公司投資管理制度（精選10篇）
在不斷進(jìn)步的社會(huì )中，我們可以接觸到制度的地方越來(lái)越多，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線(xiàn)要求。我們該怎么擬定制度呢？以下是小編收集整理的公司投資管理制度，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
公司投資管理制度 篇1
第一章 總 則
第一條 為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部)，其職責范圍另文規定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項目分析內容包括：
1、市場(chǎng)狀況分析；
2、投資回報率；
3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險)；
4、投資流動(dòng)性；
5、投資占用時(shí)間；
6、投資管理難度；
7、稅收優(yōu)惠條件；
8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
9、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權限：100萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批； 200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。
第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目， 應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。 第十二條 各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。
第四章 項目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項目應根據形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度(最長(cháng)不超過(guò)半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì )計報表部分)的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
第十九條 對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
第六章 項目的變更與結束
第二十條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
第二十五條 本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋
公司投資管理制度 篇2
第一章、總則
第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實(shí)保護投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）及其他有關(guān)規定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
�。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。
�。ǘ┙⒎�定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。
�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。
�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
�。ǘ┖弦幣缎畔⒃瓌t。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導。
�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
�。┗�(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：
�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。
�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
�。ㄈ┴斀�(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
�。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。
�。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機構。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：
�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。
�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明，包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。
�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。
�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。
�。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫蟾婧团R時(shí)公告。
�。ǘ┠甓葓蟾嬲f(shuō)明會(huì )。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì )。
�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì )議和說(shuō)明會(huì )。
�。┮粚σ粶贤�。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
�。ò耍╇娫�(huà)咨詢(xún)。
�。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。
�。ㄊ┟襟w采訪(fǎng)和報道。
�。ㄊ唬┈F場(chǎng)參觀(guān)。
�。ㄊ┢渌现袊C監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。
公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定，公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監會(huì )指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時(shí)可適當回應。
第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構，負責制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。
第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén)，由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
�。ǘ┚哂辛己玫闹R結構和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。
�。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調能力。
�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實(shí)信用。
�。ㄎ澹蚀_掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。
經(jīng)董事長(cháng)授權，董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下：
