我國物權立法不應采納物權行為理論

摘 要：物權行為自被提出時(shí)起，就在各國法學(xué)界引起激烈批判和爭議。本文從物權行為理論在理論上的錯誤、無(wú)因性原則的弊端、其對現實(shí)生活的及世界各國立法通例和我國國情等方面，闡述我國物權立法不應采納物權行為理論。
關(guān)鍵詞：物權行為 無(wú)因性 缺陷
物權行為理論的創(chuàng )始人公以為德國法學(xué)家代表人物薩維尼。十九世紀初薩維尼在柏林大學(xué)講學(xué)中創(chuàng )造了這一思想：以履行買(mǎi)賣(mài)合同或其他以所有權轉移的合同為目的的交付，并不僅僅是一個(gè)純粹的事實(shí)的履行行為，而是一個(gè)特別的以所有權轉移為目的“物的契約”。他在1840年出版的《羅馬法體系》一書(shū)中寫(xiě)道：“私法契約是最復雜最常見(jiàn)的……，在所有的法律制度中都可以產(chǎn)生出契約，而且它們是最重要的法的形式。首先是在債法中，它們是債產(chǎn)生的最基本的源泉。這些契約人們稱(chēng)之為債務(wù)契約。此外，在物權法中它們也同樣廣泛地存在著(zhù)。交付是一種真正的契約，由于他具備契約概念的全部特征，它包含雙方當事人對占有物和所有權轉移的意思表示……僅該意思表示本身作為一個(gè)完整的交付是不足夠的，因此還必須加上物的實(shí)際占有取得作為它的外在的行為，但這些都不能否認它的本質(zhì)就是契約……該行為的契約本質(zhì)經(jīng)常在重要的場(chǎng)合被忽略了，由于人們完全不能把它與債的契約區分開(kāi)來(lái)，那些行為經(jīng)常是隨時(shí)伴隨來(lái)的。比如一棟房屋買(mǎi)賣(mài)，人們習慣上想到它是債法買(mǎi)賣(mài)，這當然是對的。人們卻忘記了，隨后而來(lái)的交付也是一種契約，而且是一個(gè)與任何買(mǎi)賣(mài)完全不同的契約，的確，只有通過(guò)它才能成交�！盵1] 按照薩維尼的設想，一般人所謂的買(mǎi)賣(mài)過(guò)程可以分解為：（1）債的買(mǎi)賣(mài)合同即債權行為，它使得出賣(mài)人承擔交付出賣(mài)標的物的義務(wù)而買(mǎi)受人承擔支付價(jià)款的義務(wù)，在這一階段買(mǎi)受人尚不能成為所有權人；（2）雙方當事人達成合意并為不動(dòng)產(chǎn)登記或者是動(dòng)產(chǎn)交付，完成所有權的移轉的行為；（3）買(mǎi)受人向出賣(mài)人支付價(jià)款。其中薩維尼對買(mǎi)賣(mài)過(guò)程的獨特熟悉即第二點(diǎn)所有權的轉移，它是一個(gè)不同于訂立買(mǎi)賣(mài)合同的“處分行為”，即物權行為。
薩維尼上述思想包含了物權行為的重要原理，后代從薩維尼思想中出一系列對德國民法物權體系具有決定意義的原則，這些原則成為物權行為理論的重要組成部分：（1）分離原則，也稱(chēng)區分原則、獨立性原則。即在發(fā)生物權變動(dòng)時(shí)，權利主體移轉標的物的交付義務(wù)的法律行為與其完成物權的各種變動(dòng)的行為是兩個(gè)法律行為。前者是原因行為，后者是物權行為。由于這兩個(gè)行為各自有其獨立的意思表示和成立方式，因此他們是分離的兩個(gè)不同的法律事實(shí)。即物權行為是獨立于原因行為之外的。（2）無(wú)因性原則。無(wú)因性原則的意義，指物權行為在其效力和結果上不依靠其原因行為而獨立成立，即原因行為的無(wú)效或者撤銷(xiāo)不能導致物的履行行為確當然無(wú)效和被撤銷(xiāo)。薩維尼對此的論斷是：“一個(gè)源于錯誤的交付也是完全有效的�！闭�如薩維尼以為：物權行為應與作為其原因的債權行為相分離，物的履行的效力已經(jīng)從債務(wù)關(guān)系的效力中被“抽象”出來(lái)。因此德國民法學(xué)中稱(chēng)此原則為“抽象原則”（Abstraktionsprinzip）。（3）物權變更的形式主義原則，即公示要件主義原則。由于物的合意乃是對物的交付行為中存在的意思表示的抽象，所以必須有一個(gè)具有公示性的行為來(lái)表達或者說(shuō)記載這一物的合意，而且，該公示行為不僅應該具有物權的一般的對抗第三人的效力，更應該具有表示該物的合意成立的效力，即沒(méi)有該公示行為，物的合意不能成立，物權的設立、變更和廢止即為無(wú)效。該公示行為的外在形式即為動(dòng)產(chǎn)的交付和不動(dòng)產(chǎn)的登記。[2]
