕信息公開(kāi)前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、光盤(pán)、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關(guān)內幕信息資料不被調閱、拷貝。
第十一條 內幕信息知情人在內幕信息依法公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)標的股票或股權，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)標的股票或股權，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第十二條 公司涉及的內幕信息公布之前，內幕信息知情人不得將有關(guān)內幕信息的內容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。
第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內幕信息的部門(mén)或相關(guān)人員，在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備相對獨立的辦公場(chǎng)所和辦公設備。
第十四條 公司需加強內部的事前提示，在召開(kāi)公司內部重要會(huì )議前，應明確內幕信息的范圍內容及保密工作的重要性和違反后果，必要時(shí)應要求參會(huì )人員簽署《保密提示函》。
第十五條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進(jìn)行內幕交易或建議他人利用內幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴重影響或損失的.，公司將按情節輕重，對相關(guān)責任人員給予批評、警告、記過(guò)、留用察看、降職降薪、沒(méi)收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單獨或并處。
第十六條 內幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規及本制度規定，利用內幕信息操縱股價(jià)造成嚴重后果，構成犯罪的，將移交司法機關(guān)，依法追究刑事責任。
第十七條 內幕信息知情人違反本制度規定進(jìn)行內幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司、行政機構或司法機關(guān)處罰的，公司將把處罰結果進(jìn)行公告。
第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避
第十八條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東會(huì )或合伙人會(huì )議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應屬于公司、公司管理基金的投資機會(huì )歸己方所有。
第十九條 公司股東、董事、監事、高級管理人員應在上述期間內明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應當申請回避。
第二十條 如確因客觀(guān)情況無(wú)法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類(lèi)交易的，該股東、董事、監事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應再投資決策時(shí)予以回避。
第二十一條 公司應定期和不定期對內幕信息知情人是否買(mǎi)賣(mài)股票或股權投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書(shū)面記錄。
第六章內幕交易及利益沖突回避防控考核評價(jià)管理
第二十二條 公司須將本制度所列內容納入內部考核評價(jià)體系，并作為考評的重要指標。
第二十三條 考核的標準如下：
�。ㄒ唬┕緝炔扛鞑块T(mén)及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；
�。ǘ┕鞠嚓P(guān)人員是否存在違規買(mǎi)賣(mài)股票或股權投，是否進(jìn)行利益沖突回避情況；
�。ㄈ┦欠襁`反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件。
第二十四條 公司應當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問(wèn)責追究，問(wèn)責追究方式包括:
�。ㄒ唬┱]勉談話(huà)；
�。ǘ┩▓笈u；
�。ㄈ┩Ｂ毞词�；
�。ㄋ模┙�(jīng)濟處罰；
�。ㄎ澹┙獬齽趧�(dòng)關(guān)系；
�。┰V訟；
�。ㄆ撸┮平凰痉�；
�。ò耍┓煞ㄒ幰幎ǖ钠渌绞�。
以上規定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。
第七章附則
第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規定辦理。
第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十八條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險管理制度 6
第一章總則
第一條 為了規范本公司基金托管與運營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規、規范性法律文件及相關(guān)監管要求制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。
第三條 公司綜合管理部門(mén)負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第四條 公司綜合管理部門(mén)負責運營(yíng)外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構核準。
第六條 外包服務(wù)機構是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外包機構”）為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。
第二章 托管機構遴選與管理
第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
第九條 公司綜合管理部門(mén)負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：
�。ㄒ唬⿲俚亟�(jīng)營(yíng)：原則上應當滿(mǎn)足基金的托管機構、托管賬戶(hù)與基金注冊地需保持一致。
�。ǘ┵Y質(zhì)管理：托管機構需具備托管資質(zhì)，托管機構的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標應當符合相關(guān)規定。
�。ㄈ┵M率合理：托管機構的費率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。
�。ㄋ模﹨f(xié)議合規：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié)議。
�。ㄎ澹﹥瓤匾幏叮和泄軝C構具有完善的內控機制與操作規范，有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度
�。┩泄軝C構需要滿(mǎn)足我方劃款對于時(shí)效性的要求。
�。ㄆ撸┫到y支持：托管機構須有相應的IT系統滿(mǎn)足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。
�。ò耍﹫F隊配備：托管機構需設有專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)，并配備專(zhuān)業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數。
�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。
�。ㄊ﹫�(chǎng)地安全：托管機構有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。
第十條 公司托管機構的評定流程如下：
�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機構中進(jìn)行選擇，前期需對托管機構進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。
�。ǘ┓答仯合驍M合作的托管機構提供托管機構評估問(wèn)題清單，由托管機構按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內反饋給公司。
�。ㄈ┰u估：根據托管機構提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。
�。ㄋ模┻x定：根據綜合評估情況，選定托管機構。
第十一條 托管機構選定后，相關(guān)部門(mén)（綜合管理部門(mén)與合規部門(mén)）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的`如下義務(wù)：
�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；
�。ǘ┕降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)；
�。ㄈ┌踩９芑鹭敭a(chǎn)；
�。ㄋ模┌凑找幎ㄩ_(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；
�。ㄎ澹⿲λ泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
�。┍４婊鹜泄軜I(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
�。ㄆ撸┌凑栈鸷贤募s定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；
�。ň牛⿲鹭攧�(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
�。ㄊ⿵秃�、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
�。ㄊ唬┌凑找幎ūO督基金管理人的投資運作；
�。ㄊ﹪鴦�(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。
�。ㄊ┗鹜泄軝C構不得從事內幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當的交易活動(dòng)。
第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應負責后續對接工作，包括不限于：根據托管機構提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立或委托托管機構進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立；負責開(kāi)戶(hù)資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協(xié)議要求履行托管職責。
第三章 外包機構的遴選與管理
第十三條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應根據審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規劃，外包活動(dòng)范圍應與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。
第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構應保證登記數據的真實(shí)、準確和完整，可開(kāi)立注冊登記賬戶(hù)，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實(shí)保障投資人資金安全。
第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時(shí)性。
第十六條 公司綜合管理部門(mén)負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：
�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。
�。ǘ┩獍Y質(zhì)：外包機構應為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì )成為會(huì )員的機構
�。ㄈ┻\營(yíng)團隊：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的運營(yíng)團隊。外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén)的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
�。ㄋ模㊣T系統：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的系統開(kāi)發(fā)和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數據。
�。ㄎ澹╋L(fēng)控機制：外包機構應風(fēng)控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團隊隔離。外包機構應具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。
�。┵Y源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開(kāi)展長(cháng)期業(yè)務(wù)合作。
第十七條 公司對外包的評定流程如下：
�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開(kāi)展外包活動(dòng)前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專(zhuān)業(yè)能力、誠信狀況、過(guò)往業(yè)績(jì)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告等情況進(jìn)行全面、現場(chǎng)調查。
�。ǘI(yè)務(wù)談判：公司XX部門(mén)與運營(yíng)外包機構成員洽談詳細業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。
�。ㄈ┻x定：根據實(shí)際考察結果進(jìn)行綜合評估，確定運營(yíng)外包機構，并經(jīng)合規部門(mén)審定后簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權利義務(wù)及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內容：
1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應獨立于外包機構的自有財產(chǎn)。外包機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
2.外包機構應對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)實(shí)行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)與外包機構其他業(yè)務(wù)之間的賬戶(hù)設置相互獨立，確�；鹳Y產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。
3.外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén) 的團隊與業(yè)務(wù)系統，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
