風(fēng)險控制管理制度（精選10篇）
在快速變化和不斷變革的今天，很多地方都會(huì )使用到制度，制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則。大家知道制度的格式嗎？以下是小編幫大家整理的風(fēng)險控制管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風(fēng)險控制管理制度 1
1、負責信用客戶(hù)資信狀況調查、預審核,參與本部門(mén)對信用銷(xiāo)售合同的評審。
2、 負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續的辦理、放款情況的跟進(jìn)；
3、 協(xié)辦公司應收款的'催收；
4、 負責信用銷(xiāo)售資料、文件的整理歸檔；
風(fēng)險控制管理制度 2
一、負責公司信用銷(xiāo)售的風(fēng)險控制管理
1、負責客戶(hù)資信狀況的調查、審核，參與信用銷(xiāo)售合同的評審。
2、負責信用銷(xiāo)售資料和重要債權文件的整理及存檔；
3、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的保險購買(mǎi)、理賠溝通工作；對車(chē)輛保險復蓋率進(jìn)行統計，并實(shí)施控制措施；
4、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中的公證、車(chē)輛上牌、抵押登記的'管理工作，對車(chē)輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統計，并實(shí)施控制措施；
5、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的權證收回及管理工作，與銀行、廠(chǎng)家、融資公司做好相關(guān)權證交接和交接憑證的管理，對權證返還率進(jìn)行統計，并實(shí)施控制措施；
6、負責對信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監控，并督促業(yè)務(wù)部門(mén)按要求完成相關(guān)手續，協(xié)調銀行或融資公司放款；
二、負責公司應收款的清收管理。
1、負責信用銷(xiāo)售業(yè)務(wù)貸后逾期的監控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進(jìn)行統計和分析；
2、負責信用銷(xiāo)售墊款、回購欠款以及銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生的應收賬款的催收工作，建立客戶(hù)應收款臺賬，并進(jìn)行統計分析。
3、負責其它應收款的清收工作。
三、負責公司的法律事務(wù)處理
1、依權限負責公司對訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理
2、負責提出公司疑難、逾期超限的應收賬款開(kāi)展法務(wù)清收的申請，對進(jìn)入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對欠款人的財產(chǎn)采取查封扣押措施；
3、負責對公司各類(lèi)合同進(jìn)行合法性的審核。對公司的運營(yíng)提供法律咨詢(xún)與支持；
四、負責公司全面風(fēng)險控制管理
1、負責公司企業(yè)風(fēng)險管理，組織協(xié)調公司全面風(fēng)險管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評估公司營(yíng)運風(fēng)險，提出應對風(fēng)險方案，組織協(xié)調落實(shí)實(shí)施；
3、負責或協(xié)助公司對風(fēng)險危機事件和重大糾紛的處理。
五、協(xié)同公司建立客戶(hù)檔案
1、負責客戶(hù)資信調查檔案的建立；
2、負責客戶(hù)應收款臺賬的建立；
3、隨時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋客戶(hù)資信狀況，協(xié)助公司建立客戶(hù)檔案。
風(fēng)險控制管理制度 3
1、 全面管理、協(xié)調本部門(mén)各項工作的開(kāi)展；
2、負責制定本部門(mén)各項工作計劃及指標，督促落實(shí)各計劃及指標的實(shí)施與完成；
3、及時(shí)向領(lǐng)導反饋工作情況，提出意見(jiàn)和建議
4、負責跟蹤評估公司營(yíng)運風(fēng)險，提出風(fēng)險應對措施及建議；
5、對公司各部門(mén)違反國家法律、法規行為，違反公司規章制度行為及時(shí)糾正，督促有關(guān)部門(mén)予以整改，并向領(lǐng)導及時(shí)反映；
5、負責組織本部門(mén)的'業(yè)務(wù)學(xué)習，總結本部門(mén)工作得失，根據工作的需要組織定期或不定期的專(zhuān)項業(yè)務(wù)學(xué)習
6、 負責本部門(mén)與其它部門(mén)的溝通協(xié)調工作。
風(fēng)險控制管理制度 4
1、起草、審查和修改公司各類(lèi)法律文書(shū)，對總公司、公司制定的規章制度提出法律意見(jiàn)；
2、擬定和審核公司各類(lèi)合同、協(xié)議；
3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權益；
4、協(xié)辦客戶(hù)的資信情況調查及調查報告的撰寫(xiě)；
5、負責公司部門(mén)、員工投訴事宜的`調查、反饋，并提出處理意見(jiàn)；
6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶(hù)及時(shí)還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。
8、 對公司各部門(mén)違反國家法律、法規行為，違反總公司、公司規章制度行為提出糾正意見(jiàn)，督促有關(guān)部門(mén)予以整改，并向上級及時(shí)反映；
9、組織實(shí)施對公司員工的法律宣傳、培訓；
10、 為公司的運營(yíng)提供法律咨詢(xún)及提出法律建議；
11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。
風(fēng)險控制管理制度 5
第一章總則
第一條為保障公司股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。
第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險控制原則
公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；
�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；
�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險。
第二章風(fēng)險控制組織體系
第四條風(fēng)險控制組織體系
公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：執行董事、風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條各層級的風(fēng)險控制職責
執行董事職責：
�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；
�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進(jìn)行合規性審核；
�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對執行董事負責。
投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。
業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。
第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門(mén)。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。
第三章風(fēng)險控制流程
第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。
第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。
第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的`各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。
第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。