簡(jiǎn)言之，薩維尼的物權行為理論，就是無(wú)論民事主體因何種原因而進(jìn)行物權的變動(dòng)，他們關(guān)于物權變動(dòng)的意思表示均應為獨立法律行為，其效力和結果與原因行為各自沒(méi)有關(guān)聯(lián)的學(xué)說(shuō)。[2] 它是薩維尼在解釋羅馬法的形式主義立法過(guò)程中提出來(lái)的。薩維尼采用歷史的，通過(guò)歷史的溯源而尋找法律的規則和理論，不失為一種獨特的法學(xué)研究方法。然而，隨著(zhù)生活的發(fā)展及法律文明的演進(jìn)，過(guò)往的規則不一定符合現實(shí)的需要，不能將歷史的規則照搬至現實(shí)生活中。如美國法律家E·博登海默所說(shuō)：“一個(gè)法律制度，假如跟不上的需要或要求，而且死死抱住上個(gè)時(shí)代的只具短暫意義的觀(guān)念不放，那么顯然是不可取的。在一個(gè)變幻不定的世界中，假如把法律僅僅視為是一種永恒的工具，那么它就不可能有效地發(fā)揮作用�！盵3] 而在更進(jìn)一步要求交易迅速簡(jiǎn)便的社會(huì )主義市場(chǎng)時(shí)代，更不可能采納這種制度。
一、物權行為純系臆造與擬制，它實(shí)為一種事實(shí)行為。
物權行為實(shí)際上是學(xué)者虛構出來(lái)的抽象的純的東西。它實(shí)為一種事實(shí)行為，并非“物權行為是客觀(guān)存在的，它是行為的一種”。[4] 在私法領(lǐng)域中，實(shí)現私法自治的工具就是法律行為。[5] 一個(gè)人假如要和另一人個(gè)建立民事法律關(guān)系或實(shí)現對一個(gè)特定的物加以利用的目的，就必須要從事法律行為。法律行為的價(jià)值就在于能在當事人之間創(chuàng )設新的權利義務(wù)關(guān)系，并在此過(guò)程中形成潛伏的、新的法律。但物權行為在概念、效力、特征和價(jià)值等諸方面均與法律行為不符，盡無(wú)理由將其回進(jìn)法律行為的范疇。首先，物權行為不同于以意思表示為核心要件的法律行為。依德國法學(xué)界大多數學(xué)者觀(guān)點(diǎn)，物權行為指物的合意，即當事人關(guān)于設立、變更、廢止物權達成一致的意思表示。作為物的合意，它只是某種行為的構成要素，尚不能構成獨立的行為；既非行為，也就談不上是什么法律行為了。同時(shí)物權行為中意思表示的還要受到債權行為中意思表示的嚴格限定，它不能自主設定超出債權合意范圍之外的權利義務(wù)關(guān)系。即物權行為中的意思表示并不具有獨立的意義，它不過(guò)是債權合意的再現。正如有學(xué)者指出：“物權行為中所包含的意思表示在法律意義上是對債權行為意思表示的重復或履行�！盵6] 其次，物權行為的法律效力源自法律規定，這與法律行為的本質(zhì)是根本相悖的。法律行為是實(shí)現私法自治的工具，而物權法基本原則之一是物權法定原則。這樣，假如將物權行為回進(jìn)法律行為之一類(lèi)，必將導致物權法定原則與私法自治原則之間不可調和的沖突。最后，從價(jià)值上看，物權行為并不具備在當事人之間設立權利義務(wù)關(guān)系的功能。由于根據物權法定原則，法律對物權變動(dòng)的權利義務(wù)作出了明確而直接的規定，盡不存在引進(jìn)當事人的意思表示予以調整的余地。由此可見(jiàn)，創(chuàng )設物權行為這么一個(gè)與法律行為有種屬關(guān)系的概念，只能導致法律行為概念本身的混亂，并在法律規則（如意思表示推定規則）的適用上引起一系列的矛盾。因此，物權行為概念固然�；罅瞬簧俾斆魅说难劬�，但卻只不過(guò)是一個(gè)“美麗的錯誤”。[7]
二、物權行為無(wú)因性原則具有明顯的缺陷
（一）損害了民法的公平和老實(shí)信用原則