4.辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機構開(kāi)立銷(xiāo)售結算資金歸集賬戶(hù)的，應由監督機構負責實(shí)施有效監督，在監督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。
5.開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續服務(wù)責任、反洗 錢(qián)義務(wù)履職及責任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權利義務(wù)等。
第十八條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。
第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門(mén)負責協(xié)調雙方根據項目運營(yíng)實(shí)際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。
第二十條 在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應關(guān)注外包機構是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。
第四章 監督管理
第二十一條 公司綜合管理部門(mén)應定期與托管機構和運營(yíng)外包機構召開(kāi)例會(huì )，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時(shí)托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營(yíng)外包機構的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門(mén)應根據簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構及運營(yíng)外包機構是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責，如若發(fā)現未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書(shū)面的警告，情節嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監督。根據《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構應在規定時(shí)間內內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險管理制度 7
一、為貫徹執行《國家安全監管總局關(guān)于進(jìn)一步加強危險化學(xué)品安全生產(chǎn)標準化的通知》（安監品管三（20xx）24）要求并對公司內進(jìn)入的危險化學(xué)品原料及安全生產(chǎn)標準化評審執行全面負責。
二、要確保員工安全生產(chǎn)、關(guān)愛(ài)員工的身體健康，改善員工的工作強度和安全防護設施。
三、定期對廠(chǎng)內的各項安全設施，并對風(fēng)險評價(jià)的`范圍頻次準則及工作程序的檢查驗收。
四、明確各部門(mén)及有關(guān)人員在開(kāi)展風(fēng)險評價(jià)過(guò)程中的職責和任務(wù)。
五、建立健全安全生產(chǎn)管理機構，組織各部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險評價(jià)工作情況及從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價(jià)制度的有關(guān)內容。
六、對風(fēng)險部位定期檢查時(shí)，發(fā)現隱患及時(shí)排除整改，確保關(guān)鍵裝置正常運行。
七、組織新老員工開(kāi)展安全知識教育及其他方法對相關(guān)方面進(jìn)行危險有害因素識別風(fēng)險評價(jià)。
風(fēng)險管理制度 8
為實(shí)現公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預防，達到消除減少危害、控制預防的目的，結合公司實(shí)際，特制定本制度。
一、評價(jià)目的
識別生產(chǎn)中的所有常規和非常規活動(dòng)存在的危害，以及所有生產(chǎn)現場(chǎng)使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強管理和個(gè)體防護等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、評價(jià)范圍
1、項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
2、常規和異�；顒�(dòng);
3、事故及潛在的.緊急情況;
4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);
5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;
6、作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;
7、人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;
8、丟棄、廢棄、拆除與處置;
9、氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價(jià)方法
可根據需要，選擇有效、可行的風(fēng)險評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。
2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關(guān)已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規程的分析。
四、評價(jià)時(shí)機
常規活動(dòng)每年一次，非常規活動(dòng)開(kāi)始之前。
五、評價(jià)組織
1、公司成立風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導小組
2、公司的各級管理人員應參與風(fēng)險評價(jià)工作，崗位員工要積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。
六、其它要求
1、根據評價(jià)結果，確定重大風(fēng)險，并制定落實(shí)風(fēng)險控制措施。
2、評價(jià)出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。
3、風(fēng)險評價(jià)的結果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。
4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險評價(jià)的內容。
風(fēng)險管理制度 9
第1條
為切實(shí)推動(dòng)公司安全風(fēng)險信息公開(kāi)，確保公司從業(yè)人員充分了解公司存在的安全風(fēng)險，促進(jìn)干部員工掌握規避風(fēng)險的措施并嚴格落實(shí)到位，制定本制度。
第2條
安全風(fēng)險公告的'主要內容
1、公司主要危險因素，可能導致的后果、事故預防及應急措施，報告電話(huà)等內容；
2、公司自查、專(zhuān)家檢查及各級安全執法檢查發(fā)現的安全隱患；
3、上級主管部門(mén)檢查公司安全行政處罰決定的執行情況和整改結果。
第3條
安全風(fēng)險公告的具體要求
1、公司安監部作為專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責安全風(fēng)險公告工作，指派專(zhuān)人負責，確保落實(shí)到位；
2、公司在現場(chǎng)設置安全風(fēng)險公告欄，并及時(shí)更新安全風(fēng)險公告內容；
3、公告的安全隱患部分應說(shuō)明安全隱患的檢查單位、隱患內容、整改要求、整改時(shí)限、整改責任人、復查驗收情況等事項；
4、
公告內容要與公司隱患排查臺賬一致，不得有漏項或缺項。對于整改時(shí)限較長(cháng)的安全隱患，還應說(shuō)明隱患整改期間采取的安全防護應急措施；
5、安全隱患整改完畢后，及時(shí)向員工公告隱患整改情況。
第4條
監督管理
1、由公司總經(jīng)理負責監督安全生產(chǎn)風(fēng)險公告的落實(shí)與執行。
2、公司干部員工均有權監督安全生產(chǎn)風(fēng)險公告的落實(shí)執行、信息更新等工作，有權向安監部、安全副總經(jīng)理提出建議或意見(jiàn)。
風(fēng)險管理制度 10
為了進(jìn)一步加強和規范對擔保項目的風(fēng)險控制，在控制風(fēng)險的前提下，最大限度地為中小企業(yè)融資提供擔保服務(wù)，堅持原則性與靈活性相結合，根據公司《章程》，結合中小企業(yè)現狀及擔保工作實(shí)際需要特制定本制度及相關(guān)代償、追償措施。
一、擔�？傄幠�(shí)行總量控制，計劃管理。公司擔�？傄幠Ｒ话憧刂圃趽ＹY金的2—10倍，為單個(gè)會(huì )員企業(yè)提供的貸款擔保額度一般不超過(guò)注冊資本的10%。特殊情況確需超過(guò)上述限額的，實(shí)務(wù)操作中，根據借款企業(yè)預期收益、資金需求量、信用狀況、技術(shù)含量、市場(chǎng)前景、還款能力等經(jīng)公司與協(xié)作銀行雙方充分調研協(xié)商，可適當放寬。
二、建立風(fēng)險準備金制度。公司按當年擔保費的'50%提取未到期責任準備金；按不超過(guò)當年年末擔保責任余額1%的比例以及所得稅后利潤的一定比例提取風(fēng)險準備金，用于擔保賠付。風(fēng)險準備金累計達到擔保責任余額的10%后，實(shí)行差額提取。
三、建立風(fēng)險保證金制度。企業(yè)應按擔保金額的10%繳納風(fēng)險保證金。當企業(yè)貸款到期不能償還由公司代償補償時(shí)，首先用繳納的風(fēng)險保證金補償，不足部分依法追償。
四、對貸款擔保項目實(shí)行事前、事中風(fēng)險控制管理。為有效控制在保項目風(fēng)險，明確事前、事中控制責任人的工作內容和責任。
�。ㄒ唬┦虑翱刂频闹饕獌热荩�
1、根據申�？蛻�(hù)提供的申保信息資料，對照擔保條件，查看資料和金融機構意向書(shū)，決定是否上報立項審查，
2、立項批準后安排兩人以上到實(shí)地進(jìn)行調查，整理調查工作底稿，和客戶(hù)初步洽談《委托擔保協(xié)議》和反擔保措施，
3、認真做好對客戶(hù)全面情況的了解工作，根據實(shí)地調查情況進(jìn)行初審，書(shū)面提交調查報告，據實(shí)報告客戶(hù)的基本情況、法
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一、凡出現安全事故的單位，取消參與在本年度內的評優(yōu)資格，其主要負責人(施工負責人)，不得評選為年度先進(jìn)個(gè)人。
二、公司現制定安全風(fēng)險金制度。凡每年在新年上班30天內，各項目第一負責人必須交納安全風(fēng)險金到公司財務(wù)部，建立安全風(fēng)險基金，限定每人每人每年交納風(fēng)險保證金7000元人民幣。
三、公司實(shí)行安全風(fēng)險責任制度，凡在本年度內出現安全風(fēng)險責任事故的項目及管理本項目的第一負責人，一律取消返還風(fēng)險保證金資格及取消公司年度內進(jìn)行的安全方面的考評資格。凡在本年度內未出現安全責任事故的項目第一負責人，在年度終了時(shí)一次性返還安全保證金，并對其實(shí)行年度一次性獎勵，獎勵金額與交納數額比例設定為。
四、公司應實(shí)行全員安全管理，各項目單位的'第一負責人應負責抓好安全思想教育工作，并切實(shí)加強施工現場(chǎng)的安全管理，制定相關(guān)的安全管理制度(各項目可以切合現場(chǎng)實(shí)際制定，但應報公司相關(guān)上級領(lǐng)導同意及備案)，堅決杜絕施工安全事故的發(fā)生�，F場(chǎng)的安全管理工作必須常抓不懈。
五、各施工項目一旦出現安全事故，現場(chǎng)安全第一負責人應立即負責對當事人進(jìn)行搶救及送達當地醫院，并負責做好施工現場(chǎng)及當事人家屬等相關(guān)善后工作。
六、各項目負責人為安全第一負責人，主持該項目現場(chǎng)的所有安全管理工作。
七、本制度自簽發(fā)之日起施行，解釋權歸公司工程部。公司工程部負責本公司生產(chǎn)，負責各項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理。
風(fēng)險管理制度 12
第一章總則
1.1為貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，確保員工的人身安全，控制人的不安全行為和環(huán)境的不安全狀態(tài)，落實(shí)環(huán)保各項規章制度和環(huán)境保護責任制，減少突發(fā)性事件造成環(huán)境風(fēng)險，防范各類(lèi)環(huán)境事故的發(fā)生，結合項目實(shí)際，制定本制度。
1.2通過(guò)環(huán)境風(fēng)險、隱患集中排查，全面、正確掌握風(fēng)險隱患存在情況，推進(jìn)風(fēng)險隱患登記和現狀評估，制訂整改措施并落實(shí)，逐步建立風(fēng)險隱患排查監管長(cháng)效機制，清除各種環(huán)境安全隱患，保障環(huán)境安全，從源頭上預防和減少突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生。
1.3全面排查治理事故隱患和薄弱環(huán)節，認真解決存在的突出問(wèn)題，建立重大危險源監控機制和重大隱患排查治理機制及分級管理制度，有效防范和遏制重特大事故的發(fā)生，促進(jìn)項目環(huán)境保護技術(shù)和管理水平明顯提高，環(huán)境安全狀況明顯好轉。
1.4環(huán)境風(fēng)險是指人們在建設、生產(chǎn)和生活過(guò)程中，所遭遇的突發(fā)性事故（一般不包括自然災害和不測事件）對環(huán)境（或健康乃至經(jīng)濟）的危害程度。環(huán)境的隱患，包括自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境管理上的缺陷等。
第二章管理機構
2.1為加強環(huán)境管理工作，從源頭有效防范環(huán)境風(fēng)險，確保環(huán)境風(fēng)險隱患排查、整改到位，公司成立環(huán)境隱患排查領(lǐng)導小組。
2.2領(lǐng)導小組人員由項目安全環(huán)保管理委員會(huì )人員及專(zhuān)兼職安全員、環(huán)保管理員、技術(shù)員組成。
第三章排查檢查范圍、內容、形式、方式
3.1排查檢查范圍。公司各車(chē)間、各部門(mén)的各個(gè)工段等。
3.4排查檢查方式。采取公司月檢查、車(chē)間周檢查，現場(chǎng)排查檢查與不定期的.巡回排查檢查相結合的方式，對各部門(mén)、各車(chē)間進(jìn)行全面的環(huán)境安全排查檢查。
第四章環(huán)境風(fēng)險排查檢查及隱患整改管理
4.1建立、完善完善環(huán)保監督檢查、環(huán)境風(fēng)險排查、環(huán)境安全大檢查及環(huán)境事故隱患整改制度、機制，保證車(chē)間、部室環(huán)保檢查、環(huán)境風(fēng)險排查常態(tài)化、機制化，做到班前、班中、班后自檢自查。
4.2在重大節假日、國家重要活動(dòng)前夕，由公司領(lǐng)導帶隊組織進(jìn)行的環(huán)保大檢查、環(huán)境風(fēng)險排查。
4.3對排查檢查出的環(huán)境風(fēng)險隱患或事故隱患由安環(huán)科下發(fā)隱患整改通知書(shū)，并按“三定、四不推”（即：定時(shí)間、定措施、定負責人員，個(gè)人不推給班組、班組不推給工段、工段不推給車(chē)間、車(chē)間不推給公司）的原則積極進(jìn)行整改，確保把環(huán)境安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對暫時(shí)不能整改的重大隱患，要制定出防范措施和整改計劃，設立醒目標志，并按規定把環(huán)境安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
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第一章總則
