經(jīng)濟學(xué)論文：不確定性激勵與經(jīng)濟發(fā)展
[摘要]本文通過(guò)對心理需求和動(dòng)機的考察，從結構化不確定性和非結構化不確定性分析了市場(chǎng)條件下不確定性對經(jīng)濟行為人產(chǎn)生激勵作用的原理，并說(shuō)明了其對經(jīng)濟發(fā)展的意義。
關(guān)鍵字： 需求 動(dòng)機 結構化不確定性 經(jīng)濟發(fā)展。
1is to know what we don‘t know)這句古老格言反映的不僅僅是知識生產(chǎn)中新的不確定性，而是人對于未知世界無(wú)限的追求。
正是這種本性成就了人類(lèi)幾個(gè)世紀不斷的進(jìn)步。直至市場(chǎng)經(jīng)濟高度發(fā)達的今天，不確定性依然對整個(gè)社會(huì )的進(jìn)步發(fā)揮著(zhù)重要作用。嘗試探究其中的原理將對進(jìn)一步合理利用從而促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展有著(zhù)重要意義。
一、對需求和動(dòng)機的考察。
人類(lèi)素來(lái)是具有探索精神和控制欲望的，我們的祖先在這個(gè)充滿(mǎn)不確定性的世界里不斷地發(fā)現和改造環(huán)境，同時(shí)也改造了自己。在現代社會(huì )這個(gè)充滿(mǎn)不確定性的經(jīng)濟環(huán)境中依然如此，這似乎是人類(lèi)的本性。
不確定性通常被認為是應當逃避的對象，更多地與風(fēng)險緊密相連而具有了負面的心理作用。的確，對安全感的基本需求決定了人們對熟悉的事物更加依賴(lài)，可控的環(huán)境因素提供了穩定的心理狀態(tài)，從而保證了在有限的空間內按照自己的意愿自由行動(dòng)，同時(shí)也釋放更多的注意力投入到對新事物的探索和追求中。而這種探索和追求與其說(shuō)是尋求安全的結果，不如說(shuō)是其原因，人總是傾向于無(wú)止境地擴大自己的認知與控制范圍，同時(shí)這個(gè)過(guò)程本身也交織著(zhù)人對自由行動(dòng)的渴望。相較于一個(gè)世紀以前人類(lèi)可以影響和控制的領(lǐng)域，從而自由行動(dòng)的領(lǐng)域已經(jīng)得到了極大的擴展。
由此可以看出人類(lèi)的進(jìn)步并非偶然。人總是在滿(mǎn)足了基本的安全需求之后，才產(chǎn)生更高層次的自由行動(dòng)的需求，而這種行動(dòng)本身的一部分就是繼續擴大認知和控制領(lǐng)域，這又反過(guò)來(lái)強化了人的安全感，同時(shí)在這個(gè)過(guò)程中人也獲得了自我實(shí)現的滿(mǎn)足，如此循環(huán)往復�？梢哉f(shuō)，在一個(gè)完全確定的世界里，任何行為所引發(fā)的結果是如此的確定以至于人們將會(huì )失去所有的動(dòng)力。
同樣，在市場(chǎng)環(huán)境下，人們規避著(zhù)不確定性同時(shí)也追求著(zhù)不確定性，并對其充滿(mǎn)了幻想和希望。這種動(dòng)機將成為市場(chǎng)經(jīng)濟條件下微觀(guān)主體行為的重要因素。
二、不確定性的內涵。
當凱恩斯注意到不確定性在他那個(gè)時(shí)代的資本主義的運作中所發(fā)揮的關(guān)鍵作用時(shí)，他試圖區分不確定性和風(fēng)險這兩個(gè)概念。凱恩斯認為，不確定性是一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下。
個(gè)體行動(dòng)者發(fā)現，不可能對其選擇的預期結果給出一個(gè)合理明確的概率(Keynes，1937)。相較而言，風(fēng)險是可以計算的，因此，在概率論能夠企及的范圍內，風(fēng)險是不確定性這一汪洋大海中可以控制的島嶼。
