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全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級與集群式創(chuàng )新發(fā)展研究
摘要：針對全球價(jià)值鏈發(fā)展的現狀，以及我國地方產(chǎn)業(yè)集群所面臨的挑戰與機遇．基于技術(shù)和文化兩個(gè)維度，從中小企業(yè)集群和大企業(yè)團體互動(dòng)的視角，將全球價(jià)值鏈治理模式分為市場(chǎng)式、模塊式、關(guān)系式和集群創(chuàng )新式四種類(lèi)型；進(jìn)一步的。對于集群式創(chuàng )新的實(shí)現過(guò)程進(jìn)行了深進(jìn)闡述，指出企業(yè)團體通過(guò)集群式創(chuàng )新的實(shí)施，可以有效地促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級�！ ￡P(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；企業(yè)團體；企業(yè)集群；集群式創(chuàng )新一、題目提出和文獻綜述
盡管多數理論集中于產(chǎn)業(yè)集群對競爭力產(chǎn)生的正效應，然而，集群也可能變成孤立內向的系統，正如西歐的很多老產(chǎn)業(yè)區那樣。集聚導致的路徑依靠(PathDependence)和鎖定(Lock-in)正是造成國家或區域競爭力降低的原因，德國學(xué)者格拉伯赫(Grabher，1993)提出了功能性鎖定(Funcfional LOck-ins)、認知鎖定(Cognitive Lock-ins)和政治鎖定(Political Lock-ins)等三種鎖定，因此這也就從理論上提出了產(chǎn)業(yè)集群的升級這個(gè)命題。
當今地方產(chǎn)業(yè)集群正快速以不同方式嵌進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，價(jià)值鏈分析從對單個(gè)企業(yè)研究擴充到對整個(gè)集群的研究。沃勒斯坦提出全球商品鏈(Globalcommodify chains，GCC)的概念，Gereffi(1994)進(jìn)一步提出全球價(jià)值鏈(GVC，Global Value chain)的概念，即在全球范圍內，為實(shí)現某種商品或服務(wù)的價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷(xiāo)售直至回收處理等全過(guò)程的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò )組織，包括所有參與者及其價(jià)值、利潤的分配；迪肯(Dieken)等人也提出了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )理論，以為全球價(jià)值鏈是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )的簡(jiǎn)化形式；Gereffi(1999)進(jìn)一步將產(chǎn)業(yè)升級概念引進(jìn)全球商品鏈、全球價(jià)值鏈分析模式。
Humphrey和Schmitz(2000，2003)從全球價(jià)值鏈的視角，將產(chǎn)業(yè)的升級分為四種類(lèi)型：流程升級(Process Upgrading)，即生產(chǎn)效率進(jìn)步；產(chǎn)品升級(ProductUpgrading)，產(chǎn)品復雜化、單位價(jià)值進(jìn)步；功能升級(Functional Upgrading)，占據更多附加值的環(huán)節，如從OEM向ODM、0BM的跨越；跨行業(yè)升級(IntersectoralUpgrading)，利用在原行業(yè)某種上風(fēng)進(jìn)進(jìn)新行業(yè)。利用交易本錢(qián)理論研究全球價(jià)值鏈，識別了四種治理模式：市場(chǎng)式(Arm’s-length Market Relations)、網(wǎng)絡(luò )式(Network)、準等級制(Quasi-hierarchv)、等級制(Hierarchy)。Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)等根據市場(chǎng)交易的復雜程度又提出市場(chǎng)式(Market)、模塊式(Modular)、關(guān)系式(Relational)、俘獲式(Captive)和等級制五種治理模式的分類(lèi)方法，以為網(wǎng)絡(luò )式具體包括模塊式、關(guān)系式；俘獲式則與準等級制類(lèi)似。
全球價(jià)值鏈各種治理模式與四層次產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系這種分析框架在國外已得到了廣泛應用，如Bazan和Navas-Aleman(2003)用系統和比較的方法實(shí)證分析了巴西Sinos Valley鞋產(chǎn)業(yè)集群，以為集群升級遠景依全球價(jià)值鏈的治理模式不同而有所區別；Pietrobelli C.和Rabellotti R.(2004)通過(guò)對拉丁美洲40個(gè)中小企業(yè)集群的實(shí)證調研，把中小企業(yè)集群分為四類(lèi)，分別論述了四類(lèi)集群升級的題目。國內的研究主要有，張輝(2005)以為占據不同價(jià)值環(huán)節的地方產(chǎn)業(yè)集群在全球形成了嚴格的空間等級體系；梅述恩等(2007)基于技術(shù)能力和市場(chǎng)拓展能力分析了企業(yè)集群的升級；張杰等(2006)實(shí)證剖析了主企業(yè)領(lǐng)導型網(wǎng)絡(luò )對產(chǎn)業(yè)集群升級的有效推動(dòng)作用N23；盛世豪(2004)提出提升傳統產(chǎn)業(yè)集群競爭力的思路；文娉等(2005)探討了全球IDM公司的治理行為對浦東IC地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò )升級的影響。