第四章風(fēng)險識別與評估
第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規性風(fēng)險等多種風(fēng)險。
公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。
第十四條政策風(fēng)險
政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無(wú)法退出或虧損退出。
第十五條合規性風(fēng)險
項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險。
第十六條法律風(fēng)險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條操作風(fēng)險
股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。
第十八條市場(chǎng)風(fēng)險
由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。
第五章風(fēng)險控制
第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。
第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性；
�。ㄈ┍O督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。
第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。
第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。
第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。
第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。
第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。
第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ幰约盎鸷贤s定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制
�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。
�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。
�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。
�。�4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。
第三十條投資決策的風(fēng)險控制
�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；
�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議，并根據基金合同規定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風(fēng)險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現項目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動(dòng)、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議。
退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。
第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制
公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)。
第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職。
第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。
第六章風(fēng)險控制報告
第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。
第三十八條風(fēng)險控制部門(mén)定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。
第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。
第七章附則
第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險控制管理制度 6
第一章總則
第一條 為了規范本公司基金托管與運營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規、規范性法律文件及相關(guān)監管要求制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。
第三條 公司綜合管理部門(mén)負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第四條 公司綜合管理部門(mén)負責運營(yíng)外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構核準。
第六條 外包服務(wù)機構是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外包機構”）為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。
第二章 托管機構遴選與管理
第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
第九條 公司綜合管理部門(mén)負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：
�。ㄒ唬⿲俚亟�(jīng)營(yíng)：原則上應當滿(mǎn)足基金的托管機構、托管賬戶(hù)與基金注冊地需保持一致。
�。ǘ┵Y質(zhì)管理：托管機構需具備托管資質(zhì)，托管機構的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標應當符合相關(guān)規定。
�。ㄈ┵M率合理：托管機構的費率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。
�。ㄋ模﹨f(xié)議合規：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié)議。
�。ㄎ澹﹥瓤匾幏叮和泄軝C構具有完善的內控機制與操作規范，有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度
�。┩泄軝C構需要滿(mǎn)足我方劃款對于時(shí)效性的要求。
�。ㄆ撸┫到y支持：托管機構須有相應的IT系統滿(mǎn)足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。
�。ò耍﹫F隊配備：托管機構需設有專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)，并配備專(zhuān)業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數。
�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。
�。ㄊ﹫�(chǎng)地安全：托管機構有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。
第十條 公司托管機構的評定流程如下：
�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機構中進(jìn)行選擇，前期需對托管機構進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。
�。ǘ┓答仯合驍M合作的托管機構提供托管機構評估問(wèn)題清單，由托管機構按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內反饋給公司。
�。ㄈ┰u估：根據托管機構提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。
�。ㄋ模┻x定：根據綜合評估情況，選定托管機構。
第十一條 托管機構選定后，相關(guān)部門(mén)（綜合管理部門(mén)與合規部門(mén)）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務(wù)：
�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；
�。ǘ┕降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)；
�。ㄈ┌踩９芑鹭敭a(chǎn)；
�。ㄋ模┌凑找幎ㄩ_(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；
�。ㄎ澹⿲λ泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
�。┍４婊鹜泄軜I(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
�。ㄆ撸┌凑栈鸷贤募s定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；
�。ň牛⿲鹭攧�(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
�。ㄊ⿵秃�、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
�。ㄊ唬┌凑找幎ūO督基金管理人的投資運作；
�。ㄊ﹪鴦�(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。
�。ㄊ┗鹜泄軝C構不得從事內幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當的交易活動(dòng)。
第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應負責后續對接工作，包括不限于：根據托管機構提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立或委托托管機構進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立；負責開(kāi)戶(hù)資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協(xié)議要求履行托管職責。
第三章 外包機構的遴選與管理
第十三條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應根據審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規劃，外包活動(dòng)范圍應與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。
第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構應保證登記數據的真實(shí)、準確和完整，可開(kāi)立注冊登記賬戶(hù)，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實(shí)保障投資人資金安全。
第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時(shí)性。
第十六條 公司綜合管理部門(mén)負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：
�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。
�。ǘ┩獍Y質(zhì)：外包機構應為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì )成為會(huì )員的`機構
�。ㄈ┻\營(yíng)團隊：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的運營(yíng)團隊。外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén)的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
�。ㄋ模㊣T系統：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的系統開(kāi)發(fā)和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數據。
�。ㄎ澹╋L(fēng)控機制：外包機構應風(fēng)控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團隊隔離。外包機構應具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。
�。┵Y源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開(kāi)展長(cháng)期業(yè)務(wù)合作。
第十七條 公司對外包的評定流程如下：
�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開(kāi)展外包活動(dòng)前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專(zhuān)業(yè)能力、誠信狀況、過(guò)往業(yè)績(jì)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告等情況進(jìn)行全面、現場(chǎng)調查。
�。ǘI(yè)務(wù)談判：公司XX部門(mén)與運營(yíng)外包機構成員洽談詳細業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。
�。ㄈ┻x定：根據實(shí)際考察結果進(jìn)行綜合評估，確定運營(yíng)外包機構，并經(jīng)合規部門(mén)審定后簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權利義務(wù)及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內容：
1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應獨立于外包機構的自有財產(chǎn)。外包機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
2.外包機構應對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)實(shí)行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)與外包機構其他業(yè)務(wù)之間的賬戶(hù)設置相互獨立，確�；鹳Y產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。
3.外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén) 的團隊與業(yè)務(wù)系統，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
4.辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機構開(kāi)立銷(xiāo)售結算資金歸集賬戶(hù)的，應由監督機構負責實(shí)施有效監督，在監督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。
5.開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續服務(wù)責任、反洗 錢(qián)義務(wù)履職及責任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權利義務(wù)等。
第十八條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。
第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門(mén)負責協(xié)調雙方根據項目運營(yíng)實(shí)際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。
第二十條 在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應關(guān)注外包機構是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。
第四章 監督管理
