經(jīng)濟學(xué)位論文的開(kāi)題及寫(xiě)作

　　論文摘要 本文對經(jīng)濟類(lèi)學(xué)位論文及開(kāi)題報告的內容、結構進(jìn)行了分析，重點(diǎn)討論了論文寫(xiě)作中理論分析和實(shí)證分析應包含的內容，以及如何在理論分析和實(shí)證分析中取得創(chuàng )新。
論文關(guān)鍵詞 學(xué)位論文 開(kāi)題報告 內容與結構

Key Words Graduation thesis Writing-plan report Content and structure

畢業(yè)論文的寫(xiě)作是接受高等教育的學(xué)生在取得相應學(xué)位前必須經(jīng)歷的一個(gè)環(huán)節，本人結合自己在取得經(jīng)濟學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位過(guò)程中的一些經(jīng)驗和感受，就經(jīng)濟類(lèi)學(xué)位論文的開(kāi)題及寫(xiě)作談幾點(diǎn)看法，重點(diǎn)討論理論分析和實(shí)證分析應包含的內容及如何取得創(chuàng )新。本文結構如下：第一部分分析開(kāi)題報告的步驟與內容，第二部分分析畢業(yè)論文的內容與結構，第三部分給出論文寫(xiě)作的一個(gè)實(shí)例。
一、開(kāi)題報告的步驟與內容
開(kāi)題報告是關(guān)于開(kāi)展課題或論文寫(xiě)作的計劃報告，由畢業(yè)生個(gè)人完成，向導師、評議小組等匯報，目的是①說(shuō)服導師、評議小組同意報告人進(jìn)行下一步的論文寫(xiě)作工作；②對下一步的工作如何做得到導師和評議小組成員的修正、指導。開(kāi)題報告的字數大約占畢業(yè)論文字數的10~20％。
（一）開(kāi)題報告的步驟。開(kāi)題報告的步驟具體包括：選題；收集資料、分析資料，對課題進(jìn)行初步研究；確定題目；開(kāi)題報告的書(shū)面寫(xiě)作；向導師、評議小組匯報；進(jìn)行論文寫(xiě)作或重復上述步驟。
1、關(guān)于選題。
（1）選題應是本人熟悉的內容，應能夠發(fā)揮自己的特長(cháng)，內容應是與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的，部分本科生在畢業(yè)論文的選題時(shí)不自覺(jué)地寫(xiě)其他專(zhuān)業(yè)的題目，這應是極力避免的。
（2）選題的題目要小，即討論問(wèn)題的范圍要小，如“農村社會(huì )保障制度研究”較之“社會(huì )保障制度研究”在選題范圍上要小，而寫(xiě)農村社會(huì )保障制度中資金的籌集、運用或養老保險、合作醫療等其中的一個(gè)方面則更有針對性。
（3）選題要有時(shí)效性，而實(shí)效性是相對的，如現在“三農問(wèn)題”是熱點(diǎn)，分析唐宋時(shí)期的土地制度可能對我國未來(lái)的土地改革有借鑒意義，但分析1955~1978年之間我國的土地制度可能就過(guò)時(shí)了。
（4）題目的名稱(chēng)要規范、簡(jiǎn)潔、無(wú)歧義。
2、關(guān)于資料的收集。
（1）在資料的收集上，前期面亦廣，后期亦窄，故應盡快確定題目；
（2）論文寫(xiě)作需要參考與課題相關(guān)的各種文章書(shū)籍資料，一般而言，學(xué)士、碩士、博士論文可能分別需要10、30、100篇左右。從已經(jīng)出版成書(shū)的博士論文看，參考文獻有30篇的，也有300多篇的。