�。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕�、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定，及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露；根據公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。
�。ǘ┒ㄆ趫蟾妫喊甓葓蟾�、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
�。ㄈ┗I備會(huì )議：籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議，準備會(huì )議材料。
�。ㄋ模┓治鲅芯�。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況；持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。
�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò )，提高投資者對公司的參與度。
�。┕碴P(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。
�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)。
�。ň牛┪C處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà)，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專(zhuān)人接聽(tīng)，回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。
第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者，公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄，并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng)，擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的，刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì )，公司董事長(cháng)（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少1名）、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì )，會(huì )議包括以下內容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。
�。ǘ┕景l(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
�。ㄈ┕矩攧�(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。
�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知，公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò )）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容：
�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>
�。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅热�。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前，公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí)，應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
�。ㄒ唬┕净蚱鋵�(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。
�。ǘ┙�(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。
�。ㄈ┢渌樾�。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
公司投資管理制度 篇3
第一章總則
第一條為進(jìn)一步加強和規范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據國家有關(guān)法律規定，結合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統一領(lǐng)導、綜合協(xié)調、分類(lèi)管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制，開(kāi)展應急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）安全生產(chǎn)應急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類(lèi)突發(fā)事件而開(kāi)展的應急準備、監測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過(guò)程管理。
自然災害、公共衛生事件和社會(huì )安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執行。相關(guān)規定有特別規定的，適用其規定。
第二章機構與職責
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領(lǐng)導小組，公司董事長(cháng)擔任組長(cháng)，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長(cháng)，其他領(lǐng)導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領(lǐng)導小組下設應急管理辦公室，辦公室設在運營(yíng)管理部門(mén)。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責，統一領(lǐng)導、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應對工作。
第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領(lǐng)導小組是本單位應急管理領(lǐng)導機構。
第三章管理內容
第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節、危險生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng)，開(kāi)展危害辨識和風(fēng)險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實(shí)施。
第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案，并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應當按照有關(guān)法律法規和標準，組織建立本單位專(zhuān)兼職應急救援隊伍，不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè)，應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。
第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術(shù)、應急裝備的研究與推廣應用。
第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通，確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時(shí)到位，足額保障。