第二十一條 公司綜合管理部門(mén)應定期與托管機構和運營(yíng)外包機構召開(kāi)例會(huì )，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時(shí)托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營(yíng)外包機構的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門(mén)應根據簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構及運營(yíng)外包機構是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責，如若發(fā)現未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書(shū)面的警告，情節嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監督。根據《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構應在規定時(shí)間內內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險控制管理制度 7
第一章目標和原則
第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶(hù)資產(chǎn)委托人的合法權益，促進(jìn)公司特定客戶(hù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶(hù)利益的行為。
公司特定資產(chǎn)風(fēng)險控制的總體目標是：保證公司特定資產(chǎn)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和資產(chǎn)管理合同規定；確保特定資產(chǎn)的穩健運行和受托財產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類(lèi)資產(chǎn)。
第二條特定資產(chǎn)管理內部控制應當遵循的原則：
合法性原則
公司應在合法合規的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶(hù)資產(chǎn)管理運作應與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標和風(fēng)險承受度相一致，充分依據資產(chǎn)管理合同規定構建投資組合。
健全性原則
風(fēng)險控制必須覆蓋特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的'各個(gè)環(huán)節和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節。
獨立性原則
公司設風(fēng)險控制委員會(huì )、督察長(cháng)和監察稽核部，各風(fēng)險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門(mén)風(fēng)險控制工作進(jìn)行監察和稽核。
防火墻原則
特定資產(chǎn)管理部應與公司各機構、部門(mén)和崗位保持相對獨立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶(hù)資產(chǎn)等各類(lèi)不同資產(chǎn)的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。
公平原則
公司應當恪守職責、履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過(guò)完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶(hù)資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶(hù)資產(chǎn)輸送利益，保證公平對待各類(lèi)投資者。
第二章公司內控風(fēng)險控制架構與流程
第三條公司設風(fēng)險控制委員會(huì )。風(fēng)險控制委員會(huì )的主要職責是根據公司相關(guān)制度規定，對公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險控制。風(fēng)險控制委員會(huì )由公司總經(jīng)理、監察稽核部總監、市場(chǎng)部總監、金融工程部總監和基金運營(yíng)部總監組成，總經(jīng)理任風(fēng)險控制委員會(huì )主任。
風(fēng)險控制委員會(huì )負責制定公司內控制度并執行；對公司運作中存在的風(fēng)險問(wèn)題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負責聽(tīng)取各部門(mén)風(fēng)
風(fēng)險控制管理制度 8
第一章總則
第一條為規范公司股權投資業(yè)務(wù)流程和已投資項目管理，實(shí)現投資決策和投資管理的科學(xué)化、規范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節和相關(guān)人員。
第二條基本準則
�。ㄒ唬┓止f(xié)作
為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險，公司各部門(mén)和投資部門(mén)內部應分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節工作。
�。ǘ┓止f(xié)作
書(shū)面報告
投資部門(mén)應定期、不定期對投資項目的情況給予書(shū)面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
�。ㄈ┓止f(xié)作
例會(huì )討論
為更好地溝通協(xié)調投資管理工作，投資部門(mén)應每周至少舉行一次項目例會(huì )，對項目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結。例會(huì )由執行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開(kāi)臨時(shí)討論會(huì )。
�。ㄋ模┓止f(xié)作
實(shí)地調研
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進(jìn)行一次實(shí)地調研，以了解企業(yè)狀況，并核實(shí)報告內容，同時(shí)根據投資協(xié)議規定參加項目方的重要會(huì )議。
�。ㄎ澹n案管理
投資部門(mén)應以投資項目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門(mén)及相關(guān)人員應予以配合。項目階段性結束及每季度結束后15日內，投資部門(mén)應將相關(guān)資料，交由運營(yíng)部門(mén)歸檔保管。
第二章投資業(yè)務(wù)流程
第三條項目搜集
公司的投資項目主要來(lái)源六個(gè)方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機會(huì )；
2、與國內外投資公司結成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；
3、中介或顧問(wèn)機構介紹；
4、各省市政府管理部門(mén)推薦；
5、公司業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機會(huì )、內部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審
投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書(shū)或項目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的，填寫(xiě)《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協(xié)議
在要求提供完整的商業(yè)計劃書(shū)之前，投資經(jīng)理應主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計劃書(shū)，則在接受對方的商業(yè)計劃書(shū)之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。
第六條立項申請與立項
投資經(jīng)理經(jīng)批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內專(zhuān)家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開(kāi)初步調研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經(jīng)理填寫(xiě)《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見(jiàn)，每次立項會(huì )須形成《會(huì )議紀要》�！俄椖苛㈨棇徟怼方�(jīng)執行總裁批準后，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續盡職調查工作。