第一條為確保C公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）合法經(jīng)營(yíng)、誠信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風(fēng)險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實(shí)施細則》等國家相關(guān)法律法規及公司《財務(wù)管理制度》的規定，結合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，特制定本制度。
第二條公司稅務(wù)風(fēng)險管理的主要目標包括：
�。ㄒ唬┕舅械亩悇�(wù)規劃活動(dòng)均應具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規定；
�。ǘ┕镜慕�(jīng)營(yíng)決策和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規定；
�。ㄈ┕镜募{稅申報、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企業(yè)參照執行。
第二章管理機構設置和職責
第四條公司應當根據經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和內部稅務(wù)風(fēng)險管理的要求設立稅務(wù)管理部門(mén)和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務(wù)管理部門(mén)為財務(wù)中心。
第五條公司稅務(wù)管理部門(mén)應當嚴格履行稅務(wù)管理職責，包含但不限于以下職責：
�。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒径悇�(wù)風(fēng)險管理制度和其他涉稅規章制度；
�。ǘ﹨⑴c公司戰略規劃和重大經(jīng)營(yíng)決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風(fēng)險管理建議；
�。ㄈ┙M織實(shí)施公司稅務(wù)風(fēng)險的識別、評估，監測日常稅務(wù)風(fēng)險并采取應對措施；
�。ㄋ模┲笇Ш捅O督有關(guān)部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開(kāi)展稅務(wù)風(fēng)險管理工作；
�。ㄎ澹┙⒍悇�(wù)風(fēng)險管理的信息和溝通機制；
�。┙M織公司內部稅務(wù)知識培訓，并向公司其他部門(mén)提供稅務(wù)咨詢(xún)；
�。ㄆ撸┏袚騾f(xié)助相關(guān)部門(mén)開(kāi)展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備和保管工作；
�。ò耍┢渌悇�(wù)風(fēng)險管理職責。
第六條公司應當建立科學(xué)有效的職責分工和制衡機制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監督。
第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應當具備必要的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)
務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章風(fēng)險識別和評估
第八條公司稅務(wù)管理部門(mén)應當全面、系統、持續地收集內部和外部相關(guān)信息，結合實(shí)際情況，通過(guò)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價(jià)等步驟，查找公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險，分析和描述風(fēng)險發(fā)生的可能性和條件，評價(jià)風(fēng)險對公司實(shí)現稅務(wù)管理目標的影響程度，從而確定風(fēng)險管理的優(yōu)先順序和策略。
第九條公司應當結合自身稅務(wù)風(fēng)險管理機制和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，重點(diǎn)識別下列稅務(wù)風(fēng)險因素，包含但不限于：
�。ㄒ唬┕窘M織機構、經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┥娑悊T工的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力；
�。ㄈ┫嚓P(guān)稅務(wù)管理內部控制制度的設計和執行；
�。ㄋ模┙�(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競爭及行業(yè)慣例；
�。ㄎ澹┓煞ㄒ幒捅O管要求；
�。┢渌嘘P(guān)風(fēng)險因素。
第十條公司應當定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險評估。稅務(wù)風(fēng)險評估由公司稅務(wù)管理部門(mén)協(xié)同相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)能力的中介機構協(xié)助實(shí)施。
第十一條公司應當對稅務(wù)風(fēng)險實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)識別和評估原有風(fēng)險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險。
第四章風(fēng)險應對策略與內部控制
第十二條公司應當根據稅務(wù)風(fēng)險評估的結果，考慮風(fēng)險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務(wù)風(fēng)險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風(fēng)險。
第十三條公司應當根據風(fēng)險產(chǎn)生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險控制點(diǎn)，根據風(fēng)險的'不同特征采取相應的人工控制機制或自動(dòng)化控制機制，根據風(fēng)險發(fā)生的規律和重大程度建立預防性控制和發(fā)現性控制機制。
第十四條公司應當針對重大稅務(wù)風(fēng)險所涉及的管理職責和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個(gè)環(huán)節的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設置關(guān)鍵控制環(huán)節，采取相應的控制措施。
第十五條公司因內部組織架構、經(jīng)營(yíng)模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險，可以及時(shí)向主管稅務(wù)機關(guān)報告，以尋求主管稅務(wù)機關(guān)的輔導和幫助。
第十六條公司稅務(wù)管理部門(mén)應當參與公司重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和重大經(jīng)營(yíng)決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營(yíng)模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險。
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為了預防和減少醫療糾紛以及醫療差錯事故的發(fā)生，增強科室主任及全院職工預防醫療糾紛和醫療差錯事故的主人翁意識和責任感，防范和化解醫療風(fēng)險，提高醫療質(zhì)量，杜絕醫療差錯事故，保障醫院、患者和職工的合法權益，促進(jìn)我院持續、快速、協(xié)調、健康發(fā)展。根據《醫療事故處理條例》等法律法規的規定，結合我院工作實(shí)際，本著(zhù)“風(fēng)險共擔、保障有力”的原則，特制定本辦法。
一、醫療風(fēng)險基金的籌集:從各科室月獎金中按規定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類(lèi)別醫療糾紛賠付情況，內科系統4. 5%、外科系統5. 5%，醫技科室1%，醫院對各科室提取的金額進(jìn)行1∶1配套。
二、醫療風(fēng)險基金的管理:成立醫療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導小組，對基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財務(wù)科統一建立以科室為單位的醫療風(fēng)險基金明細賬，確保專(zhuān)款專(zhuān)用。年度內科室結算節余基金款，轉入下年度科室繼續使用或由醫療風(fēng)險基金管理小組統籌調劑。
三、醫療風(fēng)險基金的使用:主要用于醫療事故爭議以及醫療糾紛的賠付補償，無(wú)論是經(jīng)協(xié)商、調解、訴訟處理解決的，凡涉及民事賠償款額，均由醫療風(fēng)險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例，根據院專(zhuān)家委員會(huì )討論判定責任人的責任程度確定，但承擔賠償額全年最高不超過(guò)2萬(wàn)元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%，具體比例由專(zhuān)家委員會(huì )討論認定。
責任人及其科室對其處理意見(jiàn)如有異議，應在接到賠付通知起三個(gè)工作日內以書(shū)面形式向醫務(wù)部申請復議一次，將從我院參加市級醫療事故鑒定專(zhuān)家中隨機抽取專(zhuān)家若干名進(jìn)行復議。
四、醫療風(fēng)險基金的.返還:
(一)、對于當年度未發(fā)生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的，將返還該科室醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)金額的70%，其中10%指定獎勵科室負責人，同時(shí)可適當降低下年度醫療風(fēng)險基金系數。
(二)、對于當年度醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)賠付結算有節余的科室，當年度不予返還，流動(dòng)下年度繼續使用。
(三)、對于當年賠付額累計超過(guò)科室醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)金額的透支部分，視情況區分，分別由醫院醫療風(fēng)險基金承擔或在科室下年度醫療風(fēng)險基金中扣除，但下年度風(fēng)險基金系數適當提高:
1、如下年度未發(fā)生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的，則透支部分不在該年度中扣除，由醫院風(fēng)險基金承擔，但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%;
2、如下年度仍有醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的，則透支部分納入該年度中一并扣除，扣除仍有透支的則繼續參照上述相關(guān)條款執行。
五、本管理辦法自下發(fā)之日起執行。
六、本管理辦法由醫務(wù)部、經(jīng)管科共同負責解釋?zhuān)缫蛑笜藴y算出現偏差等特殊情況，由醫療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導小組臨時(shí)討論修改。
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第一章總則
第一條為充分保護基金份額持有人的合法權益，確保公司規范經(jīng)營(yíng)、穩健運作，防止和減少各類(lèi)風(fēng)險的發(fā)生，特制定本制度。
第二條本制度根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規，以及《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司章程》和《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司內部控制大綱》，結合通行業(yè)的風(fēng)險管理慣例和公司實(shí)際情況而制定。
第三條風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展具有同等重要的地位，健全的風(fēng)險控制機制和完善的風(fēng)險控制制度是規范公司行為、有效防范風(fēng)險的主要措施，也是衡量公司經(jīng)營(yíng)管理水平的重要標志。公司應建立高效運行、控制嚴密的風(fēng)險控制機制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險控制制度。
第二章風(fēng)險控制目標和原則
第四條公司風(fēng)險控制的總體目標是，建立一個(gè)決策科學(xué)、運營(yíng)規范、管理高效和持續、穩定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理公司。具體目標是：
�。ㄒ唬┐_保公司的經(jīng)營(yíng)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和行業(yè)監管規則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規范運作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；
�。ǘ┙⑿兄行У娘L(fēng)險控制體系，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運行，確�；鹋c公司資產(chǎn)的安全、完整；
�。ㄈ┬纬煽茖W(xué)合理的決策、執行及監督機制，在有效控制風(fēng)險的前提下，確�；鸱蓊~持有人利益最大化；
�。ㄋ模┍Ｕ瞎景l(fā)展戰略和經(jīng)營(yíng)目標的全面實(shí)施，維護公司的信譽(yù)和良好形象。
第五條公司風(fēng)險控制應當遵循以下原則：
�。ㄒ唬┙∪栽瓌t。風(fēng)險控制應當覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機構和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節；
�。ǘ┯行栽瓌t。通過(guò)科學(xué)的風(fēng)險控制手段和方法，建立合理的風(fēng)險控制程序，確保風(fēng)險控制制度的有效執行；
�。ㄈ┆毩⑿栽瓌t。公司必須在精簡(jiǎn)的基礎上設立能充分滿(mǎn)足公司風(fēng)險控制需要的機構、部門(mén)和崗位，并保持其相對獨立性；基金財產(chǎn)、公司固有財產(chǎn)和其他資產(chǎn)的管理和運作應當嚴格分離；基金投資研究、決策、執行、清算和評估等部門(mén)和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離；
�。ㄋ模┫嗷ブ萍s原則。內部部門(mén)和崗位的設置必須權責分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除風(fēng)險控制中的盲點(diǎn)；
�。ㄎ澹┏杀拘б嬖瓌t。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理辦法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的風(fēng)險控制效果。
第六條公司制定風(fēng)險控制制度必須遵循以下原則：
�。ㄒ唬┖戏ê弦幵瓌t。公司風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規、規章和各項政策；
�。ǘ┤嫘栽瓌t。風(fēng)險控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節與崗位，不得留有制度上的空白和漏洞；