第十二條各單位應當有計劃、分層次地開(kāi)展全員應急培訓，通過(guò)多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。
第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類(lèi)別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動(dòng)，并對演練工作進(jìn)行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時(shí)組織演練。
第十四條各單位應當定期開(kāi)展隱患排查，對于發(fā)現的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素，應當及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應急預案，做好應急監測預警。
第十五條各單位應當認真落實(shí)應急值班制度，接報信息后應當按照規定時(shí)限報送，落實(shí)領(lǐng)導批示，協(xié)調有關(guān)部門(mén)、單位開(kāi)展應急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續工作。
第十六條各分（子）公司應當明確并落實(shí)生產(chǎn)現場(chǎng)帶班人員、班組長(cháng)和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。
第十七條事發(fā)單位應當根據事故應急救援需要劃定警戒區域，配合當地政府有關(guān)部門(mén)及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無(wú)關(guān)的人員，對現場(chǎng)周邊及有關(guān)區域實(shí)行交通疏導。必要時(shí)，應當對事故現場(chǎng)實(shí)行隔離保護，重要部位、危險區域應當實(shí)行專(zhuān)人值守。
事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下，采取有效措施保護事故現場(chǎng)，及時(shí)收集現場(chǎng)照片、監控錄像、工藝設備運行參數以及應急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。
第十八條事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當依法依規及時(shí)、如實(shí)向當地安全生產(chǎn)監管監察部門(mén)和負有安全生產(chǎn)監督管理職責的有關(guān)部門(mén)及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當地方人民政府或上級組織開(kāi)展現場(chǎng)應急救援時(shí)，事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統一指揮，并持續做好應急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應當及時(shí)對事故應急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結，并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門(mén)。
第四章考核獎懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績(jì)考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書(shū)》進(jìn)行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進(jìn)行監督檢查，將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jì)效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據本制度，結合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
公司投資管理制度 篇4
第一章總則
第一條為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理，規范各類(lèi)投資理財行為，促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實(shí)際，制定本制度。
第二條在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。
第三條本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。
本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立，經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。
投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密，不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。
第六條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議)，負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén)，負責日常工作的聯(lián)系和調度。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議)，負責本轄區投資理財類(lèi)公司的管理與服務(wù)。
第九條投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類(lèi)公司，應當具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(二)有符合本制度規定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的`營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：
(一)在當地工商部門(mén)登記注冊，具有法人資格。
(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則，本轄區股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續出資能力和抗風(fēng)險能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。
第十四條設立投資理財類(lèi)公司，應向工商部門(mén)提交下列文件、資料：
(一)申請書(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后，依據有關(guān)規定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。
第十六條投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門(mén)批準后，提交聯(lián)席會(huì )議重新備案：
(一)變更名稱(chēng)。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
第十九條投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的，應依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng)：
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規規定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制
第二十二條投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。
第二十四條投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求，建立健全財務(wù)會(huì )計制度。