第七條盡職調查
投資經(jīng)理應填報《盡職調查方案審批表》，擬定盡職調查方案和調查提綱，擬參加盡職調查人員名單，并報執行總裁批準執行。必要時(shí)，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調查。盡職調查一般在15個(gè)工作日內完成，投資經(jīng)理負責編制《盡職調查報告》。
投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的`盡職調查資料時(shí)，應妥善保管，并在項目未獲通過(guò)或項目投資完成后10日內將該資料整理歸檔。
《盡職調查報告》應經(jīng)另一位投資經(jīng)理復核后，報執行總裁批準。經(jīng)執行總裁批準后，投資經(jīng)理應根據《盡職調查報告》制作《投資建議書(shū)》，《投資建議書(shū)》經(jīng)執行總裁批準后可報投資決策委員會(huì )評審。
第八條投資決策委員會(huì )評審
投資決策委員會(huì )是公司所管理的各股權投資基金專(zhuān)設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會(huì )工作規則》負責對各投資項目的投資方案進(jìn)行評審與決策。評審和決策工作應自執行總裁批準《投資建議書(shū)》之日起10日內完成，并形成《投資決策委員會(huì )決策意見(jiàn)表》。
如在項目投資實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生與投資決策委員會(huì )決策所依據的《投資建議書(shū)》表述的情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應撰寫(xiě)書(shū)面報告并提交投資決策委員會(huì )重新決策。
每次評審決策會(huì )均應形成《會(huì )議紀要》。
第九條簽訂投資協(xié)議
經(jīng)投資決策委員會(huì )評審同意投資的項目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長(cháng)或董事長(cháng)授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。
第十條委派董事、監事和股東代表
在投資協(xié)議生效后，公司根據投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監事或股東代表人選。
第三章已投項目管理
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務(wù)信息、戰略規劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。
第十三條動(dòng)態(tài)監測
股東代表應按規定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì )議，如股東會(huì )、董事會(huì )、上市工作項目協(xié)調會(huì )以及投資合同或投資協(xié)議中規定公司擁有知情權的相關(guān)會(huì )議，并形成《會(huì )議紀要》。股東代表還應每半年對企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調研，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢(xún)意見(jiàn)，并向公司提交《被投資企業(yè)調研匯報》。動(dòng)態(tài)監測的主要內容包括：經(jīng)營(yíng)計劃執行情況、制度執行情況、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項等。
第四章投資的退出
第十四條在項目評審之初，投資經(jīng)理應為項目設計退出方案，并隨著(zhù)項目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開(kāi)發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開(kāi)發(fā)行）指國內上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過(guò)產(chǎn)權交易市場(chǎng)掛牌出售；重組指通過(guò)制定各種股權重組方案實(shí)現股權退出；清算或破產(chǎn)指所投資項目經(jīng)營(yíng)狀況差且難以扭轉時(shí)，經(jīng)股東會(huì )批準解散或向法院申請破產(chǎn)清算。
第五章附則
第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險控制管理制度 9
第一章 總則
第一條 為規范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產(chǎn)達效，最大限度地保障投資者的利益，根據《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規和規范性文件的規定和要求，結合公司的實(shí)際情況，制定本制度。
本制度所稱(chēng)募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。
第二條 本制度所稱(chēng)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。
第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律規則，恪守職業(yè)道德和行為規范，應當參加后續執業(yè)培訓。
第二章 一般規定
第四條 私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉義務(wù)，應當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務(wù)，并承擔審查投資者適當性的相關(guān)責任。
私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金的，應當按照法律法規的規定履行報告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。
第五條 基金銷(xiāo)售機構應當遵守法律法規、本制度的規定及基金銷(xiāo)售協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。
基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
第六條 私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷(xiāo)售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷(xiāo)售機構的權利義務(wù)與責任劃分，并由基金銷(xiāo)售機構負責向投資者說(shuō)明相關(guān)內容。
第七條 任何機構和個(gè)人不得為規避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權進(jìn)行拆分轉讓?zhuān)兿嗤黄坪细裢顿Y者標準。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：
�。ㄒ唬┐_保投資者以書(shū)面方式承諾其為自己購買(mǎi)私募基金；
�。ǘ┰诨鸷贤屑s定轉讓的條件。
任何機構和個(gè)人不得以非法拆分轉讓為目的購買(mǎi)私募基金。
第八條 募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。
第九條 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十條 私募基金管理人應當開(kāi)立私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)，統一歸集私募基金募集結算資金。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶(hù)與私募基金財產(chǎn)賬戶(hù)或托管賬戶(hù)之間劃轉的往來(lái)資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶(hù)劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶(hù)或托管賬戶(hù)之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。