如果說(shuō)風(fēng)險是不確定性中具有負面可能性的事件，那么相應的，一定存在正的可能性事件，即從中獲得收益的可能，而且我們可以認為正是這部分不確定性成為市場(chǎng)對微觀(guān)主體主要的激勵來(lái)源。然而這種區分似乎是困難的，在復雜的情形中人們往往很難判斷形勢的發(fā)展方向，甚至是籠統的確定其積極抑或消極的走向，這種混雜了各種無(wú)法預期事件的不確定性顯然是其最大的危害之所在，它將使人的行為失去動(dòng)力甚至完全陷于停滯。因此無(wú)論其最終結果是積極的還是消極的，在不確定性發(fā)生之時(shí)，人的行為動(dòng)機受到了抑制。
不確定性的另一種情況，是已知將要發(fā)生的事件，但不能確定其發(fā)生的程度或為其分配一個(gè)明確的概率，這等價(jià)于將不確定性限定在了一個(gè)框架之內，或者稱(chēng)之為相應的規則之內，從而使當事人所需應對的可能情況更加明確。正是這種不確定性更容易引發(fā)特定條件下積極的行為動(dòng)機，即不確定性對市場(chǎng)環(huán)境下的人產(chǎn)生激勵作用。
因此，將前者稱(chēng)為非結構化的不確定性，而后者稱(chēng)為結構化的不確定性，這種分類(lèi)似乎是合適的。
三、不確定性對市場(chǎng)行為人所產(chǎn)生的激勵效果進(jìn)行分析。
1.結構化的不確定性分析。
結構化不確定性的重要特征就是其將不確定性嵌入到特定的規則或框架之內，從而使行為和結果之間有了某種特定的聯(lián)系，雖然其發(fā)生的概率和強度尚屬未知。這種不確定下行為結果的取向依然是非確定的，在無(wú)法為各種有利與不利的情況分配相應明確的概率之前，行為人認為將會(huì )遭受損失和獲得收益的可能是相當的，當事人不會(huì )采取行動(dòng)，或者沒(méi)有進(jìn)一步行動(dòng)的激勵。
然而，如果進(jìn)一步明確了結構化不確定性中可能產(chǎn)生的風(fēng)險，情況會(huì )發(fā)生變化。正如之前對風(fēng)險的定義，在概率能夠企及的范圍內，風(fēng)險是可以計算的。而這種量化的可能足以表明行為人對風(fēng)險有著(zhù)豐富的信息來(lái)源并能夠對其進(jìn)行深入的了解，這樣，對于不確定性中所包含的正向可能性的信息與負向可能性的信息就由對稱(chēng)轉變?yōu)榉菍ΨQ(chēng)，信息本身就提供了一種安全效用，滿(mǎn)足了行為人一定的安全需求，從而進(jìn)一步激發(fā)起其探求未知收益的動(dòng)機。即相對于已知的發(fā)生損失的可能空間，獲得收益的可能空間要大得多。正是這種正向的不可預期的收益激發(fā)了行為人的無(wú)窮動(dòng)力，促使其積極地探索不同提高收益的可能。
激勵發(fā)生的原理可以簡(jiǎn)單地歸結為在可控的風(fēng)險下追求不可知的利益。雖然這種分析方法依然沒(méi)有超出理性人假設的解釋范圍，但其中已經(jīng)隱含了部分非理性的因素，如不現實(shí)的希望所引發(fā)的行為動(dòng)機。
2.非結構化的不確定性分析。
正如前文所提到的，非結構化的不確定性混雜了不同方向的可能事件，當事人會(huì )由于失去判斷而無(wú)法采取進(jìn)一步行動(dòng)，因行為和收益之間完全失去了聯(lián)系。這將對人的行為動(dòng)機產(chǎn)生完全的抑制。此種不確定性是市場(chǎng)經(jīng)濟的極大障礙，也是行為人需要規避的對象，它對人產(chǎn)生負面的心理效用的同時(shí)，也因為個(gè)體所采取的復雜的規避措施而增加了整個(gè)市場(chǎng)的交易成本，降低了市場(chǎng)運行的效率。