第二十五條投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用，可根據項目的風(fēng)險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規定。
第二十六條投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制，加強對債務(wù)人的信用輔導和監督，共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。
第五章監督管理
第二十九條市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責：
(一)負責起草有關(guān)規章、制度和監督管理制度。
(二)負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。
(三)指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。
第三十條明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調;市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管，其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監管和查處;對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區)，經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置，具體履行以下職責：
(一)負責審核備案投資理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理，及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類(lèi)文件和資料，應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。
第三十三條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料，或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次，投資理財類(lèi)公司應當予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí)，縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。
第三十六條投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監察部門(mén)處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
公司投資管理制度 篇5
第一章、總則
一、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規章制度和決定。
二、公司倡導樹(shù)立一盤(pán)棋思想，禁止任何部門(mén)、個(gè)人做有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。
三、公司通過(guò)發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng )造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)水平，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)、管理體系，實(shí)行多種形式的責任制，不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟效益。
四、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習科學(xué)技術(shù)和文化知識，為員工提供學(xué)習、深造的條件和機會(huì )，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強、技術(shù)精的員工隊伍。
五、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。
六、公司實(shí)行崗薪制的分配制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著(zhù)經(jīng)濟效益的提高逐步提高員工各方面待遇；公司為員工提供平等的競爭環(huán)境和晉升機會(huì )；公司推行崗位責任制，實(shí)行考勤、考核制度，評先樹(shù)優(yōu)，對做出貢獻者予以表彰、獎勵。
七、公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率；提倡厲行節約，反對鋪張浪費；倡導員工團結互助，同舟共濟，發(fā)揚集體合作和集體創(chuàng )造精神，增強團體的凝聚力和向心力。
八、員工必須維護公司紀律，對任何違反公司章程和各項規章制度的行為，都要予以追究。
第二章、分則
一、人事異動(dòng)
1、新員工入職時(shí)要提交：身份證復印件一份、兩寸白底彩照2張、健康證明一份、工資卡一張、學(xué)歷證明原件。企業(yè)要在員工入職一個(gè)月內與員工簽訂書(shū)面的勞動(dòng)合同，否則企業(yè)需要承擔雙倍工資的風(fēng)險；勞動(dòng)合同必須具備勞動(dòng)合同期限、工作內容、勞動(dòng)保護和勞動(dòng)條件、勞動(dòng)報酬、勞動(dòng)紀律、勞動(dòng)合同終止條件以及違反勞動(dòng)合同的責任等條款，建議企業(yè)與員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，可以先咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的律師，或者查閱好相關(guān)法律問(wèn)題，避免引起不必要的勞動(dòng)糾紛。
2、新員工入職后一個(gè)月內，公司要與員工簽訂勞動(dòng)合同，并辦理社保。
3、正式員工要離職的，需提前30天提出離職申請，試用期員工需提前3天提出申請。
4、勞動(dòng)者有勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法規定的被辭退事由的，公司可以依法辭退，并不支付補償金。
二、薪酬管理制度
1、本公司采用銀行代發(fā)工資的方式發(fā)放工資，每月的工資于下個(gè)月的xx日由xx銀行將工資轉賬至員工的工資卡中。
2、工資卡是員工入職時(shí)提交的銀行卡。
3、每個(gè)月3號前（遇節假日順延一天），每個(gè)員工需在自己的賬戶(hù)確認自己的出勤。
三、考勤管理制度
1、公司實(shí)習一周5天工作制，每天工作時(shí)長(cháng)8小時(shí)。上午：8.00——12.00，下午13.30——17.30。
2、公司實(shí)行打卡制度，每人上班下班時(shí)都需要打卡，不得替打卡，更不能用指紋。
3、不得遲到、早退，遲到、早退一次無(wú)獎金，第二次扣xx，一次類(lèi)推。
四、福利待遇
1、每月全勤的，給予全勤獎。
2、視公司業(yè)績(jì)，年終是給予年終獎。
3、逢法定節假日，公司給每位員工過(guò)節費。
企業(yè)規章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據，是公司內部的法律，但是并非制定的任何規 章制度都具有法律效力，只有依法制定的規章制度才具有法律效力。
勞動(dòng)爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報名表、考勤記錄、開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報酬以及計算勞動(dòng)者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規章制度的時(shí)候，應該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據，以免在仲裁和訴訟時(shí)候出現舉證不能的后果。
公司投資管理制度 篇6
1.目的：