�。ㄈ⿲徤餍栽瓌t。公司風(fēng)險控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)；
�。ㄋ模┻m時(shí)性原則。風(fēng)險控制制度的制定應當具有前瞻性，并且隨著(zhù)公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內部環(huán)境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改和完善。
第三章風(fēng)險控制的機構設置
第七條公司建立董事會(huì )領(lǐng)導下的架構清晰、控制有效、系統全面、切實(shí)可行的風(fēng)險控制體系。
第八條董事會(huì )負責公司整體風(fēng)險的預防和控制，審核、監督公司風(fēng)險控制制度的有效執行。
第九條董事會(huì )下設合規與風(fēng)險管理委員會(huì )。合規與風(fēng)險管理委員會(huì )負責對公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規性進(jìn)行審議、監督和檢查，其具體職責包括：
�。ㄒ唬⿲窘�(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運作的合法性、合規性進(jìn)行檢查和評估；
�。ǘ⿲撅L(fēng)險管理制度進(jìn)行評價(jià)；
�。ㄈ┎輸M公司風(fēng)險管理戰略；
�。ㄋ模⿲撅L(fēng)險管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查，評估公司風(fēng)險管理狀況。
第十條公司設負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監，負責公司及其基金運作的風(fēng)控工作。負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監由董事會(huì )聘任，對董事會(huì )負責。負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監履行下列職責監督檢查公司內部風(fēng)險控制情況；
�。ㄒ唬┴撠燂L(fēng)控的合規風(fēng)控總監可參加或者列席公司董事會(huì )以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會(huì )議，有權調閱公司相關(guān)文件、檔案；
�。ǘ┒ㄆ诨蛘卟欢ㄆ谙蛉w董事報送工作報告，并在董事會(huì )及董事會(huì )下設的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )定期會(huì )議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風(fēng)險控制情況；
�。ㄈ⿲徍斯撅L(fēng)控制度，負責對基金運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進(jìn)行監察、稽核，每季應獨立出具稽核報告，報送公司董事會(huì )；
�。ㄋ模⿲就瞥鲂庐a(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法合規性問(wèn)題提出意見(jiàn)；
�。ㄎ澹┤绨l(fā)現基金及公司有違法違規行為、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或者隱患、負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監依法認為需要報告的其他情形以及中國證監會(huì )規定的其他情形，應當及時(shí)向董事會(huì )和中國證監會(huì )報告并應當密切跟蹤后續整改措施，并將處理情況向董事會(huì )和中國證監會(huì )報告；
�。╆P(guān)注員工的合規與風(fēng)險意識，促進(jìn)公司內部風(fēng)險控制水平的提高及合規文化的形成；
�。ㄆ撸┲笇�、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益；
�。ò耍┌l(fā)現基金及公司運作中存在問(wèn)題時(shí)，應當及時(shí)告知總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監督整改措施的制定和落實(shí)；總經(jīng)理對存在問(wèn)題不整改或者整改未達到要求的，負責合規的合規風(fēng)控總監應當向董事會(huì )和中國證監會(huì )報告；
�。ㄊ⿲竞弦庯L(fēng)控部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導，并有權要求其配合工作；
�。ㄊ唬┲袊梢幎ǖ钠渌殭�。
第十一條公司下設投資決策委員會(huì )和風(fēng)險控制委員會(huì )，負責對公司經(jīng)營(yíng)及基金運作中的風(fēng)險進(jìn)行研究、評估和防控。
第十二條投資決策委員會(huì )由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。投資決策委員會(huì )是公司基金管理的最高投資決策機構，負責公司的重大投資決策和風(fēng)險管理，主要職責包括：根據所管理的各個(gè)基金的具體情況，確定基金的投資目標、投資原則和基金投資的資產(chǎn)配置比例或比例范圍。
第十三條風(fēng)險控制委員會(huì )是負責協(xié)助總經(jīng)理統攬公司風(fēng)險管理全局的議事機構，由總經(jīng)理、負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監及其他相關(guān)人員組成，總經(jīng)理任委員會(huì )主席。其主要職責包括：
�。ㄒ唬⿺M定公司風(fēng)險管理戰略和風(fēng)險管理政策；
�。ǘ⿲徸h公司風(fēng)險控制制度與風(fēng)險管理流程；
�。ㄈz查、評價(jià)公司風(fēng)險管理狀況；
�。ㄋ模楣窘�(jīng)營(yíng)各環(huán)節風(fēng)險的監測、評估與防范提供意見(jiàn)及建議；
�。ㄎ澹榛疬\作各環(huán)節及基金投資組合風(fēng)險的監測、評估與防范提供意見(jiàn)及建議；
�。┒ㄆ趯緝炔靠刂企w系的完備性和有效性進(jìn)行評估。第十四條公司各部門(mén)根據具體情況制定本部門(mén)的作業(yè)流程及風(fēng)險控制制度，加強對風(fēng)險的控制，將風(fēng)險控制在最小范圍內。
第十五條公司設獨立的合規風(fēng)控部，負責對公司的基金運作、內部管理、系統實(shí)施和合法合規情況進(jìn)行內部監督。在其職權范圍內獨立履行檢查、評價(jià)、報告、建議職能，對負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監負責并報告工作。其主要職責包括：
�。ㄒ唬⿲曳煞ㄒ幍淖兓M(jìn)行追蹤，對公司相關(guān)制度的修改
提供建議；
�。ǘz查評價(jià)公司規章制度制定情況；
�。ㄈ┍O督檢查公司各部門(mén)遵守國家法律法規及公司規章制度情況；
�。ㄋ模⿲τ嘘P(guān)風(fēng)險控制的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項檢查；
�。ㄎ澹┴撠熁鹜顿Y的實(shí)時(shí)監控；
�。┴撠熁鹦畔⑴兜墓芾砉ぷ�；
�。ㄆ撸┱{查公司內部的違法、違規行為；
�。ò耍┨幚砉镜挠嘘P(guān)法務(wù)與審查事項；
�。ň牛豆菊鲁獭芬幎�、董事會(huì )或總經(jīng)理授權的其他事宜。
第四章風(fēng)險類(lèi)型及控制措施
第一節風(fēng)險類(lèi)型
第十六條公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展和內部管理中面臨的風(fēng)險主要有四大類(lèi)：業(yè)務(wù)風(fēng)險、人員風(fēng)險、法律風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。其中：
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：銷(xiāo)售風(fēng)險、投資管理風(fēng)險、后臺保障風(fēng)險和第三方風(fēng)險；
�。ǘ┤藛T風(fēng)險主要包括：人力資源風(fēng)險和員工道德風(fēng)險；
�。ㄈ┓娠L(fēng)險主要包括：合規風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險和信息披露風(fēng)險；
�。ㄋ模┴攧�(wù)風(fēng)險主要包括：財務(wù)管理風(fēng)險和財務(wù)危機。
第二節業(yè)務(wù)風(fēng)險及控制措施
一、基金銷(xiāo)售風(fēng)險及控制措施
第十七條基金銷(xiāo)售風(fēng)險是指在基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，導致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。主要包括：
�。ㄒ唬┰O計出來(lái)的'新產(chǎn)品不適合市場(chǎng)或不具備投資的可行性；
�。ǘ┯捎谑袌�(chǎng)推廣不力及銷(xiāo)售渠道限制，導致基金募集達不到法定設立標準或預定目標；
�。ㄈ┮蚩蛻�(hù)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題而影響銷(xiāo)售工作或流失重要客戶(hù)；
�。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成損失的基金銷(xiāo)售風(fēng)險，巨額及連續巨額贖回。
第十八條基金銷(xiāo)售風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┬庐a(chǎn)品設計需進(jìn)行深入的調研，接受需求分析與投資可
行性分析的雙重檢驗；
�。ǘ┙⒇S富的銷(xiāo)售渠道體系和有效的市場(chǎng)推廣體系；
�。ㄈ┻x擇實(shí)力雄厚的代銷(xiāo)機構，對重點(diǎn)客戶(hù)實(shí)行個(gè)性化服務(wù)，防止流失；
�。ㄋ模┐_�；鹦畔⑴逗突鹫心颊f(shuō)明書(shū)反映基金的特性，并確�；疬\作實(shí)際情況與披露的信息相一致。
第十九條基金贖回風(fēng)險控制措施及處理程序：
�。ㄒ唬┗疒H回風(fēng)險的控制措施
基金成立初期，可以按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規定在一定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但不得超過(guò)3個(gè)月；
�。ǘ┗疬B續巨額贖回風(fēng)險的控制措施
如果出現連續的巨額贖回，基金管理人可按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的規定，暫停接受贖回申請，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應在指定的媒體上進(jìn)行公告。除以上措施外，應采取如下控制措施：
1.建立投資組合流動(dòng)性指標，其中組合變現能力是最重要的指標。投資經(jīng)理在決定投資組合之前就必須對組合的流動(dòng)性指標進(jìn)行考量，根據對市場(chǎng)的判斷，合理分布組合的流動(dòng)性區間。在日常投資活動(dòng)中，基金經(jīng)理每日需根據市場(chǎng)變化，重新評估投資組合的流動(dòng)性；如遇特殊情況，必須實(shí)時(shí)評估；
2.設立組合流動(dòng)性指標的預警體系，保持密切跟蹤。流動(dòng)性指標進(jìn)入風(fēng)險區域，必須進(jìn)行強制調整；
3.根據基金合同，保持相應的現金比例；基金經(jīng)理對市場(chǎng)情況及申購、贖回情況實(shí)時(shí)進(jìn)行控制，對市場(chǎng)情況及申購、贖回情況進(jìn)行預測，并根據預測情況，對投資組合中的現金比例進(jìn)行必要的調整；
4.基金經(jīng)理應和公司基金銷(xiāo)售部門(mén)保持密切聯(lián)系，定期、不定期地對投資者行為模式、趨向進(jìn)行研究，并據此提早做出必要的組合調整；
5.加強與投資者特別是機構投資者的溝通，進(jìn)行投資者風(fēng)險教育，幫助其樹(shù)立理性投資理念。
�。ㄈ┚揞~贖回風(fēng)險的處理程序
當出現以上巨額贖回及連續巨額贖回風(fēng)險時(shí)，應按以下程序處理：
1.運營(yíng)部門(mén)于每天清算結束后發(fā)現贖回申請構成巨額贖回或發(fā)生連續巨額贖回的，應立即通報基金經(jīng)理、總經(jīng)理和負責風(fēng)控的副總經(jīng)理；
2.總經(jīng)理應立即召集專(zhuān)項會(huì )議，討論應對及后續措施，決定是否暫停辦理贖回，延遲支付的日期，信息披露的方式和內容，是否需要作融資安排等；
3.必要時(shí)公司需立即召開(kāi)投資決策委員會(huì )會(huì )議，對現有倉位、投資組合和現金量的調整形成決議，并由基金經(jīng)理執行。
二、投資管理風(fēng)險及控制措施
第二十條投資管理風(fēng)險是指公司在運用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資的過(guò)程中面臨的各種可能導致基金投資失敗的風(fēng)險。主要包括：
�。ㄒ唬┭芯匡L(fēng)險：由于對宏觀(guān)經(jīng)濟與政策走向、證券市場(chǎng)供求與市場(chǎng)波動(dòng)、行業(yè)與公司基本面等的研究工作方面的不足，不能正確發(fā)現機會(huì )與揭示風(fēng)險；
�。ǘQ策風(fēng)險：由于投資決策失誤，造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當；
�。ㄈ﹫绦酗L(fēng)險：由于投資指令不明晰或交易操作失誤導致基金資產(chǎn)損失；
�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性風(fēng)險：因流動(dòng)性原因，基金資產(chǎn)不能迅速變現，或難以在合理的時(shí)間內以公允價(jià)格變現而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。
第二十一條投資管理風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┏浞种匾暫妥龊猛顿Y研究的人員配備、資源投入與管理工作，確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面；
�。ǘ┰O立高效的投資決策程序，形成科學(xué)合理的決策機制和控制措施；
�。ㄈ┰O立高效的投資管理技術(shù)平臺，建立投資指令的業(yè)務(wù)復核制度，制定嚴格的交易制度，明確交易執行流程和交易權限；
�。ㄋ模┙⒑侠淼牧鲃�(dòng)性監控指標體系與申購贖回管理體系，加強對證券市場(chǎng)各類(lèi)投資品種流動(dòng)性的研究。
三、后臺保障風(fēng)險及控制措施
第二十二條后臺保障風(fēng)險是指公司業(yè)務(wù)支持部門(mén)未能提供強有力的支持而導致的風(fēng)險。主要包括：
�。ㄒ唬┘夹g(shù)系統風(fēng)險：硬件故障風(fēng)險、軟件崩潰風(fēng)險、通訊線(xiàn)路中斷風(fēng)險、病毒和黑客攻擊風(fēng)險、數據的丟失和泄密及數據處理重大錯誤風(fēng)險；
�。ǘ┳缘怯涳L(fēng)險：沒(méi)有制定嚴格的注冊登記業(yè)務(wù)制度和操作流程、注冊登記數據的處理與傳送不準確或不及時(shí)、交易申請確認未經(jīng)雙人操作及雙人復核、沒(méi)有保存完整的申請與確認的明細與匯總、沒(méi)有保存完整的操作日志；
�。ㄈ┗鹎逅泔L(fēng)險：沒(méi)有制定嚴格的基金清算業(yè)務(wù)制度和操作流程、沒(méi)有對不同基金實(shí)行嚴格的分帳管理、沒(méi)有準確和及時(shí)地進(jìn)行資金劃撥與賬務(wù)核對、沒(méi)有正確審核及處理和記錄場(chǎng)外業(yè)務(wù)、沒(méi)有與托管行及時(shí)核對清算數據、沒(méi)有準確和及時(shí)地按規定編報會(huì )計信息、沒(méi)有保存完整的基金會(huì )計檔案資料。
第二十三條后臺保障風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┳龊煤诵牟考呐渲门c關(guān)鍵設備的備份；
