合同法的目標與鼓勵交易

　　[提要]合同法的目標，或稱(chēng)合同法的規范功能，乃是應貫徹于整個(gè)合同法中的精神。關(guān)于目標問(wèn)題，兩大法系的合同法理論大都認為，這是一個(gè)與合同當事人的意志和利益聯(lián)系在一起的問(wèn)題。美國學(xué)者羅伯特·考特等指出：“合同法的基本目標是使人們能實(shí)現其私人目的。為了實(shí)現我們的目的，我們的行動(dòng)必然有后果。合同法賦予我們的行動(dòng)以合法的后果。承諾的強制履行由于使人們相互信賴(lài)并由此協(xié)調他們的行動(dòng)從而有助于人們達到其私人目標�！薄�1〕由于合同法旨在賦予當事人的意志以法律效果，因此合同法應以當事人的意思自治和合同自由作為其基本原則。

　　在我國，合同法的目標在有關(guān)合同法律、法規所規定的立法目的中得到了體現，〔2〕這些規定具有一個(gè)共同點(diǎn)，即強調合同法旨在保護合同當事人的合法權益�？梢�(jiàn)，盡管我國合同法因反映社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟關(guān)系而具有不同于西方合同法的一些特點(diǎn)，但因為我國合同法在本質(zhì)上仍然是以調整交易關(guān)系為其任務(wù)的，因此，合同法必然以維護合同自由、保障合同當事人的合法權益和維護交易秩序作為其基本目的。

　　保障合同當事人的權益乃是合同法的保護功能，然而，合同法除具有保護功能外，還具有另一個(gè)重要的功能和目標，即鼓勵當事人所從事的自愿交易行為的功能，這一目標體現在多方面，諸如鼓勵當事人訂立合法的合同、努力促成合同的成立并生效、充分保障合同的履行和合同利益的實(shí)現，等等。鼓勵交易的功能與保護功能是密切聯(lián)系在一起的，如果合同法不能對合同當事人的合法權益予以充分保障，不僅不能體現出鼓勵交易的價(jià)值，反而會(huì )起到不適當地限制和阻止當事人從事交易活動(dòng)的消極作用。然而，鼓勵交易的功能又不能為保護功能所替代。

　　因為鼓勵交易不僅僅體現在對合同當事人的權益保護上，而且體現在對合同的成立和效力的評價(jià)上（如是否應宣告合同已經(jīng)成立，或應否宣告合同無(wú)效或被解除），強調對當事人的權益保護，常常并不能解決在合同的成立和效力等方面如何體現鼓勵交易的功能的問(wèn)題。我國合同法為什么應以鼓勵交易作為其重要目標？這首先是由我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展的內在需要所決定的。眾所周知，所謂合同，特別是雙務(wù)合同乃是交易關(guān)系在法律上的表現。所謂交易，是指獨立的、平等的市場(chǎng)主體之間，就其所有的財產(chǎn)和利益實(shí)行的交換。這些每時(shí)每刻發(fā)生的、紛紜復雜的交易關(guān)系，都要表現為合同關(guān)系并要借助于合同法律規則予以規范，合同象一把“法鎖”一樣拘束著(zhù)交易當事人。合同的一般規則就是規范交易過(guò)程并維護交易秩序的基本規則，而各類(lèi)合同制度也是保護正常交換的具體準則。典型的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)是反映商品到貨幣、貨幣到商品的轉化的法律形式，但是商品交換過(guò)程并不只是純粹買(mǎi)賣(mài)，還包括勞務(wù)的交換（諸如加工、承攬、勞動(dòng)服務(wù)）以及信貸、租賃、技術(shù)轉讓等各種合同形式。它們都是單個(gè)的交換，都要求表現為合同的形式�？梢哉f(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，一切交易活動(dòng)都是通過(guò)締結和履行合同來(lái)進(jìn)行的，而因為交易活動(dòng)乃是市場(chǎng)活動(dòng)的基本內容，無(wú)數的交易構成了完整的市場(chǎng)，因此，合同關(guān)系是市場(chǎng)經(jīng)濟社會(huì )最基本的法律關(guān)系�！�3〕所以，為了促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟的高度發(fā)展，就必須使合同法具備鼓勵交易的職能和目標。因為鼓勵當事人從事更多的合法的交易活動(dòng)，也就是鼓勵當事人從事更多的市場(chǎng)活動(dòng)，而市場(chǎng)主體越活躍，市場(chǎng)活動(dòng)越頻繁，市場(chǎng)經(jīng)濟才能真正得到發(fā)展。