第十一條 私募基金管理人應當與監督機構簽署監督協(xié)議，監督機構負責對募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施有效監督。監督協(xié)議中須明確反洗 錢(qián)義務(wù)履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。
第十二條 涉及私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結算資金。相關(guān)機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第三章 特定對象調查
第十三條 募集機構僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì )公示的已備案私募基金的基本信息。
募集機構應確保前述信息真實(shí)、準確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內容。
第十四條 募集機構應當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十五條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。
投資者的評估結果有效期最長(cháng)不得超過(guò)3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。投資者風(fēng)險承擔能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險承擔能力進(jìn)行重新評估。
第十六條 募集機構設計投資者風(fēng)險調查問(wèn)卷時(shí)應建立科學(xué)有效的評估方法，確保問(wèn)卷結果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配。調查問(wèn)卷主要內容應包括但不限于以下方面：
�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；
�。ǘ┴攧�(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；
�。ㄈ┩顿Y知識，包括金融法律法規、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的'了解程度、參加專(zhuān)業(yè)培訓情況等信息；
�。ㄋ模┩顿Y經(jīng)驗，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類(lèi)型、投資金融產(chǎn)品的數量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；
�。ㄎ澹╋L(fēng)險偏好，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。
對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險調查問(wèn)卷詳見(jiàn)附件一。
第四章 私募基金推介
第十七條 推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內容的真實(shí)性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第十八條 私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：
�。ㄒ唬┧侥蓟鸬拿Q(chēng)和基金類(lèi)型；
�。ǘ┧侥蓟鸸芾砣嗣Q(chēng)、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；
�。ㄈ┧侥蓟鹜泄苋嗣Q(chēng)（如無(wú)，應以顯著(zhù)字體特別標識）；
�。ㄋ模┧侥蓟鸬耐顿Y范圍、投資策略和投資限制概況；
�。ㄎ澹┧侥蓟鹗找媾c風(fēng)險的匹配情況；
�。┧侥蓟鸬奶厥怙L(fēng)險揭示；
�。ㄆ撸┧侥蓟鹉技Y算資金專(zhuān)用賬戶(hù)信息；
�。ò耍┩顿Y者承擔的主要費用及費率；
�。ň牛┧侥蓟鸪袚闹饕M用及費率；
�。ㄊ┧侥蓟鹦畔⑴兜膬热�、方式及頻率；
�。ㄊ唬┟鞔_指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；
�。ㄊ┲袊饦I(yè)協(xié)會(huì )規定的其他內容。
募集機構應當采取風(fēng)險揭示書(shū)的形式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內容清晰、醒目。
第十九條 募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：
�。ㄒ唬┕_(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；
�。ǘ┩平椴牧咸摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏；
�。ㄈ┮匀魏畏绞匠兄Z投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績(jì)等；
�。ㄋ模┛浯蠡蛘咂嫱平榛�，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險等可能使投資人認為沒(méi)有風(fēng)險的表述；
�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
�。⿶阂赓H低同行；
�。ㄆ撸┰试S非本機構雇傭的人員進(jìn)行推介；
�。ò耍┩平榉潜緳C構募集的私募基金；
�。ň牛┓�、行政法規、中國證監會(huì )的有關(guān)規定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則禁止的其他行為。
第二十條 募集機構不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：
�。ㄒ唬┕_(kāi)出版資料；
�。ǘ┟嫦蛏鐣�(huì )公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；
�。ㄈ┪唇�(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會(huì )、分析會(huì )；
�。ㄋ模┖�、戶(hù)外廣告；
�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
�。┕簿W(wǎng)站鏈接廣告、博客等；
�。ㄆ撸┪丛O置特定對象調查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；
�。ò耍┪唇�(jīng)特定對象調查程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介；
�。ň牛┓�、行政法規、中國證監會(huì )的有關(guān)規定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則禁止的其他行為。
第五章 合格投資者確認及基金合同簽署
第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標準和方法，并應當根據私募基金的風(fēng)險類(lèi)型和評級結果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配的私募基金。
第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書(shū)。風(fēng)險揭示書(shū)的內容包括但不限于：
�。ㄒ唬┧侥蓟鸬奶厥怙L(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì )合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的風(fēng)險、聘請投資顧問(wèn)的風(fēng)險等；
�。ǘ┧侥蓟鹜顿Y運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；
�。ㄈ┩顿Y者對基金合同中投資者權益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。
私募投資基金風(fēng)險揭示書(shū)詳見(jiàn)附件二。
第二十三條 在完成私募基金風(fēng)險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。
第二十四條 根據《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標準的單位和個(gè)人：
�。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；
�。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。