�。ǘ┒ㄆ诰S護電腦系統，做好相關(guān)業(yè)務(wù)數據的備份工作；
�。ㄈ┲匾耐ㄐ啪�(xiàn)路的雙重備份或多重備份；
�。ㄋ模┲贫ㄎC處理機制和災難恢復計劃等有關(guān)應對技術(shù)風(fēng)險的控制措施；
�。ㄎ澹┲贫▏栏竦臉I(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程；
�。┘皶r(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對賬作業(yè)；
�。ㄆ撸┎捎脤�(zhuān)用的財務(wù)核算與估值軟件等系統進(jìn)行清算處理，盡量減少清算風(fēng)險；
�。ò耍┘訌妼Σ僮魅藛T的業(yè)務(wù)培訓與紀律教育；
�。ň牛┖弦庯L(fēng)控部及有關(guān)部門(mén)對各項業(yè)務(wù)制度和流程的執行情況進(jìn)行持續的檢查與監督。
四、第三方風(fēng)險及控制措施
第二十四條第三方風(fēng)險是指公司所管理基金的托管人、注冊登記機構、代銷(xiāo)機構等由于不能履行合同或其他事先的約定，而導致基金份額持有人或公司利益損失的可能。
第二十五條第三方風(fēng)險的控制措施主要包括：制定相關(guān)的選擇和監控制度并嚴格執行，簽定的各類(lèi)合同中設置充分的保障與賠償條款；委托中介機構對托管人等第三方進(jìn)行審計并提供相關(guān)報告，以了解第三方及合同執行的有關(guān)情況，從而降低和減少第三方風(fēng)險。
第三節人員風(fēng)險及控制措施
一、人力資源風(fēng)險及控制措施
第二十六條人力資源風(fēng)險是指在公司人力資源管理的過(guò)程中，存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┲饕獦I(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應崗位的要求；
�。ǘ┕娟P(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失；
�。ㄈ﹩T工工作缺乏熱情，積極性不高；
�。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險。
第二十七條人力資源風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┙⒑侠淼倪x拔考核機制；
�。ǘ┌褌�(gè)人的獎勵、晉升機會(huì )與工作表現掛鉤；
�。ㄈ┙梃b國內外基金公司的經(jīng)驗，建立激勵和約束相容機制。
二、員工道德風(fēng)險及控制措施
第二十八條員工道德風(fēng)險是指公司員工個(gè)人違反法律法規
或公司有關(guān)規定，致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┬孤豆镜闹卮竺孛�；
�。ǘ┫嗷ス唇Y或與第三方串通，嚴重損害基金份額持有人的利益和公司利益；
�。ㄈ├霉拘畔⒒蚱渌憷麠l件為自己或他人謀取私利，損害公司利益；
�。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成損失的道德風(fēng)險行為。第二十九條員工道德風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┕_(kāi)招聘，嚴格篩選人才，不僅要考慮員工的專(zhuān)業(yè)技能，更要重視其道德素養和履歷記錄；
�。ǘ⿲T工進(jìn)行法律法規、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專(zhuān)門(mén)培訓；
�。ㄈ┘訌妴T工自律，并簽定相關(guān)的自律承諾書(shū)；
�。ㄋ模┙烂鞯墓ぷ骷o律，嚴懲違法違規、謀取私利的行為。
第四節法律風(fēng)險及控制措施
一、合規風(fēng)險及控制措施
第三十條合規風(fēng)險是指在公司經(jīng)營(yíng)與基金運作過(guò)程中，違反國家有關(guān)法律法規及基金合同與公司規章制度等的有關(guān)規定，給基金份額持有人或公司造成損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬⿲τ嘘P(guān)基金或公司運營(yíng)的法律法規缺乏了解或疏忽，給公司造成損失；
�。ǘ┕疽幷轮贫葲](méi)有及時(shí)隨著(zhù)法律法規的變化而進(jìn)行調整；
�。ㄈ┗鹜顿Y過(guò)程中違反國家法律法規及基金合同與公司規章制度；
�。ㄋ模┗馉I(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中違反國家法律法規及基金合同與公司規章制度；
�。ㄎ澹┕竞弦幉块T(mén)未能有效監督公司合法、合規執行情況；
�。┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的違法、違規行為。
第三十一條合規風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┕竞弦幉块T(mén)負責及時(shí)了解和掌握國家有關(guān)法律法規及監管部門(mén)政策的變化，及時(shí)向公司傳達上述信息，并依據上述信息對公司相關(guān)制度提出調整和修訂意見(jiàn)；
�。ǘ┒ㄆ谄刚垖�(zhuān)業(yè)法律人士對基金運作中可能出現的法律漏洞進(jìn)行檢查，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并對員工灌輸最新的相關(guān)法律知識；
�。ㄈ┙㈨槙车男畔⒎答亝R報制度，建立嚴密的監督機制，制定明確的工作規程及標準。
二、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險及控制措施
第三十二條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險是指基金公司與其股東和關(guān)聯(lián)方之間的不當關(guān)聯(lián)交易行為對基金份額持有人利益的可能侵害。主要包括：
�。ㄒ唬┗疬`反規定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券；
�。ǘ┻\用基金財產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資；
�。ㄈ┕室饩S持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷(xiāo)證券的價(jià)格；
�。ㄋ模┕鞠蚬蓶|及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保；
�。ㄎ澹┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險。
第三十三條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險的主要控制措施包括：
�。ㄒ唬┙⒁幏兜姆ㄈ酥卫斫Y構，股東會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)層職責明晰、各司其職；
�。ǘ┏浞职l(fā)揮負責合規的副總經(jīng)理、合規部通過(guò)合規審查功能實(shí)現的獨立監察稽核作用；
�。ㄈ┏浞职l(fā)揮董事會(huì )及其合規與風(fēng)險管理委員會(huì )的審核與監督作用；
�。ㄋ模┏浞职l(fā)揮獨立董事的作用，公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過(guò)；
�。ㄎ澹┲贫ㄓ嘘P(guān)關(guān)聯(lián)交易的管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的申請、審批和監督程序。
三、信息披露及控制措施
第三十四條信息披露風(fēng)險是指在基金或公司對外信息披露的過(guò)程中，存在造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┡兜男畔⒉徽鎸�(shí)、不準確，誤導投資者；
�。ǘ┡兜男畔⒉煌暾�，存在重大遺漏或故意隱瞞；
�。ㄈ┡兜男畔⒉患皶r(shí)，未按照法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定期限辦理；
�。ㄋ模┬畔⑴段募膬热菖c格式、方式與程序不符合法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定；
�。ㄎ澹┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的信息披露風(fēng)險。
第三十五條信息披露風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┙⒔∪拘畔⑴豆芾碇贫扰c工作流程；
�。ǘ┲付▽�(zhuān)人負責公司的信息披露，并將具體任務(wù)分解到部門(mén)；
�。ㄈ┘訌姽拘畔⑴兜谋O督與審查。
第五節財務(wù)風(fēng)險及控制措施
一、財務(wù)管理風(fēng)險及控制措施
第三十六條財務(wù)管理風(fēng)險是指由于公司財務(wù)管理的制度缺陷或操作不規范等原因造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理制度不健全；
�。ǘ┕矩攧�(wù)和基金財務(wù)沒(méi)有嚴格分離；
�。ㄈ┦杖�、費用等沒(méi)有準確、及時(shí)確認和入賬；
�。ㄋ模](méi)有按規定定期盤(pán)點(diǎn)現金，做到賬實(shí)相符；
�。ㄎ澹┕竟逃匈Y金的運用不符合法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定；
�。⿻�(huì )計報表編制不正確或不及時(shí)；
�。ㄆ撸┪窗匆幎ㄍ咨乒芾砗捅４鏁�(huì )計檔案資料。
第三十七條財務(wù)管理風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┙栏竦呢攧�(wù)管理制度，切實(shí)做到責任到人；
�。ǘ﹪栏駞^分公司財務(wù)會(huì )計和基金財務(wù)會(huì )計；
�。ㄈ﹪栏窆竟逃匈Y金運用的管理；
�。ㄋ模┴攧�(wù)部實(shí)行雙人復核，定期核賬；
�。ㄎ澹┲贫ㄍ晟频臅�(huì )計檔案，保管密押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑證。
二、財務(wù)危機及控制措施
第三十八條財務(wù)危機是指因公司經(jīng)營(yíng)長(cháng)期不景氣、重大經(jīng)營(yíng)失誤或其他重大財務(wù)損失，造成公司經(jīng)營(yíng)嚴重困難。
第三十九條財務(wù)危機的控制措施主要包括：制定切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)計劃與經(jīng)營(yíng)策略，加強經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性，做好必要的重大災難防范與保護應對工作。
第五章風(fēng)險控制的制度
第四十條風(fēng)險控制主要體現為制度、組織、流程等方面的相互約束和控制，風(fēng)險控制制度應體現在管理公司的各個(gè)環(huán)節、各個(gè)部門(mén)和各項業(yè)務(wù)中。公司各部門(mén)之間應形成相互核對、相互制約、相互監督的機制。
第四十一條風(fēng)險控制制度包括：業(yè)務(wù)授權制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內部會(huì )計控制、內部信息控制與保密制度、報告與反饋制度和獨立的監察稽核制度等。
第四十二條業(yè)務(wù)授權制度是指股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )必須充分履行各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、各級分支機構在其規定的業(yè)務(wù)、財務(wù)、人事等授權范圍內行使相應的經(jīng)營(yíng)管理職能；各項業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權范圍內進(jìn)行；公司授權要適當，對已獲授權的部門(mén)和人員應建立有效的評價(jià)和反饋機制，對已不適用的授權應及時(shí)修改或取消授權。
第四十三條崗位分離制度是為保證各部門(mén)的相對獨立性而建立的崗位制度。公司內部機構設置應根據不同工作的特點(diǎn)和人員要求，合理劃分崗位，建立崗位責任制；嚴禁工作人員無(wú)故串崗；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，必須有相應的后續監督機制。
第四十四條空間隔離制度是指為充分保證信息的隔離和保密，公司必須建立防火墻以實(shí)現業(yè)務(wù)有形隔離的制度。對于不同工作區劃分不同的保密級別；投資部和交易室在空間上應該獨立；強調集中交易和基金清算的一級保密性，并相應建立安全保障設施。
第四十五條作業(yè)流程制度是指為保證公司各部門(mén)內部和部門(mén)之間的運作效率，各部門(mén)制定詳細、合理的業(yè)務(wù)流程的制度。各部門(mén)應本著(zhù)可操作性的原則，制定本部門(mén)標準化的作業(yè)流程；作業(yè)流程是本部門(mén)工作的操作指導，各部門(mén)員工必須嚴格遵守；工作流程應置于公司的監察稽核之下，隨時(shí)接受監察稽核人員的檢查。
第四十六條集中交易制度是指公司建立集中交易室，所有基金投資必須在交易室集中完成的制度。公司應完善集中交易室相關(guān)的安全設施，設立錄音電話(huà)，并保留記錄五年，充分保障集中交易室的安全性和保密性。
第四十七條信息披露制度是指公司嚴格按照中國證監會(huì )有關(guān)規定進(jìn)行規范的信息披露的制度。信息披露由合規部統一負責，嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和公司有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行管理。
第四十八條資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實(shí)、全面、及時(shí)的系統和制度。公司各部門(mén)應對本部門(mén)的信息資料進(jìn)行管理，建立完整的業(yè)務(wù)資料與統計檔案并妥善保管。
第四十九條內部會(huì )計控制是指能夠保證交易記錄正確、會(huì )計信息真實(shí)、完整、反映及時(shí)的系統和制度。內部會(huì )計控制包括基本的控制制度和科學(xué)的估值方法。具體控制制度包括復核制度、憑證制度、賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系。強化會(huì )計工作的監督保障作用，具體應做到：
�。ㄒ唬┗饡�(huì )計與公司會(huì )計必須嚴格分開(kāi)。
�。ǘ┟總�(gè)基金應分別設立不同的獨立賬戶(hù)進(jìn)行單獨核算。
�。ㄈ⿻�(huì )計記錄、賬務(wù)處理和經(jīng)營(yíng)成果核算要完全獨立。
�。ㄋ模┡c托管銀行間的業(yè)務(wù)往來(lái)應嚴格按托管協(xié)議進(jìn)行，分清權責，協(xié)調合作，互相監督。
第五十條內部信息控制與保密制度是指公司不宜在非適當場(chǎng)合公開(kāi)的資料及信息必須嚴格對外界或對公司內部保密的制度。內部信息控制與保密制度應貫穿于風(fēng)險控制制度之中。保密對象包括：基金投資計劃、基金登記過(guò)戶(hù)資料、交易統計資料、公司的研究成果、公司財務(wù)狀況和公司自行開(kāi)發(fā)的信息系統等資料、信息。公司內部信息應根據對象不同，設定不同的密級程度。保密工作的實(shí)施應結合員工教育、信息披露工作、有形隔離、計算機網(wǎng)絡(luò )安裝和安全保障設施建設等工作同時(shí)進(jìn)行，并相互配合。
第五十一條報告制度是指公司各部門(mén)定期將業(yè)務(wù)執行情況和風(fēng)險控制情況向主管領(lǐng)導或風(fēng)險控制部門(mén)報告的制度。為了及時(shí)掌握公司各部門(mén)業(yè)務(wù)執行過(guò)程中的風(fēng)險控制情況，有效防范風(fēng)險，公司內部必須建立道路通暢的報告系統。公司各部門(mén)應按照公司內部組織結構建立各自獨立的報告系統，對業(yè)務(wù)執行結果、業(yè)務(wù)風(fēng)險或存在的風(fēng)險隱患及時(shí)報告。此外，為了防止因部門(mén)之間業(yè)務(wù)協(xié)調不及時(shí)而造成的風(fēng)險，公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)還應就業(yè)務(wù)配合與支持情況制定信息反饋制度，在公司內部形成明晰的反饋路線(xiàn)和高效的反饋機制。