“物權行為有因或無(wú)因，不僅是邏輯的關(guān)系，而且是一項由價(jià)值判定及利益衡量來(lái)決定的立法政策�！盵8] 德國民法典立法者正是為了交易安全之目的，基于政策的考慮，而將原因從物權行為中抽離，使物權行為無(wú)因化。依據無(wú)因性原則，在買(mǎi)賣(mài)合同被宣告無(wú)效或被撤銷(xiāo)以后，標的物的所有權因交付即發(fā)生移轉，出賣(mài)人喪失所有權，所有權在法律上回買(mǎi)受人享有。假如買(mǎi)受人將標的物出賣(mài)給第三人，則為有權處分，出賣(mài)人不能享有追及權�？梢�(jiàn)，無(wú)因性原則過(guò)分強化了物權轉移的確定效力，在側重保護買(mǎi)受人和第三人利益的同時(shí)，卻嚴重削弱了對出賣(mài)人權利的保護，使天平嚴重地傾向買(mǎi)受人或第三人一邊，這是對公平原則的漠視。以動(dòng)產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)為例，假設出賣(mài)人在交付標的物而未獲得價(jià)金的情況下，買(mǎi)賣(mài)合同被宣告無(wú)效或被撤銷(xiāo)。無(wú)因性原則先承認標的物的所有權轉移，再通過(guò)返還不當得利將所有權回回出賣(mài)人；而依占有因性原則，標的物所有權未發(fā)生轉移，仍回出賣(mài)人所有。無(wú)因性原則增添了法律適用的復雜性，而且使出賣(mài)人喪失了特殊的物權保護，只能依靠不當得利請求權予以保護。假如買(mǎi)受人破產(chǎn)，或將標的物低價(jià)轉讓等，出賣(mài)人僅享有債權請求權，根本不能維護其利益，甚至使其一無(wú)所獲。尤其應當看到，依據無(wú)因性原則，第三人在惡意的情況下，也能取得標的物所有權，這就可能縱容買(mǎi)受人非法移轉財產(chǎn)或與第三人惡意串通損害出賣(mài)人的利益，違反了老實(shí)信用原則，且不符合所有權取得的正當原則。
（二）受到了善意取得制度和公示公信制度的挑戰
首先，善意取得制度除了能發(fā)揮無(wú)因性理論所具有的保障交易安全的作用外，還能為第三人擔供更為廣闊的保護空間。同時(shí)，善意取得制度能公道地平衡當事人之間及與第三人之間的利益。市場(chǎng)具有一定風(fēng)險，要求市場(chǎng)主體對交易盡到公道的留意。善意取得制度僅有鑒別地保護那些盡到必要留意的善意第三人的正當權益，符合公平的原則，而無(wú)因性原則完全免除第三人留意義務(wù)，不加區別地保護第三人，顯然不公道。其次，無(wú)因性原則所具有的保護不動(dòng)產(chǎn)交易安全和減少舉證困難的作用可以通過(guò)交付、登記等公示公信制度來(lái)實(shí)現。[9]
綜上，我們發(fā)現，物權行為無(wú)因性的諸多“應有功能 ”與其“實(shí)有功能”之間產(chǎn)生了極大的分離，其“應有功能”盡大部分已被善意取得制度和公示公信制度所抽空，而殘余部分也超出了交易安全保護的公道范圍，甚至有鼓勵不老實(shí)交易的傾向，因此有違民法的根本宗旨。鑒于物權行為無(wú)因性原則存在著(zhù)明顯的弊端，德國司法判例及學(xué)說(shuō)提出了所謂物權行為無(wú)因性相對化理論，如“共同瑕疵說(shuō)”、“條件關(guān)聯(lián)說(shuō)”、“行為一體說(shuō)”，這些修正在一定程度上否認了物權行為無(wú)因性原則，實(shí)際上反映了取消無(wú)因性的趨勢，這也是由無(wú)因性本身的致命缺陷所決定的。
三、物權行為理論人為地使現實(shí)法律生活復雜化，對法律適用不利