（3）重要的資料可采取復印的方式保存，看到與論文相關(guān)的資料時(shí)，可記錄下該資料的名稱(chēng)、觀(guān)點(diǎn)、頁(yè)碼等，以在以后的寫(xiě)作中參考。同時(shí)，收集資料時(shí)要記錄下對參考文獻要求的各個(gè)項目。
（二）開(kāi)題報告的內容。開(kāi)題報告一般包括以下幾方面的內容：
1、選題意義。選題意義包括理論意義和現實(shí)意義，前者指能夠提出一種新的理論、觀(guān)點(diǎn)或用具體的數據驗證某種尚待證明的已有理論，后者則涉及研究問(wèn)題的現實(shí)背景、能夠對有關(guān)的經(jīng)濟主體和政策當局提供建議或做出評價(jià)。
2、文獻綜述。文獻綜述部分包括理論的淵源、國內外在該課題上已有的研究，本人對有關(guān)理論演進(jìn)過(guò)程的評價(jià)等，在此基礎上指出已有研究的欠缺之處，并提出自己要研究的問(wèn)題。
3、研究方法。即論文寫(xiě)作涉及的研究方法，具體的名稱(chēng)很多、含義不等。在開(kāi)題報告中可以簡(jiǎn)略陳述自己的“研究方法”，因為這涉及到方法論的問(wèn)題，而方法論又與哲學(xué)相聯(lián)系，往往難以表達清楚而容易導致歧義。
4、可能取得的創(chuàng )新之處與可能遇到的困難。應清楚地寫(xiě)出預期的成果或創(chuàng )新之處，這是開(kāi)題報告的重點(diǎn)，有創(chuàng )新、有成果才能讓別人覺(jué)得你的工作有價(jià)值。同時(shí)對已經(jīng)具備的研究條件和可能存在的困難、問(wèn)題進(jìn)行客觀(guān)的陳述，以獲得評議小組老師的幫助和指導。
5、論文提綱。對于論文提綱有兩種看法：一是粗略的提綱即可，一般具體到章；二是詳細的提綱，細化到章下面的每一節。詳細的提綱可能更好，因為這表明報告人已經(jīng)做了很多工作，開(kāi)題報告更容易通過(guò)。
6、參考文獻。列出的參考文獻應包括：①已經(jīng)看過(guò)的；②已經(jīng)搜集到但沒(méi)有看過(guò)的；③尚未搜集到但與本課題密切相關(guān)的、需要別人提供的。論文定稿后，參考文獻則只涉及引用或借鑒過(guò)的。參考文獻的引用要規范。
二、學(xué)位論文的結構與內容
一般而言，經(jīng)濟類(lèi)學(xué)位論文應包括四部分內容：①文獻綜述（包括研究意義、問(wèn)題的提出等）；②理論分析；③實(shí)證分析；④研究結論及政策含義。這四部分內容的邏輯是：首先在前人研究的基礎上提出自己的問(wèn)題或觀(guān)點(diǎn)，其次從理論上對該問(wèn)題進(jìn)行分析、證明，然后再對該問(wèn)題或觀(guān)點(diǎn)用事實(shí)加以證明，最后得出結論、給出結論的含義。
關(guān)于論文的結構，即如何組織上述內容，最緊湊的是采取順序型結構，即按“提出問(wèn)題——理論分析——實(shí)證分析——得出結論”的順序組織內容，但難度往往較大，尤其是討論問(wèn)題的范圍較廣、論文篇幅較長(cháng)時(shí)。另一種常見(jiàn)結構是先總后分型結構，即先提出問(wèn)題，對問(wèn)題給出若干解釋或分解成若干子問(wèn)題，然后對每一種解釋、子問(wèn)題給出“理論分析——實(shí)證分析”。如果論文的各個(gè)章節存在一種邏輯關(guān)系，表明論文在結構上很?chē)乐�；如果各個(gè)章節之間沒(méi)有邏輯關(guān)系、聯(lián)系不密切，是一種松散的結構，內容再好也很難稱(chēng)之為一篇優(yōu)秀的學(xué)位論文。