四、不確定性對市場(chǎng)效率與經(jīng)濟發(fā)展的影響。
1.不確定性對市場(chǎng)效率的影響。
對不確定性的探討自然引出其作為市場(chǎng)經(jīng)濟的一部分所應發(fā)揮作用，以及從不確定性的角度講，如何構建一個(gè)合理有效的市場(chǎng)的問(wèn)題。沒(méi)有不確定性的市場(chǎng)不能稱(chēng)之為市場(chǎng)，而充滿(mǎn)不確定性的市場(chǎng)也不能稱(chēng)之為一個(gè)健全的市場(chǎng)。市場(chǎng)在通過(guò)價(jià)格機制合理配置資源的同時(shí)也提供了一種激勵微觀(guān)主體的可能，而問(wèn)題在于如何界定有效市場(chǎng)所應有的不確定性，從而將其作為衡量市場(chǎng)效率的標準之一。
問(wèn)題的解決依賴(lài)于制度在市場(chǎng)運行中所應扮演的角色，制度毫無(wú)疑問(wèn)應該成為市場(chǎng)經(jīng)濟中將廣泛的不確定性限制在結構化不確定的范圍之內的重要力量，即充當結構化不確定性中的框架和規則。而市場(chǎng)經(jīng)濟制度應該有效地防范機會(huì )主義所引發(fā)的非結構化的不確定性，一個(gè)成熟的市場(chǎng)應該更多地依靠健全的制度所帶來(lái)的穩定的心理預期，使行為和績(jì)效之間建立穩定的聯(lián)系，使微觀(guān)經(jīng)濟個(gè)體以更高的積極性從事經(jīng)濟活動(dòng)，進(jìn)而增進(jìn)市場(chǎng)的活力，加快生產(chǎn)要素的流動(dòng)，強化資源的有效配置。
從這個(gè)角度來(lái)看，法制化對于市場(chǎng)經(jīng)濟的有效運行有著(zhù)極其重要的作用，它將市場(chǎng)上可能發(fā)生的違約或道德風(fēng)險的成本限制在可控或至少是可知的范圍內，使行為人對來(lái)源于其他市場(chǎng)活動(dòng)參與者的風(fēng)險有了安全的心理底線(xiàn)，進(jìn)而積極地從事更有效率的生產(chǎn)活動(dòng)。
另一個(gè)值得注意的方面是，有效的市場(chǎng)體制不應該限制合理的經(jīng)濟行為的自由，制度一方面在約束不合意行為所導致的風(fēng)險的同時(shí)，要防止制度對合理行為的干涉，只有市場(chǎng)活動(dòng)的參與者充分發(fā)揮其能動(dòng)性，才能提高市場(chǎng)對資源的配置效率。
2.不確定性與經(jīng)濟發(fā)展。
首先，不確定性促進(jìn)人力資本的積累與實(shí)現。人類(lèi)是在對環(huán)境的不斷探索和嘗試的過(guò)程中學(xué)習，從而不斷發(fā)展和進(jìn)步的，這同時(shí)也是人力資本的一個(gè)積累的過(guò)程，現代經(jīng)濟的生產(chǎn)活動(dòng)中，人力資本早已成為經(jīng)濟增長(cháng)不可忽略的重要因素，因此人力資本不僅影響了非人力資本的使用效率，還影響了經(jīng)濟增長(cháng)的速度，同時(shí)也決定了市場(chǎng)的創(chuàng )新活動(dòng)和經(jīng)濟增長(cháng)的質(zhì)量，最終對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響。