規范總部項目投資管理工作，為總部戰略發(fā)展提供土地儲備支撐，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，
2.范圍：
2.1適用范圍：xx地產(chǎn)總部及各項目公司。發(fā)布范圍：總部發(fā)展中心。
3.名詞解釋?zhuān)?/strong>
投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級開(kāi)發(fā)之前的所有工作，包括一級開(kāi)發(fā)項目和二級開(kāi)發(fā)項目。
3.1一級開(kāi)發(fā)項目：是指取得土地后，須經(jīng)過(guò)一級開(kāi)發(fā)，再通過(guò)“招拍掛”取得一級開(kāi)發(fā)收益或自?huà)熳哉M(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。
3.2二級開(kāi)發(fā)項目：是指取得土地后，不需要進(jìn)行一級開(kāi)發(fā)，直接進(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。
4.職責：
4.1發(fā)展中心職責：
4.1.1項目拓展：總部發(fā)展中心可根據總部年度項目拓展戰略，獨立開(kāi)展項目拓展工作。對收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析，并完成備案、立項等工作。
4.1.2投資管理：總部發(fā)展中心對各項目公司的項目拓展工作負有管理職責，各項目公司上報的項目進(jìn)行立項備案，并在總經(jīng)理辦公會(huì )和投資決策會(huì )上參與投資項目審核工作，發(fā)表獨立意見(jiàn)。
4.2各項目公司職責各項目公司按各自負責的區域獨自開(kāi)展項目拓展工作，并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導。
5.作業(yè)內容：
5.1初選收集項目信息并審核掌握的有關(guān)資料，進(jìn)行初步分析及調查研究后，認為可進(jìn)一步跟蹤的，進(jìn)入可研階段。
5.2：立項：
5.2.1各項目公司上報發(fā)展中心申請立項的資料包括：
1)、項目立項申請單
2)、項目建議書(shū)(可研報告)
3)、項目原始資料復印件
5.2.1立項項目必須有結案報告。在經(jīng)過(guò)深入談判后，各項目公司判斷是否繼續深入，若有必要，可以進(jìn)入可研階段;若沒(méi)必要，須向發(fā)展中心上報立項項目結案報告及相關(guān)資料。
5.3可研
5.3.1.在經(jīng)過(guò)深入談判后，認為可以進(jìn)行可研階段的項目，由下屬各項目公司編制詳細可行性報告及實(shí)施方案，報送總經(jīng)理辦公會(huì )并抄報總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出審核意見(jiàn)。
5.3.2各項目公司并提前3周將可研報告及相關(guān)資料報送總部發(fā)展中心，總部發(fā)展中心對各單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快并報總經(jīng)理辦公會(huì )進(jìn)入決策程序。
5.3.3各投資項目均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
5.3.4總部公司發(fā)展中心對項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，投資分析的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核，并獨立完成審核報告。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
5.4決策
5.4.1各立項項目在充分論證的基礎上，經(jīng)總部主管領(lǐng)導可研初審后，上報總經(jīng)理辦公會(huì )，由總經(jīng)理辦公會(huì )決定上報決策委員會(huì )進(jìn)行項目決策。
5.4.2各立項項目進(jìn)入項目決策程序后，應向決策委員會(huì )上報詳細可研報告及項目操作方案，并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據獨立完成的審核報告發(fā)表意見(jiàn)與建議，決策委員會(huì )決定項目投資與否。
5.4.3通過(guò)決策委員會(huì )的項目，按照決策建議與意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。
公司投資管理制度 篇7
第一章：投資管理制度
第易條投資行為：本制度所稱(chēng)投資是指為獲取未來(lái)收益而預先支付一定數量的貨幣、實(shí)物或出讓權利的行為。企業(yè)的對外投資按投資回收期的長(cháng)短可分為短期投資和長(cháng)期投資。
短期投資，是指能夠隨時(shí)變現并且持有時(shí)間不準備超過(guò)1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。
長(cháng)期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時(shí)間準備超過(guò)1年(不含1年)的各種股權性質(zhì)的投資、不能變現或不準備隨時(shí)變現的債券、長(cháng)期債權投資和其他長(cháng)期投資。
第二條投資權限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準執行，但金額超過(guò)200萬(wàn)以上600萬(wàn)以下的必須報董事會(huì )批準，超過(guò)600萬(wàn)的，由股東大會(huì )三分之二股東通過(guò)；長(cháng)期投資一律由總經(jīng)理審定，上報董事會(huì )批準，金額超過(guò)600萬(wàn)以上的，由股東大會(huì )三分之二股東通過(guò)。
第三條投資前應成立投資項目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室、財務(wù)部和相關(guān)專(zhuān)家組成，投資項目上必須有管理小組負責人的簽字。
第四條公司對外短期投資應遵守國家的法律、法規，充分利用企業(yè)閑置資金，投資總額不得超過(guò)企業(yè)資產(chǎn)的15%。
第五條公司對外進(jìn)行長(cháng)期投資應遵守國家的法律、法規，但投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的30%。
第六條投資管理：短期投資由投資項目管理小組適當做出投資報告說(shuō)明可行性；進(jìn)行長(cháng)期投資之前，應由投資項目管理小組進(jìn)行投資立項的前期調查和可行性研究，包括投資環(huán)境、投資機會(huì )、投資收益和投資風(fēng)險的分析。對每一個(gè)投資項目方案，均應編制預期現。
1.投資方案的凈現值
2.投資方案的內部報酬率
3.投資方案的回收期
投資項目小組應將投資項目可行性研究報告報送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。公司章程規定需報經(jīng)公司董事會(huì )的，經(jīng)董事會(huì )討論后，由董事長(cháng)簽字生效。公司章程規定由股東大會(huì )決金流量表，通過(guò)考核以下指標，篩選出最佳投資方案：會(huì )議的，股東大會(huì )三分之二股東數通過(guò)。
第七條公司投資項目實(shí)行項目負責人制，項目負責人為投資項目的責任人，由公司總經(jīng)理任命。
第八條項目負責人應按已批準的項目投資實(shí)施方案，制定項目投資實(shí)施計劃，并嚴格按照計劃規定和要求實(shí)施。
第二章：擔保管理制度
第九條擔保行為：本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權人所負的債務(wù)提供擔保，當債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔責任的行為。
第十條擔保權限：公司應嚴格控制為他人提供擔保，必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會(huì )或董事會(huì )審議批準。公司股東大會(huì )可以在不違反現有法律法規的前提下，決定公司一切擔保事項。