　　鼓勵交易是提高效率、增進(jìn)社會(huì )財富積累的手段，這不僅是因為只有通過(guò)交易才能滿(mǎn)足不同的交易主體對不同的使用價(jià)值的追求；滿(mǎn)足不同的生產(chǎn)者與消費者對價(jià)值的共同追求，而且因為只有通過(guò)交易的方式，才能實(shí)現資源的優(yōu)化配置、實(shí)現資源的最有效利用。按照美國經(jīng)濟分析法學(xué)家的觀(guān)點(diǎn)，有效率地使用資源必須借助于交易的方式。只要通過(guò)自愿交換方式，各種資源的流向必然趨于最有價(jià)值的使用。當各種資源的使用達到最高的價(jià)值，就可以說(shuō)它們得到最有效的使用。美國學(xué)者波斯納等人認為，最初的權利分配并不影響到它的最有效使用，交易自然導致財產(chǎn)向最有效的使用者手中轉移�！�4〕假如A有一批貨物，他認為對他僅值100元，而認為該批貨物對他值150元，只要雙方在100元至150元之間就該貨物的買(mǎi)賣(mài)成交，則雙方都會(huì )受益。假如B在以125元購買(mǎi)以后，C認為該批貨物對他值160元，如果C以150元購買(mǎi)該批貨物，則C也將從交易中獲利，并且通過(guò)交易使該批貨物向最有效利用它的手中轉移，資源也得到了最有效的利用�！�5〕尤其應當看到，美國經(jīng)濟分析法學(xué)家認為這種自愿的交易不僅使交易當事人受益，而且也將使社會(huì )從中受益。因為，在A(yíng)、B交易后，AA的財產(chǎn)從100元增值到 125元，增加了25元，而B(niǎo)也從交易中獲得了25元的利益。A、B之間通過(guò)交易使該批貨物的價(jià)值增加了50元，這不僅使資源得到有效配置，而且使社會(huì )財富也得到增長(cháng)�！�6〕由此可見(jiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，合法的交易是提高資源的使用效率的重要手段，這就決定了以調整交易關(guān)系為基本任務(wù)的合同法律，應以鼓勵交易作為其基本目標。合同法本身雖不能創(chuàng )造社會(huì )財富，卻可以通過(guò)鼓勵交易而促進(jìn)社會(huì )財富的增長(cháng)。所以，法國學(xué)者Tony Weir指出，侵權之債的規則主要起保護財富的作用，合同之債的規則則應具有創(chuàng )造財富的功能�！�7〕鼓勵交易是與維護合同自由、實(shí)現合同當事人意志和訂約目的密切聯(lián)系在一起的，因為，當事人的自主自愿是交易的基礎和前提條件，沒(méi)有自愿，則不是公平和公正的交易。所以，按照西方合同法的經(jīng)典理論，“合意是構成真正交易的精神事件”�！�8〕在市場(chǎng)經(jīng)濟社會(huì )，每個(gè)市場(chǎng)主體作為一個(gè)合理的“經(jīng)濟人”（或象羅馬法所稱(chēng)的“良家父”），都是為了追求一定的經(jīng)濟利益而訂立合同的，同時(shí)，也希望通過(guò)合同的履行而實(shí)現其訂約目的，所以，在當事人自愿接受合同關(guān)系拘束的情況下，如果合同本身并沒(méi)有違背法律和社會(huì )公共道德，則任何第三人強迫當事人解除合同或宣告合同失效都是不符合當事人意志的。由此可見(jiàn)，鼓勵交易，努力促使當事人訂約目的實(shí)現，則是符合交易當事人的意志的。

　　應當指出的是，我們說(shuō)鼓勵交易，首先是指應當鼓勵合法、正當的交易。合同的合法性是合同能夠生效的前提，也就是說(shuō)，在當事人的合意不違背國家意志和社會(huì )公共利益、公共道德的前提下，此種合意才能夠生效。如果當事人之間已經(jīng)成立的合同，違背了法律或社會(huì )公共道德。則此種交易不僅不應當受到鼓勵，而且應當追究交易當事人的責任。其次，我們所說(shuō)的鼓勵交易，是鼓勵自愿的交易，也就是指在當事人真實(shí)意思一致的基礎上產(chǎn)生的交易�；�于欺詐、脅迫或其他意思表示有瑕疵的行為而產(chǎn)生的交易，常常并不符合雙方當事人、特別是意思表示不真實(shí)一方的意志和利益，因此也會(huì )產(chǎn)生不公平、不公正的交易，對此種交易活動(dòng)不應當予以鼓勵，而應當通過(guò)可變更、可撤銷(xiāo)等法律規則予以限制和調整。

　　鼓勵交易是合同法的目標，也是我國合同法中所必須具有的方針和規范功能。長(cháng)期以來(lái)，由于我國市場(chǎng)經(jīng)濟不發(fā)達，對市場(chǎng)經(jīng)濟所要求的鼓勵交易規則未能引起立法者的足夠重視，因此，在現行立法中，許多規則不僅未能起到鼓勵交易的作用，反而在某種程度上對交易活動(dòng)起到限制作用。這主要表現在：一方面，現行合同立法所規定的無(wú)效合同的范圍過(guò)于寬泛。例如，民法通則第58條對無(wú)效民事行為的列

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