第五十二條監察稽核制度是指監察稽核人員對公司各業(yè)務(wù)部門(mén)工作進(jìn)行稽核檢查，并保證監察稽核的獨立性和客觀(guān)性的系統和制度。具體包括：
�。ㄒ唬┙⒉煌瑢哟蔚谋O察稽核體系，各層次依據各自的授權范圍實(shí)施監察稽核工作；
�。ǘ⿵娀瘍炔勘O察稽核職能，從公司不同角度對公司不同層面進(jìn)行持續監督，檢查公司各部門(mén)執行內部管理制度的情況，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有效運行；
�。ㄈ╋L(fēng)險控制制度和公司各部門(mén)作業(yè)流程的合規性與有效性的檢查、監督、評價(jià)及建議；
�。ㄋ模┤魏尾块T(mén)和人員不得拒絕、阻撓、破壞內部監督工作。
第六章風(fēng)險控制制度的保障和評價(jià)
第五十三條為保障風(fēng)險控制制度的持續性和有效性，公司內部必須形成良好的控制環(huán)境，建立持續的風(fēng)險控制檢驗制度和獨立的風(fēng)險控制報告制度。
第五十四條控制環(huán)境是與風(fēng)險控制制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其對業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險控制制度要素提供規則和架構，主要包括各項風(fēng)險控制制度對各項業(yè)務(wù)的牽制力，公司管理層、員工對風(fēng)險控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營(yíng)造良好的控制環(huán)境。
第五十五條公司致力于營(yíng)造一個(gè)濃厚的風(fēng)險文化氛圍，使得風(fēng)險控制意識能在公司內部廣泛分享，并能擴展到公司所有員工，確保內控機制的建立、完善和各項管理制度的執行。
第五十六條風(fēng)險控制檢驗制度是公司根據市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應用、法律法規的變化和發(fā)展情況，不斷測試和調整風(fēng)險控制制度，以確保風(fēng)險控制制度持續運作并充分有效的制度。
第五十七條風(fēng)險控制報告制度是指合規部及時(shí)將風(fēng)險控制制度的實(shí)質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負責合規的合規風(fēng)控總監報告的制度。公司應具備完善的信息系統確保報告程序的有效性，以保證總經(jīng)理和負責合規的副總經(jīng)理及時(shí)可靠地取得準確詳細的信息。
第五十八條合規風(fēng)控部應定時(shí)檢查和指導各部門(mén)的風(fēng)險控制工作，形成風(fēng)險管理報告書(shū)與建議書(shū)，上報公司決策層，并堅持重點(diǎn)管理的原則，對投資管理部等重要的業(yè)務(wù)部門(mén)和人員進(jìn)行重點(diǎn)監督與防范。
第五十九條公司各級人員均應認真履行工作職責，準確、及時(shí)地反映情況，對風(fēng)險控制工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況，給公司造成巨大風(fēng)險和損失的，依公司規定追究其責任。
第六十條對因風(fēng)險控制工作出色，防止了某些重大風(fēng)險的發(fā)生，為公司挽回了重大損失，業(yè)績(jì)特別突出的人員，公司應予以表彰和獎勵。
第六十一條對于各項規章制度完善、風(fēng)險防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門(mén)，公司應給予適當表彰與獎勵。
第六十二條對于部門(mén)制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險并給公司帶來(lái)?yè)p失的，應追究部門(mén)負責人的責任。
第七章附則
第六十三條本制度依據現行的法律法規的有關(guān)規定而制定，公司將適時(shí)根據有關(guān)法規的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調整和完善；如遇有關(guān)法律、法規作出調整與本制度不一致時(shí)，公司依據新的法律、法規的規定執行。
第六十四條第六十五條
本制度由公司董事會(huì )批準后生效。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。
風(fēng)險管理制度 16
一、凡開(kāi)辦賓館（旅館）應證照齊全，亮證經(jīng)營(yíng)，各項硬件設施貼合安全條件標準，建筑物牢固安全，消防設施、滅火器材、應急照明設備、燈光疏散指示標記齊全有效，安全出入口和疏散通道暢通。
二、嚴格執行驗證登記傳輸、財物保管、消防安全等各項管理規定和制度，切實(shí)履行治安職責。
三、嚴格按照規定招收錄用人員，并按照規定督促辦理有關(guān)從業(yè)、暫住手續，定期對從業(yè)人員開(kāi)展法制教育和培訓。
四、遇有公安民警檢查時(shí)，應主動(dòng)積極配合，不得知情不報、隱瞞包庇。
五、用心協(xié)助公安機關(guān)查緝、布控案犯和贓物，不得通風(fēng)報信。
六、切實(shí)落實(shí)內部安全防范措施，不發(fā)生盜竊等刑事案件，不發(fā)生盜竊等刑事案件，不發(fā)生火災等治安災害事故。
七、嚴格禁止下列行為:
�。�1）將易燃、易爆、劇毒、腐蝕和放射性等危險物品帶入旅館；
�。�2）賣(mài)淫、xxx、賭博、吸毒、傳播物品等違法犯罪活動(dòng)；
�。�3）對發(fā)生在本賓館的違法犯罪活動(dòng)放任不管，不及時(shí)制止或帶給便利和條件。
風(fēng)險管理制度 17
在醫療行為的全過(guò)程中，醫療風(fēng)險無(wú)處不在。醫務(wù)人員、患者、醫院管理人員、患者家屬、涉及醫療行為的各類(lèi)人員都可能成為醫療風(fēng)險的責任人或受害者。為了避免醫療風(fēng)險的發(fā)生，提高醫療質(zhì)量，減少醫療糾紛，改善醫院管理，特制訂我院醫療風(fēng)險管理規定。
一、指導原則
醫務(wù)人員是醫療風(fēng)險防范的重要責任人，要對可能發(fā)生的風(fēng)險具有預見(jiàn)性，注意發(fā)現醫療流程管理中的漏洞和缺陷，關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節，力求控制。對于不可控風(fēng)險，要權衡利弊，降低風(fēng)險。難以避免的。風(fēng)險，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可實(shí)施。
二、醫療風(fēng)險管理制度
1.院長(cháng)是全院醫療風(fēng)險管理工作的第一責任者，主管院長(cháng)承擔主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理責任，各科室主任承擔所屬科室的醫療風(fēng)險管理責任。
2.醫院各科室員工均有權，也有義務(wù)提出全院、科室和崗位工作中的各種醫療風(fēng)險隱患，規避、控制、上報風(fēng)險，提出改進(jìn)措施，保證醫療工作的'安全和質(zhì)量。
3.醫院醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )、科級質(zhì)量與安全管理小組負責醫療風(fēng)險管理工作，通過(guò)院科兩級進(jìn)行管理，開(kāi)展日常風(fēng)險管理工作。
4.院科兩級各質(zhì)量與安全管理組織每月結合實(shí)際工作，對風(fēng)險因素從發(fā)生概率及導致后果的嚴重性方面進(jìn)行討論、分析，并記錄在案。
5.科級質(zhì)量與安全管理小組每月進(jìn)行現有的操作規章、流程指南的學(xué)習，避免可預測的醫療風(fēng)險。
6.科級質(zhì)量與安全管理小組每月一次或一旦發(fā)現新的醫療風(fēng)險因素，即時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )，查找、研討、分析并尋找有效解決方法。各科可自行解決者自行解決，若需醫院協(xié)調，則上報至醫務(wù)科。在每月活動(dòng)中，查找出的風(fēng)險、隱患，科內首先提出處理意見(jiàn)，并在科內或病區內盡可能廣泛地征求員工的意見(jiàn)，選擇最優(yōu)方案落實(shí)，并將所采取的措施通報科內。
7.院長(cháng)每半年對醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查，醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )每季度對科級質(zhì)量與安全小組活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查，并以詢(xún)問(wèn)方式了解科室員工對所記錄的已施行的改進(jìn)措施的知曉情況。檢查各種管理措施的落實(shí)情況，對其有效性、實(shí)際性及便捷性進(jìn)行評估。對于不完善的措施進(jìn)一步進(jìn)行分析、整改，直至完善。協(xié)助科內進(jìn)行醫療風(fēng)險管理工作，及時(shí)將有關(guān)情況上報醫院，對科內提出問(wèn)題或意見(jiàn)24小時(shí)內給予答復。
8.醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )每半年對檢查結果進(jìn)行匯總、整理、分析，上報主管院長(cháng)，年終將全年情況進(jìn)行匯總、分析，提出下一年度的醫療風(fēng)險管理重點(diǎn)并制定年度工作方案。
三、醫療風(fēng)險預警標準(以下情況應當預警)
1.危重病人搶救及高風(fēng)險手術(shù)病人。
2.急、重、危病人應做特殊檢查和處理的，轉診病人具有一定風(fēng)險的。
3.麻醉、輸血、輸液、藥物使用異常反應的。
4.界于多學(xué)科之間、又一時(shí)難以確診的重癥患者，在執行首診負責制后，存在一定風(fēng)險的。
5.對于自知或他人的提示下，有違反規章或操作規程，可能發(fā)生醫療風(fēng)險的。
6.對診療效果不滿(mǎn)意，可能引起醫療爭議的院內感染以及對操作較復雜，有可能發(fā)生嚴重并發(fā)癥或并發(fā)癥發(fā)生率較高以及治療效果難以準確判斷的。
7.對相關(guān)檢查不健全，各項指征與相關(guān)檢查不一致、報告單不準確、可能帶來(lái)不良后果的。
8.對新技術(shù)、新開(kāi)展的診療項目以及臨床實(shí)驗性治療，在做好技術(shù)保障的前提下，仍可能存在醫療風(fēng)險的。
9.對一次性用品、血液、血液制品、藥品材料、儀器設備使用前和使用中發(fā)現存在隱患的。
10.因玩忽職守、無(wú)故拖延急診、會(huì )診及搶救或因操作失當(粗暴)，不負責任，擅自做主，可能造成風(fēng)險的。
11.對患方認為服務(wù)態(tài)度不好，使用刺激性語(yǔ)言或不恰當解釋病情等引發(fā)激烈爭議的。
四、醫療風(fēng)險識別方法
(一)醫療風(fēng)險分類(lèi)
1.管理風(fēng)險
�、僭\療銜接管理制度不完善。如病人術(shù)中并發(fā)癥無(wú)應對措施或相應專(zhuān)家會(huì )診職能不清。
�、趫绦行抡叻ㄒ幉皇煜�，門(mén)診醫生不夠熟悉地方相關(guān)法規政策，如醫保、公費醫療報銷(xiāo)范圍，開(kāi)藥天數。
�、坶_(kāi)展新技術(shù)(項目)風(fēng)險。
2.診療風(fēng)險
診療風(fēng)險表現在如下幾個(gè)方面：
�、馘e誤診斷②延誤診斷③遺漏診斷④顛倒主次診斷⑤以癥狀體征代替診斷或不寫(xiě)診斷。
3.檢查治療風(fēng)險
�、龠x擇的治療方案或藥物種類(lèi)、劑量、用法失誤。(致治療失敗或肝、腎、造血功能損害、心律失常、胃腸道反應等)
�、谑中g(shù)，各種穿刺損傷及并發(fā)癥。(出血、感染、氣胸，心包填塞等)
�、圯斠悍磻�。(熱原反應、配伍禁忌、液體污染、滴速過(guò)快、藥物反應)
�、苓^(guò)敏反應。(過(guò)敏性休克、喉頭水腫等)
�、轂E施輔助檢查。(不必要、昂貴、重復的儀器檢查不能報銷(xiāo)或引發(fā)不滿(mǎn)，孕婦行X線(xiàn)檢查等)
(二)規避風(fēng)險的措施
1.增強風(fēng)險意識，立足防范為主
�、賺徫慌嘤柤鞍踩逃�。所有醫務(wù)人員無(wú)論職務(wù)高低、年齡大小均需進(jìn)行帶教并經(jīng)考核合格后上崗。
�、诼鋵�(shí)醫患溝通制度。強調“四種情況四說(shuō)清”，即特殊病人、特殊病情、特殊檢查、特殊治療情況下特別要交代清楚病情、病程、藥物治療影響及預后。
�、蹠�(huì )診及轉科診治制度。凡三次門(mén)診不能確診者轉門(mén)診辦公室聯(lián)系會(huì )診，凡住院患者有疑問(wèn)需轉科、轉院治療需向醫務(wù)科上報。
�、茚t療文件書(shū)寫(xiě)規定。要求內容詳實(shí)，字跡清楚、書(shū)寫(xiě)及時(shí)、保存證據。凡手術(shù)、特殊治療均需簽署知情同意書(shū)，外帶藥品輸液均需簽字留底封存。
2.監控環(huán)節質(zhì)量，側重風(fēng)險點(diǎn)
�、儋|(zhì)量監控組織完整。由各科主任、護士長(cháng)、醫生、護士組成質(zhì)量與安全管理小組。
�、趫猿诛L(fēng)險點(diǎn)跟班。診療重點(diǎn)在疾病的診斷、治療、手術(shù)、輸液、過(guò)敏試驗及預防接種。
�、奂皶r(shí)處理糾紛。對病人不滿(mǎn)及投訴，迅速作出反應，及時(shí)協(xié)調處理，�？擅獬V訟并收到事半功倍的效果。
�、� 急救藥品齊備，人員設備在位，狀態(tài)良好
(三)環(huán)節質(zhì)量監控。抽查病歷，注意應用醫院管理部門(mén)考評結果和調查數據以彌補監控人力不足。
五、醫療風(fēng)險預警程序
對于可能發(fā)生的一般醫療風(fēng)險，由科內醫療質(zhì)量管理人員、科主任預先收集信息，對可能發(fā)生的較高醫療風(fēng)險，科內醫療質(zhì)量管理人員、科主任通過(guò)書(shū)面或電話(huà)報醫務(wù)科備案，必要時(shí)報主管院長(cháng)。
對因醫療風(fēng)險可能發(fā)生的醫療糾紛，相關(guān)科室及時(shí)報醫務(wù)科。
六、醫療風(fēng)險預警響應
對于可能發(fā)生的風(fēng)險，科內質(zhì)量與安全管理小組必須給予足夠重視，適時(shí)做出適當的評估。必要時(shí)，由醫務(wù)科組織醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )分析，確定可能發(fā)生風(fēng)險的程度，并適時(shí)發(fā)生預警信號。
七、醫療風(fēng)險預警處理
對可能發(fā)生的風(fēng)險，依照分析原因，確定控制、預防的措施，予以控制。對于可能涉及醫療爭議的，向患方履行好告知義務(wù)，辦理書(shū)面告知及知情同意手續。
對可能發(fā)生難以控制的醫療風(fēng)險，由醫務(wù)科組織相關(guān)科室積極做出妥善處理，并記錄。
風(fēng)險管理制度 18
第一章 總則
第一條 為有效實(shí)施食品安全風(fēng)險監測制度，規范國家食品安全風(fēng)險監測工作，根據《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》，制定本規定。
第二條 食品安全風(fēng)險監測，是通過(guò)系統和持續地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監測數據及相關(guān)信息，并進(jìn)行綜合分析和及時(shí)通報的活動(dòng)。
第三條 衛生部會(huì )同國務(wù)院質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門(mén)本著(zhù)及時(shí)性、代表性、客觀(guān)性和準確性的原則制定、實(shí)施國家食品安全風(fēng)險監測計劃。
第四條 衛生部會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)在綜合利用現有監測機構能力的基礎上，根據國家食品安全風(fēng)險監測工作的需要，制定和實(shí)施加強國家食品安全風(fēng)險監測能力的建設規劃，建立覆蓋全國各省、自治區、直轄市的國家食品安全風(fēng)險監測網(wǎng)絡(luò )。