第十一條本公司對外擔保一般可由董事會(huì )作出決議，須經(jīng)股東大會(huì )審批的對外擔保，包括下列情形：
一：公司對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30％以后提供的任何擔保；
二：為資產(chǎn)負債率超過(guò)50%的擔保對象提供的擔保
三：對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保
四：公司在一年內擔保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額30％的
第十二條為減小企業(yè)風(fēng)險，由董事會(huì )做出擔保決議的，必須由出席董事會(huì )的董事三分之二通過(guò)；由股東大會(huì )做出擔保決議的，必須由出席股東大會(huì )的股東三分之二通過(guò)
第十三條擔保管理：任何擔保均應訂立書(shū)面合同，并應按照公司內部管理規定妥善保管。
第十四條公司應當完善內部控制制度，未經(jīng)公司股東大會(huì )或者董事會(huì )決議通過(guò)，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂擔保合同
第十五條擔保決策做出前，應當充分掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風(fēng)險進(jìn)行詳盡分析，編制風(fēng)險評價(jià)報告，提交公司相關(guān)決策部門(mén)
第十六條擔保合同訂立后，應及時(shí)通報董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)部門(mén)等。
第十七條擔保合同應當定期匯總，編制擔保清單，并定期跟蹤被擔保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。
第十八條當出現被擔保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內未履行還款義務(wù)，或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權人主張擔保人履行擔保義務(wù)等情況時(shí)，公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。
第十九條公司為債務(wù)人履行擔保義務(wù)后，應當采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時(shí)披露。
第二十條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規定程序擅自越權簽訂的擔保合同，對公司造成損害的，相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
第二十一條公司對擔保事項的信息披露違反法律法規、相關(guān)規范性文件及公司有關(guān)規章制度規定的，公司及相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
公司投資管理制度 篇8
第一條
為保障金融期貨市場(chǎng)平穩、規范、健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）業(yè)務(wù)規則，制定本辦法。
第二條
期貨公司會(huì )員應當根據中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）有關(guān)規定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，嚴格執行金融期貨投資者適當性制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。
第三條
投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。
第四條
期貨公司會(huì )員為符合下列標準的自然人投資者申請開(kāi)立交易編碼：
�。ㄒ唬┥暾堥_(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；
�。ǘ┚邆浣鹑谄谪浕A知識，通過(guò)相關(guān)測試；
�。ㄈ┚哂欣塾�10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
�。ㄋ模┎淮嬖趪乐夭涣颊\信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
期貨公司會(huì )員除按上述標準對投資者進(jìn)行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開(kāi)立交易編碼。
第五條
期貨公司會(huì )員為符合下列標準的一般單位客戶(hù)申請開(kāi)立交易編碼：
�。ㄒ唬┥暾堥_(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；
�。ǘ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試；
�。ㄈ┚哂欣塾�10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
�。ㄋ模┎淮嬖趪乐夭涣颊\信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；
�。ㄎ澹┚哂袇⑴c金融期貨交易的內部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。
期貨公司會(huì )員為其他經(jīng)濟組織申請開(kāi)立交易編碼的，參照本條執行。
第六條
期貨公司會(huì )員可以為特殊單位客戶(hù)申請開(kāi)立交易編碼。
前款所稱(chēng)特殊單位客戶(hù)是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會(huì )保障類(lèi)公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的單位客戶(hù)，以及交易所認定的其他單位客戶(hù)；一般單位客戶(hù)系指特殊單位客戶(hù)以外的單位客戶(hù)。
第七條
交易所可以根據市場(chǎng)情況對投資者適當性標準進(jìn)行調整。
第八條
期貨公司會(huì )員應當根據中國證監會(huì )的有關(guān)規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內部分工與業(yè)務(wù)流程。
第九條
期貨公司會(huì )員應當建立并有效執行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人、復核評估人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員的責任。
第十條
期貨公司會(huì )員開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應當及時(shí)將投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì )員才能為投資者申請開(kāi)立交易編碼。
第十一條
期貨公司會(huì )員應當向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀(guān)介紹金融期貨法律法規、業(yè)務(wù)規則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請材料。
第十二條
期貨公司會(huì )員應當督促客戶(hù)遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規、規章及交易所業(yè)務(wù)規則，持續開(kāi)展風(fēng)險教育，加強客戶(hù)交易行為的合法合規性管理。
第十三條
期貨公司會(huì )員應當建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。
第十四條
期貨公司會(huì )員應當為客戶(hù)提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶(hù)依法維護自身權益。
第十五條