物權行為理論把生活中簡(jiǎn)單的財產(chǎn)轉讓分解為數個(gè)完全獨立的法律行為，以買(mǎi)賣(mài)為例，當事人之間締結買(mǎi)賣(mài)合同的合意是債權行為或債權合同。它僅能使雙方當事人負擔交付標的物和支付價(jià)金的義務(wù)。假如要發(fā)生標的物和價(jià)金的所有權移轉，則當事人必須達成移轉的合意，同時(shí)還要從事登記或交付行為。而且物權行為是獨立于債權行為之外的。 這樣人為地使現實(shí)法律生活復雜化，不利于法律在實(shí)踐中的適用。同時(shí)，該理論人為地割裂了原因行為與結果行為之間的必然聯(lián)系，違反生活常理，難以為大多數人理解，給生活特別是現實(shí)中大量即時(shí)結清的買(mǎi)賣(mài)帶來(lái)很多不便，扭曲了現實(shí)生活，也阻礙了法律的普及推廣，給群眾遵法添造了人為屏障。德國自由派法官奧托·馮·吉耶克對此進(jìn)行了激烈的批判，他說(shuō)：“假如在立法中以教科書(shū)式的句子強行把一樁簡(jiǎn)單的物品買(mǎi)賣(mài)在至少是三個(gè)法律領(lǐng)域里依法定程式徹底分解開(kāi)來(lái)，那簡(jiǎn)直是在理論上對生活的強***！一個(gè)人往商店買(mǎi)一雙手套，他本可以一手交錢(qián)一手拿貨，可他必須瞪大了眼睛提防著(zhù)要發(fā)生的三件事：1、這是在訂立一個(gè)債法上的合同，因此而產(chǎn)生的債務(wù)關(guān)系要清償履行；2、締結了一個(gè)與其法律原因完全脫離的以所有權轉移為目的的物權契約；3、在上述兩個(gè)法律行為之外，必須進(jìn)行固然是一項法律‘動(dòng)作’但不是法律行為的交付。這些不是純屬虛構嗎？假如現在把實(shí)際中的一個(gè)同一的法律行為的兩種思維方式編造成兩種各自獨立的合同，那就不僅僅是腦子里怎么想的，而是依思維方式的超負荷損害實(shí)體權利�！盵1]
四、世界各國立法通例及我國國情決定
除德國立法與判例以外，盡大多數國家的立法和判例并不承認物權行為理論。法國法采納純粹的意思主義，主張物權的變動(dòng)，依當事人的債權意思表示而發(fā)生效力，而不須采取登記或交付等形式。瑞士法采納登記或交付主義，即物權的變動(dòng)，除債權意思表示外，還必須以登記或交付為要件。美國法則采納契據交付主義，即有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)權利變動(dòng)之情形，除讓予人債權意思表示外，還須將契據交付給受讓人，即發(fā)生不動(dòng)產(chǎn)權利變動(dòng)之效力，受讓人可以將契據拿往登記，但一般而言（各州規定不盡一致），登記不是生效要件而是對抗要件。[10] 這些立法例各具特色，對促進(jìn)和鼓勵交易，維護當事人的利益，以及維護交易安全都發(fā)揮了重要作用�？梢�(jiàn)，采納物權行為理論并非世界各國立法通例。
我國現行民法是否已采納了物權行為理論，對此存在兩種截然對立的觀(guān)點(diǎn)。一種觀(guān)點(diǎn)以為，我國民法不承認物權行為；[11] 另一種觀(guān)點(diǎn)以為我國民法和司法實(shí)踐，均已不自覺(jué)的承認了物權行為。[2] 從我國現行立法規定來(lái)看，確實(shí)規定登記或交付為物權變動(dòng)要件，就動(dòng)產(chǎn)所有權轉移而言，我國《民法通則》第72條規定：“按照合同或其他正當方式取得財產(chǎn)的，財產(chǎn)所有權從財產(chǎn)交付時(shí)起移轉，法律另有規定或者當事人另有約定的除外�！本筒粍�(dòng)產(chǎn)所有權的變動(dòng)而言，我國法律明確規定，不論是土地權屬的變更，還是房產(chǎn)所有權的變更，均應當辦理登記。但是這并不能說(shuō)明我國民法承認物權行為理論，由于就動(dòng)產(chǎn)來(lái)說(shuō)，我國民法從未承認動(dòng)產(chǎn)所有權的移轉必須具有物權合意。就不動(dòng)產(chǎn)來(lái)說(shuō)，我國法律也不承認在不動(dòng)產(chǎn)轉讓合同中存在債權合同和物權合同兩個(gè)合同，不動(dòng)產(chǎn)的交付是依據不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同所產(chǎn)生的義務(wù)，而不動(dòng)產(chǎn)的登記也要以不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同為依據。也就是說(shuō)，我國立法對交付、登記等物權變動(dòng)的要件規定，主要是出于公示的要求，不能成為物權行為存在的依據。