非人力資本可以通過(guò)引進(jìn)而迅速增加，而人力資本的增長(cháng)則是一個(gè)相對緩慢的過(guò)程，為了加快人力資本的積累，教育投資當然是必不可少的，然而在教育方面的投資并不能保證有效的轉化為現實(shí)的生產(chǎn)力，其重要原因就在人力資本的積累缺乏內生的動(dòng)力，而其動(dòng)力的根源在于市場(chǎng)，正是市場(chǎng)具有的不確定性激發(fā)了探索和學(xué)習的需要，這種需要為教育投資提供了正確導向，同時(shí)明確的目標和強烈的動(dòng)機也將提高人力資本的積累效率。從這個(gè)意義上講，教育投資應直接或間接地以某種方式與市場(chǎng)相聯(lián)系，才能實(shí)現人力資本快速有效的積累，同時(shí)也能使人力資本順利地回歸市場(chǎng)并實(shí)現其價(jià)值。與市場(chǎng)需求脫節的教育投資不僅提高了結構性失業(yè)的可能，也促使勞動(dòng)者在市場(chǎng)上進(jìn)行二次投資，造成了極大的資源浪費。
由此看出人力資本的實(shí)現關(guān)鍵在于學(xué)習向應用的轉化效率，而無(wú)論學(xué)習還是應用，都應具有合理目的和動(dòng)機，而產(chǎn)生于市場(chǎng)的不確定性正是這種動(dòng)機的根源。
其次，不確定性增大了創(chuàng )新的可能。事實(shí)證明，計劃體制在已知正確的發(fā)展道路上對促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)是更有效率的，然而這種發(fā)展更多的是依靠學(xué)習與模仿已有的經(jīng)驗，實(shí)現的是粗放式的經(jīng)濟增長(cháng)，當經(jīng)濟發(fā)展到一定程度，這種經(jīng)濟增長(cháng)方式必然會(huì )遇到一個(gè)瓶頸，一個(gè)不依靠創(chuàng )新就無(wú)法突破的瓶頸，這正是我國目前所面臨的重大挑戰—— 轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，其關(guān)鍵在于創(chuàng )新。
創(chuàng )新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達的不竭動(dòng)力。這是對創(chuàng )新對于一個(gè)國家經(jīng)濟發(fā)展重要性的精辟總結。于此同時(shí)，創(chuàng )新也是一項高度復雜化的智力活動(dòng)，對環(huán)境和個(gè)體都提出較嚴格的要求。而且創(chuàng )新活動(dòng)似乎更多地依賴(lài)于大量個(gè)體對不同方向的探索和嘗試，從而概率性的提高了成功的可能，市場(chǎng)導向下的不確定性恰好提供了這種激勵，因此很多創(chuàng )新活動(dòng)是在典型的市場(chǎng)環(huán)境下完成的。這是依靠國家力量難以實(shí)現的，因為不存在既定的成功模式和經(jīng)驗。
正是基于創(chuàng )新活動(dòng)的這種內生性，對創(chuàng )新的激勵應該更多地圍繞建立良好的創(chuàng )新環(huán)境而展開(kāi)。而首要的就是通過(guò)市場(chǎng)的不確定性對創(chuàng )新活動(dòng)進(jìn)行有效的激勵，而合理的不確定性激勵又取決于相應的制度規范。一方面，它們可以有效控制市場(chǎng)風(fēng)險，另一方面，可以提高市場(chǎng)自由度，合理減少對個(gè)體經(jīng)濟行為的限制，從而使其愿意而且能夠從事更為大膽的探索和創(chuàng )新活動(dòng)，并有效提高社會(huì )整體的創(chuàng )新水平。
五、結語(yǔ)。
不確定性通過(guò)市場(chǎng)影響整個(gè)經(jīng)濟的發(fā)展，而為了獲得有效的不確定性激勵，制度又在其中扮演了重要角色，如何進(jìn)行制度上的安排從而產(chǎn)生合理的結構化的不確定性，將值得眾多學(xué)者進(jìn)一步的研究和探討。
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