期貨公司會(huì )員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續的，應當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規則，落實(shí)投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。
第十六條
投資者應當如實(shí)申報開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。
第十七條
投資者應當遵守“買(mǎi)賣(mài)自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。
第十八條
投資者應當通過(guò)正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時(shí)應當遵守法律法規的相關(guān)規定，不得侵害國家、社會(huì )、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會(huì )公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十九條
交易所對期貨公司會(huì )員落實(shí)投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì )員應當配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)材料、資金賬戶(hù)情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
交易所在檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規情況通報中國證監會(huì )相關(guān)派出機構。
第二十條
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會(huì )員，交易所可以采取約見(jiàn)談話(huà)、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書(shū)面警示、責令處分責任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項調查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監管措施。
第二十一條
期貨公司會(huì )員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理申請開(kāi)立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調整或者取消會(huì )員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出行政處罰或者紀律處分建議。
第二十二條
期貨公司會(huì )員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開(kāi)譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。
第二十三條
本辦法由交易所負責解釋。
第二十四條
本辦法自20xx年8月30日起實(shí)施。20xx年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法（試行）》同時(shí)廢止。
公司投資管理制度 篇9
第一章總則
第一條本辦法所稱(chēng)項目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權由項目投資中心負責管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：投后管理），是指對項目公司及影響風(fēng)險控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續監控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過(guò)程。包括投后監督管理、管理咨詢(xún)、風(fēng)險預警及退出。
第三條投后管理負責人
1、由項目投資總監指定具體投后經(jīng)理，負責所投項目公司的投后管理業(yè)務(wù)。
2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據具體工作需要，申請獲得咨詢(xún)公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。
第四條投后管理內容
1、監督管理
�、亠L(fēng)險管理
�、趫绦型顿Y合同中約定的權利；
�、鄢鱿椖抗径聲�(huì )議。
2、管理咨詢(xún)---增值服務(wù)
�、賲f(xié)助項目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；
�、趯椖抗镜娜粘＿\作管理提供咨詢(xún)與建議；
�、蹖椖抗镜陌l(fā)展戰略提供咨詢(xún)與建議，并協(xié)助其完成；
�、軈f(xié)助項目公司與關(guān)鍵的原料供應商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩定的關(guān)系；
�、輰椖抗臼袌�(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略提出建議；
�、迣椖抗镜呢攧�(wù)管理提供建議；
�、邽轫椖抗咎峁┤谫Y方案與建議。
3、投資退出設計與實(shí)施
�、偻顿Y退出設計
根據項目公司發(fā)展態(tài)勢、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機會(huì )，選擇適當時(shí)機、選擇投資退出方式，依據最有利的方式設計投資退出方案。
�、谕顿Y退出實(shí)施
a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。
b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。
第二章對接協(xié)調會(huì )
第五條投資完成，投資總監負責組織召開(kāi)項目公司和投后管理對接會(huì )，參加人員為投后管理經(jīng)理和項目公司的高級管理人員，對接會(huì )上主要有以下兩項內容：
1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；
2、明確項目公司總經(jīng)理助理、行政部門(mén)負責人、財務(wù)部門(mén)負責人（財務(wù)總監）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長(cháng)效機制。
第三章日常性管理
第六條財務(wù)信息收集
1、投后管理部門(mén)定期收集匯總項目公司月報、季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告。月、季度報告應在月度、季度結束后的15天內完成收集，年度報告應在年度結束后的30天內完成收集，報告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。
2、投后管理部門(mén)對財報進(jìn)行簡(jiǎn)單分析，根據實(shí)際情況編寫(xiě)分析報告，提出改進(jìn)建議。
3、如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應及時(shí)向投資總監匯報并商討提出處理對策。
第七條定期走訪(fǎng)
1、投后管理經(jīng)理每季度走訪(fǎng)項目一次，并向投資總監書(shū)面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃執行情況以及書(shū)面形式訪(fǎng)談紀要。
2、投后管理經(jīng)理應拜訪(fǎng)項目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、財務(wù)等負責人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)等信息；對于中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會(huì )議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì )等。