概括來(lái)說(shuō)，我國民法的規定類(lèi)似于瑞士法的立法模式，從的實(shí)際情況來(lái)看，采取此種模式而非物權行為模式，具有明顯的優(yōu)越性：第一，它符合我國的立法傳統，而且易于被執法者理解和把握。而物權行為理論“捏造了獨立于債權行為之外的物權行為，又進(jìn)一步割裂原因與物權行為的聯(lián)系，極盡抽象化之能事，符合德國法學(xué)思維方式對抽象化之偏好，嚴重歪曲了現實(shí)法律生活過(guò)程，對于法律適用有害無(wú)益，毫無(wú)疑問(wèn)是不足取的�！盵12] 第二，我國的立法模式切實(shí)反映了各種紛紜復雜的動(dòng)產(chǎn)交易和不動(dòng)產(chǎn)交易的內在需要，體現了市場(chǎng)的一般，而且完全符合我國現實(shí)生活常情。而德國的物權行為理論將現實(shí)生活中某個(gè)簡(jiǎn)單的交易關(guān)系，人為地虛設分解為三個(gè)相互獨立的關(guān)系，使明晰的物權變動(dòng)過(guò)程極端復雜化。第三，我國的立法模式能夠有效地、同等地保護交易當事人的利益，不管是對出賣(mài)人還是對買(mǎi)受人都能夠兼顧其利益，并同等地加以保護。而物權行為理論，割裂交付、登記與原因行為的關(guān)系，固然夸大了對買(mǎi)受人的保護，但卻忽視了對出賣(mài)人的保護。[13]
總之，物權行為是德國特定文化的產(chǎn)物，它固然被德國立法和實(shí)務(wù)所采納，但其自身缺陷必將導致其滅之，且其不符合我國的實(shí)際情況�！暗淖鳛橐环N制度的法治不能靠‘變法’或移植來(lái)建立，而必須從本土資源中演化創(chuàng )造出來(lái)�！盵14] 按照本土化的要求，我國物權立法也不宜采納這一理論。而只能從我國的國情出發(fā)，在重視法律制度在實(shí)踐上的現實(shí)價(jià)值、夸***律制度與現實(shí)的協(xié)調、注重法律制度的公平正義和對當事人利益同等保護的基礎上，進(jìn)一步完善我國現行的立法模式和規則體系。
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[1] [德]K·茨威格特、H·克茨：《“抽象物權契約”理論——德意志法系的特征》，孫憲忠譯，外國法譯評，1995年第2期。
[2] 孫憲忠：《物權行為理論探源及其意義》，法學(xué)，1996年第3期。
[3] [美]E·博登海默：《法：法律與法律》，鄧正來(lái)譯，政法大學(xué)出版社1999年版，第326頁(yè)。
[4] 謝懷栻、程嘯：《物權行為理論辯析》，法學(xué)研究，2002年第4期。
[5] [德]迪特爾·梅迪庫斯：《德國民法總論》，邵建東譯，法律出版社2000年版，第142頁(yè)。
[6] 董安生：《民事法律行為》，中國人民大學(xué)出版社1994年版，第166頁(yè)。
[7] 毛瑋、劉蕾菁：《物權行為理論質(zhì)疑》，河南省政法治理干部學(xué)院學(xué)報，2000年第3期。
[8] 王澤鑒：《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》（第一冊），中國政法大學(xué)出版社1997年版，第261頁(yè)。
[9] 楊垠紅：《我國物權立法不宜采用物權行為理論》，引進(jìn)與咨詢(xún)，2001年第2期。
[10] 錢(qián)明星：《物權法原理》，北京大學(xué)出版社，1994年版，第148頁(yè)。
[11] 梁慧星：《我國民法是否承認物權行為》，法學(xué)研究，1989年第6期。
[12] 梁慧星：《民法學(xué)說(shuō)判例與立法研究》，中國人民大學(xué)出版社1993年版，第122-123頁(yè)。
[13] 王利明：《物權行為若干探討》，中國法學(xué)，1997年第3期。
[14] 蘇力：《法治及其本土資源》，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第17頁(yè)。

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