省、自治區、直轄市衛生行政部門(mén)會(huì )同省級有關(guān)部門(mén)，根據國家和本地區食品安全風(fēng)險監測工作的需要，制定和實(shí)施本地區食品安全風(fēng)險監測能力建設規劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區)，并逐步延伸到農村的食品安全風(fēng)險監測體系。
第二章 監測計劃的制定
第五條 國家食品安全風(fēng)險監測計劃應根據食品安全風(fēng)險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監督管理等工作的需要制定。
國務(wù)院有關(guān)部門(mén)根據食品安全監督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風(fēng)險監測計劃的建議。建議的內容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱(chēng)、相關(guān)食品類(lèi)別及檢測方法、經(jīng)費預算等。
第六條 國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )負責根據食品安全風(fēng)險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃的建議，于每年6月底前報送衛生部。
衛生部會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風(fēng)險監測計劃。
在制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃時(shí)，應征求行業(yè)協(xié)會(huì )、國家食品安全標準審評委員會(huì )以及農產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專(zhuān)家委員會(huì )的意見(jiàn)。
第七條 國家食品安全風(fēng)險監測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規監測范圍和年度重點(diǎn)，將以下情況作為優(yōu)先監測的內容：
(一)健康危害較大、風(fēng)險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內導致食品安全事故或者受到消費者關(guān)注的;
(五)已在國外導致健康危害并有證據表明可能在國內存在的。
食品安全風(fēng)險監測應包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。
第八條 制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃的同時(shí)應制定國家食品安全風(fēng)險監測計劃實(shí)施指南，供相關(guān)技術(shù)機構參照執行。
第九條 國家食品安全風(fēng)險監測計劃應規定監測的`內容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內容。
第十條 國家食品安全風(fēng)險監測計劃應規定統一的檢測方法。
食品安全風(fēng)險監測采用的評判依據應經(jīng)衛生部會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)確認。
第十一條 衛生部根據醫療機構報告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)通報的食品安全風(fēng)險信息，會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)對國家食品安全風(fēng)險監測計劃進(jìn)行調整。
第三章 監測計劃的實(shí)施
第十二條 承擔國家食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構應由衛生部會(huì )同國務(wù)院質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理等部門(mén)確定。
承擔食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構應具備食品檢驗機構資質(zhì)認定條件和按照規范進(jìn)行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關(guān)認證認可的規定取得資質(zhì)認定(非常規的風(fēng)險監測項目除外)。
第十三條 承擔國家食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構應根據有關(guān)法律法規的規定和國家食品安全風(fēng)險監測計劃實(shí)施指南的要求，完成監測計劃規定的監測任務(wù)，按時(shí)向衛生部等下達監測任務(wù)的部門(mén)報送監測數據和分析結果，保證監測數據真實(shí)、準確、客觀(guān)。
第十四條 衛生部指定的專(zhuān)門(mén)機構負責對承擔國家食品安全風(fēng)險監測工作的技術(shù)機構獲得的數據進(jìn)行收集和匯總分析，向衛生部提交數據匯總分析報告。衛生部應及時(shí)將食品安全風(fēng)險監測數據和分析結果通報國務(wù)院農業(yè)行政、質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門(mén)。
第十五條 衛生部會(huì )同國務(wù)院質(zhì)量監督、工商行政管理、國家食品藥品監督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門(mén)制定國家食品安全風(fēng)險監測質(zhì)量控制方案并組織實(shí)施。
第十六條 省、自治區、直轄市衛生行政部門(mén)組織同級質(zhì)量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理、工業(yè)和信息化等部門(mén)，根據國家食品安全風(fēng)險監測計劃，結合本地區人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類(lèi)、預期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實(shí)施本行政區域的食品安全風(fēng)險監測方案。
省、自治區、直轄市衛生行政部門(mén)應將食品安全風(fēng)險監測方案、方案調整情況報衛生部備案，并向衛生部報送監測數據和分析結果。
國務(wù)院衛生行政部門(mén)應當將備案情況、風(fēng)險監測數據分析結果通報國務(wù)院農業(yè)行政、質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門(mén)。
第四章 附則
第十七條 本規定相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義如下：
食源性疾病監測：指通過(guò)醫療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據國際食品安全管理的一般規則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過(guò)程中因非故意原因進(jìn)入食品的外來(lái)污染物，一般包括金屬污染物、農藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲(chóng)等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節，除了食品污染以外的其他可能途徑進(jìn)入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條 本規定自發(fā)布之日起實(shí)施。
風(fēng)險管理制度 19
1、總則
目的
為明確酒店生產(chǎn)安全事故的報告和調查處理職責和程序特制定本規定。
適用范圍
本規定適用于酒店生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的人身傷亡事故或者造成直接經(jīng)濟損失的非傷亡事故。
本制度適用于本酒店所有部門(mén)。
2、要求
事故報告時(shí)限
事故報告符合國家法規的規定，員工或賓客重傷及以上人員傷亡事故、火災事故、重大道路交通事故、重大治安保衛事故等應在1小時(shí)內向當地政府主管部門(mén)報告，并保護事故現場(chǎng)及有關(guān)證據；
自事故發(fā)生之日起30日內，事故造成的傷亡人數發(fā)生變化的，應當及時(shí)補報；
道路交通事故、火災事故自發(fā)生之日起7日內，事故造成的傷亡人數發(fā)生變化的，應當及時(shí)補報。
發(fā)生一般(III級)旅游安全事故，在1小時(shí)內報告所在區縣旅游、公安等有關(guān)行政管理部門(mén)和區、縣人民政府。
發(fā)生較大(II級)旅游安全事故，立即報告市旅游、公安等有關(guān)行政管理部門(mén)，2小時(shí)后再次報告。
發(fā)生重大(I級)旅游安全事故，立即報告市旅游、公安等有關(guān)行政管理部門(mén)，視事故處理情況隨時(shí)再報。
事故報告內容
報告事故應當說(shuō)明下列內容：
一、事故發(fā)生單位概況；
二、事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現場(chǎng)情況；
三、事故的.簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)；
四、事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(包括下落不明的人數)和初步估計的直接經(jīng)濟損失；
五、已采取的措施；
六、其他應當報告的情況。
旅游安全事故報告的內容應符合《北京市旅游安全事故報告制度規定》第八條的規定。
事故調查處理
事故發(fā)生后，各部門(mén)應組成事故調查組對事故進(jìn)行調查和原因分析；其中國家法規和北京市規定的重傷及以上等事故由政府主管部門(mén)派出調查組或委托本酒店調查。調查前需保護好現場(chǎng)。
本酒店組成的事故調查組應由保衛部、人力資源部等人員參加；政府組成調查組的，本酒店主要負責人組織各有關(guān)部門(mén)和人員認真配合調查，并確定配合協(xié)助調查的人員。
事故發(fā)生部門(mén)和班組的負責人和有關(guān)人員在事故調查期間不得擅離職守，并如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。
事故調查應確定事故性質(zhì)和分類(lèi)，事故調查取證包括：有關(guān)物證收集；事故事實(shí)材料收集；人證材料收集；事故現場(chǎng)攝影、拍照和事故現場(chǎng)圖繪制等。
事故調查形成調查報告，調查報告中包括事故發(fā)生過(guò)程及經(jīng)濟損失、事故原因及其分析、事故責任分析，并針對原因提出整改和防范措施建議；其中事故原因應包括直接、間接原因分析(直接原因是指人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)等，間接原因包括技術(shù)原因、教育原因、身體原因、精神原因、管理原因等)。
本酒店組成調查組的事故調查報告應由調查組負責人編制，報酒店主要負責人批準；政府主管部門(mén)組成調查組的事故調查報告，酒店負責接收并根據報告要求進(jìn)行內部分析處理。
事故管理
各部門(mén)對未造成人員傷亡的未遂事件進(jìn)行統計分析，分析其發(fā)生的原因，并針對原因采取預防措施。
事故處理遵循事故原因查不清不放過(guò)、事故責任者沒(méi)有得到處理不放過(guò)、事故責任者和群眾沒(méi)有受到教育不放過(guò)、沒(méi)有采取有效的防范措施不放過(guò)的“四不放過(guò)”原則。
建立每起事故的事故檔案，并長(cháng)期保存；事故檔案登記下列內容：事故發(fā)生單位概況；事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現場(chǎng)情況；事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)；事故造成傷亡人數(包括下落不明的人數)和直接經(jīng)濟損失；事故調查的資料和事故處理決定；采取的整改和防范措施和落實(shí)情況等。
保衛部建立事故登記臺賬，對本單位歷年的事故情況進(jìn)行收集、整理與統計分析，探尋事故發(fā)生的規律，為安全管理提供決策參考。
災害賠償與救治
為每一位員工(包括事實(shí)用工關(guān)系的人員，包括外來(lái)務(wù)工人員)繳納工傷保險，并保存有效期內的工傷保險繳費證明材料。
員工發(fā)生工傷事故，酒店及時(shí)辦理工傷申報手續，并保存申報資料和記錄。
按國家和北京市規定，及時(shí)對工傷人員進(jìn)行勞動(dòng)能力鑒定，并將鑒定結果及時(shí)通知個(gè)人或其家屬。
按國家和北京市賠付標準對受傷員工進(jìn)行賠償，并保留賠付證明材料。
根據本酒店風(fēng)險情況，依據國家法規和北京市相關(guān)規定，投保以本單位依法應該承擔的賠償責任為保險標的責任保險，以確保本
3、附則
本制度由保衛部制訂，并負責解釋。
本制度自印發(fā)施行之日起執行。
風(fēng)險管理制度 20
一、醫療技術(shù)風(fēng)險管理體系
醫療技術(shù)風(fēng)險管理納入醫療質(zhì)量管理體系，實(shí)行醫院醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )及科室質(zhì)量與安全管理小組兩級管理。醫務(wù)科負責醫療技術(shù)風(fēng)險上報統計、組織專(zhuān)家討論、反饋整改意見(jiàn)等具體工作。
二、造成醫療技術(shù)風(fēng)險的可能因素
(一)醫療技術(shù)設計方面:新技術(shù)操作規范不成熟，技術(shù)操作流程不夠科學(xué)或者過(guò)于復雜等;
(二)醫務(wù)人員個(gè)人因素:新技術(shù)應用經(jīng)驗不足、技術(shù)能力不足等;
(三)設備因素:設備和設施發(fā)生改變，不能正常運轉等;
三、風(fēng)險管理和預警工作流程
(一)執行技術(shù)操作的'經(jīng)治醫師負責監測技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現有潛在風(fēng)險或已經(jīng)造成損害時(shí)，應立即現場(chǎng)采取處理措施�，F場(chǎng)經(jīng)治醫師采取措施后仍難以處理時(shí)，應立即向上級醫師報告直至科主任，必要時(shí)報告醫務(wù)科或分管院領(lǐng)導。參照《醫療安全(不良)事件報告制度》和《醫療糾紛(事故)防范、預警與處理規定》進(jìn)行上報。
(二)醫務(wù)科根據《醫療技術(shù)管理制度》相關(guān)規定，必要時(shí)組織醫院質(zhì)量與安全管理委員會(huì )專(zhuān)家進(jìn)行分析討論，指導相關(guān)人員做出正確處理。
(三)如需繼續應用該技術(shù)，主管醫師應向患者或家屬告知情況，征得患者或家屬的同意并簽署知情同意書(shū)后施行。
(四)經(jīng)治醫師對緊急意外情況后出現的病情變化、診療方案、上級醫師意見(jiàn)及診療情況應及時(shí)記錄，同時(shí)必須堅守崗位，不得擅自離開(kāi)，至患者病情穩定為止。
四、醫療技術(shù)風(fēng)險的預防
落實(shí)我院《醫療技術(shù)管理制度》、《新技術(shù)準入和評估制度》和《高風(fēng)險診療操作的資格許可授權制度》等相關(guān)規定，醫務(wù)科定期對上報的醫療技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行匯總和分析，呈交醫院醫療質(zhì)量與安全管理委員會(huì )討論評估，對醫療技術(shù)的安全、質(zhì)量、療效、費用等情況進(jìn)行全程追蹤管理和評價(jià)，及時(shí)發(fā)現醫療技術(shù)風(fēng)險，并將評價(jià)結果反饋給相關(guān)科室，督促其采取相應措施，保證醫療技術(shù)管理持續改進(jìn)。
風(fēng)險管理制度 21
為進(jìn)一步加強安全工作，力爭把各類(lèi)風(fēng)險隱患消除在萌芽階段，特制訂本制度。
一、風(fēng)險隱患
�。ㄒ唬┐笮蜕坛�
1.落實(shí)本單位法人安全生產(chǎn)第一個(gè)責任人履責盡責情況，安全生產(chǎn)規章制度是否健全，電梯、供配電、給排水、空調等規范操作規程及責任人是否明確完備。
2.安全部門(mén)管理人員、工作人員培訓情況。
3.是否有完善的安全、消防事故應急預案。
4.消防安全疏散通道、設施及器材配備情況。
5.是否存在將商鋪出租給不符合安全要求的單位或個(gè)人現象。
6.新建、改建擴建或內部裝修是否符合安全消防要求。
7.是否存放危險化學(xué)品、易爆物品，用火用電是否安全。
8.是否具備先進(jìn)的安全管理系。
�。ǘ┰偕Y源行業(yè)
1.否制定完善各類(lèi)消防安全和維穩安保應急方案和巡查制度，并定期開(kāi)展消防安全和應急演練，安排專(zhuān)人對企業(yè)內部定期進(jìn)行安全巡檢；
2.是否在進(jìn)出口按照要求配備安檢人員和安檢設備，在企業(yè)內敏感區域安裝監控攝像頭；
3.是否涉及舊電機、舊電泵、舊廢鋼等廢舊物資，要求內部商戶(hù)設立進(jìn)銷(xiāo)存臺賬，并開(kāi)具正規票據留存。
�。ㄈ┎惋嫲踩�
食品安全風(fēng)險隱患是指食生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)（領(lǐng)域存在的下列行為或狀態(tài)：
1.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違反法律、法規、規章、標準和規程的規定，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
2.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者、監督管理部門(mén)在管理方面存在缺陷，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
3.管理制度、質(zhì)量標準方面或其他人為的`因素，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
4.其他影響食品安全的各類(lèi)苗頭性、傾向性問(wèn)題。
�。ㄋ模┡馁u(mài)行業(yè)（非重點(diǎn)行業(yè)）
1、是否存在成立六個(gè)月還未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續六個(gè)月無(wú)正當理由未舉辦拍賣(mài)會(huì )或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明；
2、是否有規定數量的注冊拍賣(mài)師；
3、是否未經(jīng)批準擅自成立分公司，或以辦事處名義舉辦拍賣(mài)會(huì )、發(fā)布公告、從事拍賣(mài)活動(dòng)；
4、拍賣(mài)檔案是否齊全、規范；
5、是否及時(shí)登錄商務(wù)部全國拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統進(jìn)行企業(yè)數據填報；
6、是否存在擅自變更《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)》中所載注冊事項行為；
7、是否存在法律法規禁止的拍賣(mài)行為。
二、風(fēng)險隱患應對措施
�。ㄒ唬⿵娀髽I(yè)領(lǐng)導機構監督檢查和隱患排查整治制度落實(shí)，定期開(kāi)展風(fēng)險評估分析，確保發(fā)現苗頭，及時(shí)處理，防患于未然；
�。ǘ┘訌姲踩a(chǎn)教育工作，充分利用現有的宣傳，積極開(kāi)展形式多樣的宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造“人人關(guān)心、個(gè)個(gè)參與”的濃厚氛圍，提升員工自我防范能力；
�。ㄈ⿲�(shí)行分級負責，分工合作，確保權責一致。堅持預防為主，制定企業(yè)或重點(diǎn)場(chǎng)所應急預案，并根據職責分工，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責，誰(shuí)管轄、誰(shuí)負責”的原則，共同做好應對工作；
�。ㄋ模┘訌妼χ攸c(diǎn)場(chǎng)所的防范，要做到重點(diǎn)部位有物防、關(guān)鍵部位有技防，對單位重要部位和危險環(huán)節開(kāi)展定期和不定期巡查；
�。ㄎ澹┩怀隹焖俜磻�，一旦發(fā)生事故，應迅速反應，及時(shí)啟動(dòng)應急預案，果斷處置，盡最大努力，減少損失，消除影響，盡最大可能確保人員、物資安全。
�。﹫猿诸A防與應急相結合，切實(shí)安排一定比例的資金用于日常安全生產(chǎn)防護和安全培訓，做好思想上的準備、制度上的準備、組織上的準備和物資上的準備。
風(fēng)險管理制度 22
一、目的
為進(jìn)一步貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，認真執行集團公司及公司各項安全規定，堅決遏制各類(lèi)事故的發(fā)生。充分體現風(fēng)險同擔、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則，提高全員安全意識、責任意識和風(fēng)險意識，強化安全管理，切實(shí)搞好安全工作，確保公司各項工作指標的全面完成，結合公司的具體情況，本著(zhù)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，落實(shí)各級人員的安全責任，在安全生產(chǎn)工作中引入風(fēng)險機制和激勵機制，根據崗位不同、責任大小，繳納風(fēng)險金數額的.不同，建議公司實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。
二、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的適用范圍及考核期
1、安全風(fēng)險抵押金適用于公司內全部在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生產(chǎn)聯(lián)責管理的形式和實(shí)施辦法
1.安全目標責任書(shū)和安全責任金交納制度的實(shí)行辦法。由公司瑜部門(mén)第一負責人簽訂安全目標責任書(shū)；部門(mén)負責人與各級主管、班長(cháng)簽訂安全目標責任書(shū)；各級主管、班長(cháng)、兼職安全員分別與組長(cháng)、員工逐級簽訂安全目標責任書(shū)，分解本部門(mén)的安全管理目標，明確各自安全工作內容，并分別交納安全風(fēng)險責任金。
2、公司領(lǐng)導對全公司安全生產(chǎn)負管理責任。各部門(mén)負責人對本部門(mén)的安全生產(chǎn)負管理責任。
3、各職能部門(mén)負責人要按安全責任規定，定期或不定期深入基層，督促安全生產(chǎn)。
4、安管辦要貫徹落實(shí)公司和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產(chǎn)管理，預防各種事故的發(fā)生。
四、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納標準（有待細化）
五、安全風(fēng)險抵押金的管理
1.安全風(fēng)險抵押金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，財務(wù)部應建立“安全風(fēng)險抵押金”專(zhuān)用賬戶(hù)，做到專(zhuān)款專(zhuān)用。
2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后進(jìn)行核算，并建立安全風(fēng)險抵押金清單，抄送安全管理辦公室備案。
3.因職務(wù)調整或其他原因應退或補交安全風(fēng)險抵押金本金的，由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內按照本規定及時(shí)統計匯總，報總經(jīng)理簽字后通知本人，予以調整，調整本金的人員必須在接到通知后5日內補齊風(fēng)險抵押金本金，
4.離職人員返還本人安全風(fēng)險抵押金（除扣罰金額外的剩余部分）。
5.新增員工上半年入公司的，轉正后參加風(fēng)險抵押；
六、考核辦法
1.考核工作由安全管理辦公室召集有關(guān)人員在部門(mén)自查的基礎上，對全公司進(jìn)行全面安全生產(chǎn)檢查和考核。
2.對各事業(yè)部、子公司的安全責任目標十二項內容中，每項考核未完成預定目標的，扣罰各事業(yè)部子公司第一責任人8%的安全生產(chǎn)責任金。
3.各事業(yè)部、子公司內按各自簽訂的安全目標責任書(shū)來(lái)進(jìn)行目標考核，未達成管理目標的，按比例扣罰相應責任人的安全風(fēng)險責任抵押金。未按要求簽訂安全責任目標書(shū)及執行安全風(fēng)險責任抵押金制度的，扣罰各事業(yè)部、子公司第一責任人20%安全風(fēng)險責任抵押金。
4.年終凡圓滿(mǎn)完成各項安全工作任務(wù)，達成安全管理目標的部門(mén)，所有繳納安全風(fēng)險金的人員，除返還全部安全生產(chǎn)責任金外，還將獎勵安全風(fēng)險金繳納人同等繳納數額的獎金；凡未達成安全管理目標的部門(mén)，僅返還所有繳納安全風(fēng)險金人員扣除后剩余的安全風(fēng)險責任金。
5.發(fā)生安全事故部門(mén)的還將按照《新銳集團安全事故管理規定》的相應內容對事故責任人進(jìn)行相應的處罰。
6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的，一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責任人10%風(fēng)險抵押金。
7.為維護專(zhuān)（兼）職安全管理人員的積極性，激勵安技人員熱愛(ài)本職工作，若年內基層單位沒(méi)發(fā)生上報安全事故，公司將分別撥付1萬(wàn)元，專(zhuān)門(mén)用于獎勵兌現安技工作者，由各單位支配。
六、附則
�。ㄒ唬┍景踩繕素熑螘�(shū)有效期限:20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日。
�。ㄈ┫嚓P(guān)部門(mén)責任人員的安全生產(chǎn)責任金，于20xx年xx月xx日前交公司財務(wù)部。
�。ㄋ模┍矩熑螘�(shū)由綜合管理部負責解釋。
風(fēng)險管理制度 23
第一條 為保證基金管理規范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶(hù)及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴密、高效的內部控制體系。
第二條 公司內部控制的總體目標
�。�1） 保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規性；
�。�2） 保證投資者的合法權益不受侵犯；
�。�3） 實(shí)現公司穩健、持續發(fā)展，維護股東權益；
�。�4） 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
第三條 公司內部控制遵循的原則
�。�1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節，并普遍適用于公司每一位職員；
�。�2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3） 相互制約原則：公司設置的各部門(mén)、各崗位權責分明、相互制衡。
�。�4） 獨立性原則：公司根據業(yè)務(wù)的需要設立相對獨立的機構、部門(mén)和崗位；公司內部部門(mén)和崗位的設置必須權責分明；
�。�5） 適應性原則。內部控制與公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應，并隨著(zhù)情況的變化及時(shí)加以調整。
�。�6） 成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
第四條 內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司基本管理制度；第三個(gè)層面是公司各機構、部門(mén)根據業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的'內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規及監管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
第五條 控制活動(dòng)
公司對投資、會(huì )計、技術(shù)系統和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。
�。�1）投資控制制度
�、偻顿Y決策與執行相分離。投資管理決策職能和投資執行職能?chē)栏窀綦x，公司投資決策委員會(huì )與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。
�、谕顿Y授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會(huì )負責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會(huì )確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。
�、劢剐钥刂�。根據法律法規和公司相關(guān)規定，明示股權投資過(guò)程中各種禁止性行為。
�、芏嘀乇O控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進(jìn)行一線(xiàn)監控；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監控；審計部門(mén)進(jìn)行事后的監控。在監控中如發(fā)現異常情況將及時(shí)反饋并督促調整。
�。�2）會(huì )計控制制度
�、�?lài)栏駡绦袊医y一的會(huì )計準則制度及相應的操作和控制規程，確保會(huì )計業(yè)務(wù)有章可循。
�、谧龊脮�(huì )計審核工作，經(jīng)辦財會(huì )人員應認真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續完整性和資料的準確性。編制會(huì )計憑證、報表時(shí)應經(jīng)專(zhuān)人復核，重大事項應由財務(wù)負責人復核。
�、酃菊鎸�(shí)、全面、及時(shí)地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì )計的核算監督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺賬系統和會(huì )計核算系統交叉印證，防止出現帳外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題。
�、苤贫送晟频臋n案保管和財務(wù)交接制度。
�、莨窘⒇敭a(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶(hù)資產(chǎn)的安全完整。
�。�3）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。
�。�5）審計制度
公司設立了審計部門(mén)，負責公司的監察工作。監察制度包括違規行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監察。
第六條 信息溝通
公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當的人員進(jìn)行處理。
第七條 內部監控
公司設立了獨立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險控制部門(mén)，通過(guò)定期或不定期檢查，評價(jià)公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部控制制度的執行情況，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運行。
第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第九條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
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