（一）文獻綜述。該部分與開(kāi)題報告中的相關(guān)內容近似，具體包括①選題意義；②文獻綜述（文獻必須是與要討論的問(wèn)題相關(guān)的，做的好可以單獨構成一篇文章）；③問(wèn)題的提出；④分析的框架（范式）、對有關(guān)名詞、術(shù)語(yǔ)、概念的界定；⑤研究方法；⑥論文的創(chuàng )新點(diǎn)與不足之處、有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題等。
（二）理論分析。
1、理論分析應注意的問(wèn)題。理論分析的目的是在理論上支持、證明論文提出的觀(guān)點(diǎn)。經(jīng)濟理論是解釋經(jīng)濟現象的一套簡(jiǎn)單的邏輯體系（林毅夫，2005），可以用文字表述，更多的是用符號（如數學(xué)符號）表示。如果論文中提出的觀(guān)點(diǎn)、理論能夠很好的解釋一種經(jīng)濟現象、并能夠準確預測某一種經(jīng)濟現象的發(fā)生，就是一種好的觀(guān)點(diǎn)或理論。但同一種經(jīng)濟現象，可由不同的理論來(lái)解釋?zhuān)�而不同理論流派首先或基本的區別在于其前提假設上（當然，主流經(jīng)濟學(xué)有著(zhù)共同遵守的假設，比如理性人假設、資源的有限性假設），如考夫曼（2001，p.507）分析的貨幣主義與凱恩斯主義在前提假設上存在的區別、王廣謙（2003，p.413~415）討論的金融市場(chǎng)理論和行為金融理論在前提假設上的區別，而兩種理論由不同的前提假設出發(fā)，經(jīng)分析推理得出的結論及政策含義就存在巨大差異。因此，在論文寫(xiě)作、進(jìn)行理論分析時(shí)，討論應在一套理論體系（或者說(shuō)一個(gè)分析平臺、框架、參照系）內展開(kāi)，借用、引用不同的理論時(shí)應注意彼此在研究的前提、得出的結論上是否沖突；同時(shí)理論的正確與否應看其內部邏輯推理是否一致、能否被經(jīng)驗證明或證偽，不要斷章取義、隨便引用某個(gè)經(jīng)濟學(xué)家的話(huà)來(lái)佐證論文的觀(guān)點(diǎn)；不要出現同時(shí)贊同市場(chǎng)和贊同政府的傾向，觀(guān)點(diǎn)在前后應該具有一致性；如果論文討論的是非主流經(jīng)濟理論，比如行為金融理論，那么引用某些普遍的結論，如競爭比壟斷更有效率、需求曲線(xiàn)向右下方傾斜等也要慎重；另外，在一篇文章中，自己提出的觀(guān)點(diǎn)（或“理論”、“理論”的結論及推論）應是自洽的，能夠相互解釋、相互之間不矛盾。2、關(guān)于理論分析中的創(chuàng )新。一篇論文的重點(diǎn)、價(jià)值在于創(chuàng )新，但理論創(chuàng )新難度很大，因而一般盡量不要試圖提出什么新的理論或試圖綜合兩種理論。但在理論分析中，創(chuàng )新可體現在以下幾個(gè)方面：
（1）對已有的理論進(jìn)行評述，將部分文獻綜述的內容擴展、加以詳細論述，來(lái)證明論文提出的觀(guān)點(diǎn)。這往往是理論分析的普通形式，是部分碩士、博士論文的大頭。
（2）在他人的基礎上，對已有的理論或模型進(jìn)行演繹、推理，或補充、改進(jìn)，得出新的結論，以更適應我國當前的現實(shí)（這應該也算一種創(chuàng )新）。
（3）評述若干種理論，指出其不足之處，然后提出自己的觀(guān)點(diǎn)，雖然你沒(méi)有在理論上證明該觀(guān)點(diǎn)，而只是在后面的實(shí)證分析中證明。