總之，眾多文獻表明，嵌進(jìn)全球價(jià)值鏈是把雙刃劍，一方面方便進(jìn)進(jìn)全球市場(chǎng)，較快實(shí)現工藝流程和產(chǎn)品升級；另一方面又使得中小企業(yè)依靠于主導企業(yè)，阻礙了功能升級和跨行業(yè)升級。所以研究全球價(jià)值鏈背景下產(chǎn)業(yè)集群如何實(shí)現更強的創(chuàng )新能力尤其必要。
二、企業(yè)團體與中小企業(yè)集群獲取經(jīng)濟性的不同及其互動(dòng)發(fā)展過(guò)程
(一)研究對象界定：企業(yè)團體和中小企業(yè)集群的對立同一性Hayter(1997)曾提出以大企業(yè)為核心的集聚和以中小企業(yè)為主的集聚這兩種集聚方式，本文假定產(chǎn)業(yè)集聚主要有企業(yè)團體和企業(yè)集群(以SMEs為主)兩種對立同一的表現形式，二者互動(dòng)推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集聚區的發(fā)展和創(chuàng )新。企業(yè)團體以***公司制為基本特征(成員可分布于不同的集聚區)，其子公司可能會(huì )被剔除而融進(jìn)企業(yè)集群，也會(huì )吸收集群中的優(yōu)良分子進(jìn)進(jìn)團體；而企業(yè)集群中的優(yōu)秀企業(yè)也會(huì )由于率先創(chuàng )新而成長(cháng)為企業(yè)團體。
企業(yè)團體對于當地產(chǎn)業(yè)集聚的塑造具有重要作用，某一著(zhù)名企業(yè)團體的進(jìn)駐往往可以促成企業(yè)集群的形成；企業(yè)集群對于企業(yè)團體的培養也具有重要作用，率先內生的企業(yè)集群往往會(huì )演化出企業(yè)團體(如溫州的正泰團體)，其走向全球的過(guò)程同時(shí)也是嵌進(jìn)全球價(jià)值鏈和發(fā)展自身價(jià)值鏈的過(guò)程。企業(yè)團體若不能善于利用全球不同地域企業(yè)集群的上風(fēng)，必將因缺乏活力而萎縮；企業(yè)集群若不主動(dòng)嵌進(jìn)企業(yè)團體的全球價(jià)值鏈，或自身不能培育出具有一定治理、技術(shù)上風(fēng)的企業(yè)團體，其發(fā)展必將陷于低層次重復的怪圈，最后也必然要“鎖定效應”而走向衰落。
Gereffi(1994)曾經(jīng)將全球商品鏈(價(jià)值鏈)分為生產(chǎn)者驅動(dòng)(Producer-driven)和購買(mǎi)者驅動(dòng)(Buyer-driven)兩種，在前者中生產(chǎn)者在協(xié)調生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )運作中起主要作用；與前者相比，后者以大型零售商、品牌營(yíng)銷(xiāo)商、品牌制造商為戰略經(jīng)紀人(Strategic Brokers)，綜合運用研究、設計、營(yíng)銷(xiāo)和財務(wù)服務(wù)等方面的能力，將主要市場(chǎng)與生產(chǎn)廠(chǎng)家聯(lián)系起來(lái)。此外，在實(shí)際經(jīng)濟活動(dòng)中還有很多處于兩者之間、兼具兩種驅動(dòng)特征的全球價(jià)值鏈。將全球價(jià)值鏈與地方產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)系起來(lái)看，與全球化相聯(lián)的卻是片斷化。片斷化與集群密不可分，“片斷”往往分 布在地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)達的地域。片斷化是跨國公司在全球主動(dòng)配置資源的結果；與之相反，為了升級集群也迅速以各種方式嵌進(jìn)全球價(jià)值鏈�！捌瑪嗷迸c“主動(dòng)嵌進(jìn)”方向相反，“片斷化”反應的是企業(yè)團體正向配置、利用全球資源的狀態(tài)，而“嵌進(jìn)”表現的卻是集群反向地快速融進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的過(guò)程。所以，就企業(yè)團體與企業(yè)集群的關(guān)系來(lái)看：企業(yè)團體要善于利用全球價(jià)值鏈中的分工上風(fēng)，利用各地集群來(lái)發(fā)展自身；企業(yè)集群的企業(yè)要通過(guò)充分競爭和主動(dòng)嵌進(jìn)企業(yè)團體的全球價(jià)值鏈，積極培養出企業(yè)團體，以保持自身旺盛的生命力。
(二)基于技術(shù)和文化兩個(gè)維度——對企業(yè)團體與中小企業(yè)集群的互動(dòng)分析研究產(chǎn)業(yè)集群的文獻主要有：“新產(chǎn)業(yè)空間”學(xué)派(scott，1980；Stoper，1986)以交易用度和投進(jìn)一產(chǎn)出系統為分析工具；新產(chǎn)業(yè)區論(Bagaasco，1977；Piore
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