第二十五條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿(mǎn)后方可簽署私募基金合同。
第二十六條 私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話(huà)、電郵等適當方式進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)過(guò)程不得出現誘導性陳述，須客觀(guān)確認合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪(fǎng)確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。
基金合同可以約定，經(jīng)回訪(fǎng)確認程序的合同方可生效。
第七章 附則
第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十九條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險控制管理制度 10
為預防和減少社會(huì )矛盾，規范醫院風(fēng)險評估和控制管理工作，維護正常的醫院工作秩序，結合醫院實(shí)際，制定本制度。
一、醫院風(fēng)險評估和控制管理內涵
�。ㄒ唬└攀�
1.醫院風(fēng)險是指所有可能影響醫院目標實(shí)現的事項。
2.醫院風(fēng)險評估和控制管理是醫院通過(guò)風(fēng)險組織建設、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處理等一系列活動(dòng)來(lái)發(fā)現、了解、處理風(fēng)險，促成醫院減少失敗、降低不確定事項、實(shí)現目標的一種方式。
它是由一個(gè)不同部門(mén)不同層次人員共同參與的過(guò)程。醫院風(fēng)險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內與社會(huì )群眾、廣大患者和醫院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程建設項目，以及與社會(huì )公共秩序相關(guān)的重大活動(dòng)等重大事項在制定出臺、組織實(shí)施或審批審核前，對可能影響社會(huì )穩定的因素開(kāi)展系統的調查，科學(xué)的預測、分析和評估，制定風(fēng)險應對策略和預案。這是醫院風(fēng)險評估和控制管理的最重要的工作。
二、醫院風(fēng)險評估和控制管理堅持的原則
風(fēng)險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，堅持穩定是硬任務(wù)，建立健全醫院風(fēng)險化解制度，準確預測、提示、規避和化解風(fēng)險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫患糾紛等引發(fā)不穩定隱患，實(shí)現由被動(dòng)保穩定向主動(dòng)創(chuàng )穩定的轉變。
醫院風(fēng)險評估和控制管理制度應包括風(fēng)險評估和控制管理的組織架構、組織人員、制度設計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責等內容。
�。ㄒ唬┙y一領(lǐng)導、分級負責
醫院風(fēng)險評估和控制管理實(shí)行統一領(lǐng)導、分級負責制度。醫院建立風(fēng)險評估和控制管理委員會(huì )。委員會(huì )分三級機構組成，一級管理機構為領(lǐng)導小組，二級管理機構為專(zhuān)業(yè)組，三級管理機構在二級機構下根據工作職能由若干部門(mén)構成。
1.領(lǐng)導小組：由院長(cháng)任組長(cháng)，分管院領(lǐng)導任副組長(cháng)，相關(guān)職能部門(mén)負責人任成員；負責醫院風(fēng)險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實(shí)。領(lǐng)導小組下設辦公室，具體負責風(fēng)險評估和控制管理的綜合協(xié)調、組織工作的落實(shí)。辦公室設在社會(huì )治安綜合治理辦公室。
2.專(zhuān)業(yè)組：根據分管領(lǐng)導分工各負其責，由各分管院領(lǐng)導任組長(cháng)，相關(guān)職能部門(mén)負責人為成員，分別成立醫療管理、護理管理、行政后勤管理、經(jīng)濟管理、黨群工團及服務(wù)管理等5個(gè)專(zhuān)業(yè)組，負責所屬專(zhuān)業(yè)組范圍內的風(fēng)險評估和控制管理。
3.工作小組：在二級管理機構下，由分管領(lǐng)導牽頭，由主辦部門(mén)負責人任組長(cháng)，協(xié)同部門(mén)及相關(guān)工作人員任成員，根據實(shí)際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫療管理專(zhuān)業(yè)組下設醫療質(zhì)量管理、醫保管理、醫療缺陷管理、感染管理、外科管理、內科管理、醫技管理工作小組；黨群工團及服務(wù)管理專(zhuān)業(yè)組下設醫德醫風(fēng)管理、星級服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會(huì )管理等。
根據風(fēng)險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構負責完成，一般多鼓勵由三級工作小組開(kāi)展活動(dòng)，解決身邊現場(chǎng)的風(fēng)險問(wèn)題。
�。ǘ┙⑨t院風(fēng)險評估和控制管理制度、崗位職責醫院風(fēng)險評估和控制管理制度體系具體應對風(fēng)險評估和控制管理的組織架構及職能、組織人員及職責權利與義務(wù)、風(fēng)險評估和控制管理體系設計、風(fēng)險評估和控制管理考核評價(jià)、風(fēng)險數據庫建立、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估和控制管理培訓、風(fēng)險文化建設、風(fēng)險評估和控制管理監督、風(fēng)險評估和控制管理報告等處出詳細的規定。
因此，對醫院風(fēng)險評估和控制管理制度體系的建設，由各專(zhuān)業(yè)組及工作小組負責本工作組風(fēng)險評估和控制管理制度的擬報工作；由領(lǐng)導小組辦公室牽頭，負責制度建立的綜合協(xié)調、修訂完善工作；領(lǐng)導小組負責對制度的審議工作。
三、建立醫院風(fēng)險識別、評估體系及風(fēng)險數據庫體系識別、評估醫院潛在的各項風(fēng)險，并建立風(fēng)險數據庫，這是醫院推行風(fēng)險評估和控制管理的關(guān)鍵。
醫院風(fēng)險識別的目標是要做到識別醫院每一部門(mén)、每一崗位、每一業(yè)務(wù)、每一事項、每一流程可能存在的重大風(fēng)險。因此，需要全院各部門(mén)按照部門(mén)工作取能權限、工作事項范圍、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責同步進(jìn)行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險數據庫。
�。ㄒ唬╋L(fēng)險識別
風(fēng)險識別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫院目前所存在的風(fēng)險逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構逐一清理風(fēng)險。按風(fēng)險評估和控制管理的規范，通過(guò)業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：
1.按每一部門(mén)、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項，將醫院所有業(yè)務(wù)工作按流程進(jìn)行分類(lèi)并編號，建立醫院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。
2.對業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的恰當性，并對全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行調整和修訂完善。
3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險分析，盡可能尋找出每一業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險事項。