第八條突發(fā)或重大事項變異處理
如項目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應立即向投資總監報告，提出妥善處理對策，經(jīng)領(lǐng)導審核同意后執行。
如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項和重大違約：
1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；
2、項目公司單項投資虧損超過(guò)100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)或雖不足100萬(wàn)元但投資虧損額達到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的；
3、對投資額、資金來(lái)源及構成進(jìn)行重大調整，致使項目公司負債過(guò)高，超出項目公司經(jīng)濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權比例發(fā)生重大變化，導致控制權轉移的；
5、項目公司嚴重違約，出現損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投后管理部門(mén)每年一次對投資項目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競爭對手變化對項目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監共同探討解決方案然后反饋給項目公司。
第十條項目總體運行狀況評估
投后管理經(jīng)理于項目投資完成后滿(mǎn)6個(gè)月對項目進(jìn)行總體運行評估，對項目運行實(shí)際結果與年度經(jīng)營(yíng)計劃進(jìn)行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書(shū)面的評估報告，并提出調整公司投資戰略的建議方案上報投資總監。如出現重大變異，可即時(shí)上報公司最高層進(jìn)行風(fēng)險預警。
項目總體運行評估基本指標應包括：
1、對項目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運營(yíng)情況進(jìn)行全面回顧；
2、對項目財務(wù)和經(jīng)濟效益、技術(shù)和能力、項目管理等方面進(jìn)行分析評價(jià)；
3、對項目存在問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和責任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監事代表公司出席項目公司董事會(huì )、股東會(huì )或監事會(huì )，聽(tīng)取審查項目公司經(jīng)營(yíng)報告并行使權力參與項目公司的決策管理，具體由投后管理部門(mén)負責安排，要求項目公司提前通知會(huì )議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì )議資料。
相關(guān)資料由投后管理部門(mén)牽頭對會(huì )議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權的議案，都要經(jīng)過(guò)投資總監審查決定；重大事項要提交合伙人會(huì )議（項目投資決策委員會(huì )）決定，出席會(huì )議必須按照會(huì )議精神履行投票決定權。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場(chǎng)表達意見(jiàn)提出建議并按照公司會(huì )議精神行使投票權，所有與會(huì )人員應及時(shí)將相關(guān)會(huì )議情況向投資總監報告，所有會(huì )議資料應留存投后管理部門(mén)歸檔備查。
第五章增值服務(wù)
第十三條投后管理經(jīng)理應及時(shí)了解項目公司對增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應做好各種對接和準備工作。
第十四條投后管理經(jīng)理應當積極參與推動(dòng)項目公司規范化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書(shū)面管理建議，作為對所負責項目公司提供增值服務(wù)的重要內容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長(cháng)效機制，以項目公司核心高管定期來(lái)公司或不定期電話(huà)溝通等形式進(jìn)行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心，投后管理部門(mén)對每一個(gè)項目建立獨立檔案并妥善保管，便于公司或部門(mén)隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節省人力實(shí)現有限資源的最優(yōu)化配置，將項目公司分為A類(lèi)（重點(diǎn)關(guān)注）和B類(lèi)（一般關(guān)注）。特殊情況下，項目發(fā)生嚴重突發(fā)事項或重大違約程度，可召開(kāi)會(huì )議討論將項目公司列入A類(lèi)，A類(lèi)項目公司投后管理采取個(gè)案個(gè)議的模式討論確定；B類(lèi)項目公司采取2-4章規定。
第八章投后管理部門(mén)匯報
第十八條投后管理部門(mén)每月組織召開(kāi)投后管理運營(yíng)分析會(huì )，編制經(jīng)營(yíng)分析報告，次月20日匯報，報告內容應包括項目投資總體情況、各項目公司經(jīng)營(yíng)情況等內容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。
第二十條本辦法自審批通過(guò)之日起實(shí)施。
公司投資管理制度 篇10
1、根據當前的經(jīng)濟形勢、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等，結合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件，制定企業(yè)發(fā)展的總方向;
2、制定具體的短、中、長(cháng)期戰略規劃，負責具體的規劃執行情況，根據形勢的變化，隨時(shí)修正和調整戰略規劃;
3、分析企業(yè)內外界環(huán)境，全面了解和掌握變化的總趨勢，對未來(lái)企業(yè)發(fā)展可能遇到的機遇和威脅做出揭示;
4、根據戰略規劃，進(jìn)行各種招商活動(dòng)，參加各種招商活動(dòng)，負責獲取項目工作，制定項目協(xié)議，組織招商談判與方案確定工作;
5、負責指導相關(guān)人員對項目進(jìn)行可行性研究，并組織公司相關(guān)部門(mén)對提交的可行性報告進(jìn)行評審;
6、對總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結，提出發(fā)現的問(wèn)題及解決問(wèn)題的具體方案;
7、在企業(yè)面臨新的投資或轉產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證，為企業(yè)決策提供有力的支持意見(jiàn);
8、研究公司的發(fā)展規劃，負責公司對外收購兼等工作，管理集團下屬公司的資產(chǎn)轉讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);
9、通過(guò)有效并正規渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料，為公司尋找可以投資的商機或者可以開(kāi)發(fā)的項目，包括宏觀(guān)調查和微觀(guān)取證，比如說(shuō)各投資或者兼并收購，包括自身業(yè)務(wù)的拓展，并分析這些數據資料后提出具體的文字資料;
10、建立健全完善的管理機制，促進(jìn)公司的快速穩定發(fā)展;
12、完成上級交辦的其他工作。
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