4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險文檔，并對各風(fēng)險發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結果和后果、風(fēng)險控制措施進(jìn)行記錄和描述，即建立風(fēng)險說(shuō)明書(shū)（可按照崗位說(shuō)明書(shū)格式擬定），經(jīng)專(zhuān)業(yè)組審核后，統一交領(lǐng)導小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導小組審議。
�。ǘ╋L(fēng)險評估
風(fēng)險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。
1.事前評估：在進(jìn)行風(fēng)險識別時(shí)，要做好對風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進(jìn)行分析和評估。此項評估要作為風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的構成要素一并納入。
2.事中評估：在風(fēng)險發(fā)生時(shí)，首先就需要對風(fēng)險產(chǎn)生的原因、可能帶來(lái)的影響進(jìn)行預估，并啟動(dòng)風(fēng)險評估和控制管理，將風(fēng)險納入處理渠道，進(jìn)行早期干預；
在深入了解風(fēng)險發(fā)生的根源、執行干預的具體效果后，評估如何對風(fēng)險采取承擔、轉移、轉換、對沖、補償、控制等多種方式進(jìn)行處理，力爭把不良影響降到最低。
3.事后評估：風(fēng)險處理完畢后，由工作小組對風(fēng)險發(fā)生、處理全過(guò)程進(jìn)行分析，以規避此類(lèi)風(fēng)險的再次發(fā)生。
風(fēng)險評估的一般流程：定義流程、目標風(fēng)險；確定風(fēng)險評估報告基礎；識別風(fēng)險；確定每一風(fēng)險形成原因及后果；確定每一風(fēng)險的影響程度；確定風(fēng)險發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險級別；確定風(fēng)險處置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險評估各要素；最后形成風(fēng)險評估報告。
領(lǐng)導小組可通過(guò)綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價(jià)法來(lái)建立風(fēng)險評估量表（如下），以此來(lái)對風(fēng)險進(jìn)行評估分級。如根據風(fēng)險發(fā)生的后果按無(wú)關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來(lái)定性量度（按1至5級）；
根據風(fēng)險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見(jiàn)的順序來(lái)定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風(fēng)險的大小。注：可在此表基礎上再綜合風(fēng)險發(fā)生的頻繁度。
四、風(fēng)險的控制處理
風(fēng)險的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險的各種選擇范圍，對這些選擇進(jìn)行評估，制定風(fēng)險控制處理的具體計劃措施并加以實(shí)施。
�。ㄒ唬╋L(fēng)險的控制處理過(guò)程可選擇的模式不繼續進(jìn)行可能產(chǎn)生風(fēng)險的活動(dòng)；
降低發(fā)生的可能性；
減小后果；
風(fēng)險轉移；
保留風(fēng)險。選擇最適合的實(shí)施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱(chēng)。如果風(fēng)險程度很高，但此風(fēng)險可能得到相當大的機會(huì )（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的`開(kāi)展），此時(shí)需要根據對風(fēng)險處理的成本和糾正風(fēng)險潛在后果的成本，相對此情況可通過(guò)增加對風(fēng)險損失的提前告知、嚴謹的科學(xué)態(tài)度、嚴格的工作流程，來(lái)減少風(fēng)險及風(fēng)險到來(lái)時(shí)的損失。
例如在高�；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應用時(shí)，為了治愈病人及衛生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險方法來(lái)處理；
在考慮其風(fēng)險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經(jīng)驗的專(zhuān)家來(lái)實(shí)施，以減少風(fēng)險發(fā)生的可能性；
并在事先實(shí)施會(huì )診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風(fēng)險的可能性、達到理解支持及轉移風(fēng)險，另一方面進(jìn)一步加強實(shí)施者的責任感，準確預見(jiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的情況，以分解轉移風(fēng)險，使風(fēng)險降到最低。
�。ǘ╋L(fēng)險的實(shí)時(shí)監控處置
充分發(fā)揮風(fēng)險工作小組的作用，適時(shí)了解掌握風(fēng)險發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況，隨時(shí)掌控風(fēng)險發(fā)生的進(jìn)程，適時(shí)發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)險或減少風(fēng)險可能帶來(lái)的不良后果。
五、風(fēng)險評估和控制管理的持續改進(jìn)
�。ㄒ唬┬抻喭晟仆ㄟ^(guò)對風(fēng)險評估和控制管理實(shí)際效果進(jìn)行評估，對達到控制效果、減少或降低風(fēng)險后果的辦法、措施，予以保留；對未達到控制效果的，總結產(chǎn)生的問(wèn)題所在及形成原因，每年進(jìn)行修訂完善。
�。ǘ┛己霜剳蛯︼L(fēng)險事后評估的情況納入考核獎懲或績(jì)效考核，及時(shí)予以?xún)冬F（具體細化納入獎懲體系統一管理）。
�。ㄈ藴使袒瘜�(jīng)過(guò)實(shí)際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫院管理標準的工作手冊，規范為管理辦法、工作指南，使風(fēng)險處理納入規范化、標準化處置程序。
六、相關(guān)工作要求加強工作協(xié)調，建立工作機制。
�。ㄒ唬┱w聯(lián)動(dòng)，協(xié)調配合。各部門(mén)、科室要牢固樹(shù)立風(fēng)險防范的工作觀(guān)念，相互配合、相互協(xié)調，建立整體分析、評估、處置、改進(jìn)的風(fēng)險評估和控制管理工作格局。
�。ǘ┬畔㈩A警超前，做好苗頭問(wèn)題及早發(fā)現。實(shí)現信息預警工作制度化、經(jīng)�；�；領(lǐng)導小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及部門(mén)要注意收集整理風(fēng)險信息資料，供領(lǐng)導決策參考，切實(shí)做到隨時(shí)掌握情況、隨時(shí)報送信息、隨時(shí)解決問(wèn)題。
�。ㄈ⿲L(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會(huì )議，實(shí)行信息預警工作制度化，定排查風(fēng)險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問(wèn)題。
�。ㄋ模﹪栏窨己�，嚴明獎懲。加大對風(fēng)險評估和控制管理制度執行情況的督促檢查力度，確保工作順利開(kāi)展。領(lǐng)導小組辦公室將風(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治目標管理內容，對不認真履行職責釀成重大風(fēng)險問(wèn)題的，實(shí)行責任追究制，促進(jìn)風(fēng)險評估和控制管理工作取得實(shí)效。
�。ㄎ澹┳プ★L(fēng)險評估和控制管理關(guān)鍵，強化社會(huì )穩定風(fēng)險控制。始終將影響社會(huì )穩定的風(fēng)險因素作為管理的重點(diǎn)，努力維護社會(huì )穩定，將可能引起社會(huì )穩定的風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)。
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