（4）用一種新的方法或過(guò)程證明一種理論或觀(guān)點(diǎn)，雖然別人曾經(jīng)證明過(guò)，但你的論證更有效率（證明更簡(jiǎn)短）、或更新穎（如使用博弈論來(lái)證明原來(lái)的觀(guān)點(diǎn)），這構成了理論證明過(guò)程的創(chuàng )新。
（三）實(shí)證分析。實(shí)證分析也可稱(chēng)為經(jīng)驗分析，目的在于用事實(shí)來(lái)支持論文所提出的觀(guān)點(diǎn)或證明某一種理論，具體包括兩種分析方法，一是統計分析，其中案例分析是其中的特例（樣本只有一個(gè)），二是回歸分析。對于某一種的觀(guān)點(diǎn)，只要舉出一個(gè)例子來(lái)證實(shí)就可以了（暫時(shí)可以被接受），而如果驗證的結果是事實(shí)與理論不符，應分析其可能的原因：①事實(shí)與理論不對應，該理論本來(lái)就不是解釋這種現象的；②理論不正確，只要一個(gè)反例就可否定一個(gè)理論（用事實(shí)來(lái)證偽），沒(méi)有反例的理論被認為是暫時(shí)可以接受的假說(shuō)；③理論提出的背景與我國當前的現實(shí)不一致，要分析不一致的地方，然后改進(jìn)理論，或提出改變現實(shí)的政策建議。
與理論分析相比，實(shí)證分析應成為寫(xiě)作、選題的重點(diǎn)。因為理論創(chuàng )新很難，而實(shí)證分析則可以且能夠體現論文寫(xiě)作過(guò)程中付出的工作量，使論文可較易通過(guò)。畢業(yè)論文（尤其是學(xué)士、碩士畢業(yè)論文）應以實(shí)證分析為主，實(shí)證分析的內容可包括：
1、案例的調查、分析，可包括：具有一定創(chuàng )新意義的案例分析，如果該案例可以否定一個(gè)理論，或者說(shuō)明這個(gè)理論在某個(gè)領(lǐng)域不適用；具有現實(shí)意義的社會(huì )調查，如當前有關(guān)“三農”問(wèn)題的調查；在一個(gè)新的領(lǐng)域內做的調查，別人沒(méi)有做過(guò)或很少做過(guò)，如結合自身情況對大學(xué)生借貸狀況進(jìn)行的調查。
2、發(fā)現一個(gè)證據，可以證明別人已經(jīng)提出的但尚未被人證明過(guò)的理論，如林毅夫（2000，p.261~295）的文章“食物的供應量、食物獲取權與中國1959~1961年的饑荒”，是第一篇用計量經(jīng)濟學(xué)方法檢驗1998年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者Sen的理論（“食物獲取權的被剝奪是饑荒發(fā)生的最根本原因”）的論文，屬于實(shí)證分析中的創(chuàng )新。
3、用大樣本的數據來(lái)驗證一種理論，或用一種新的方法驗證一種理論或觀(guān)點(diǎn)，雖然他人曾經(jīng)用過(guò)同樣的數據，但自己使用的數據更多、周期更長(cháng)（如利用每年都在增長(cháng)的股市數據）、論證更有效率（證明更簡(jiǎn)短）、更有說(shuō)服力（如使用計量經(jīng)濟學(xué)的最新成果來(lái)證明），則具有一定的創(chuàng )新價(jià)值。
4、進(jìn)行歷史分析或比較分析，收集的資料比別人全，或發(fā)現新的證據、能夠提出新的觀(guān)點(diǎn)，或有第一手的資料（如直接翻譯的外文或自身調查得來(lái)的資料），這樣的實(shí)證分析往往會(huì )成為論文中的出彩點(diǎn)。
5、研究結論及政策含義。這是論文中所占比例最少的部分，大約占論文整體的5％。研究結論是論文各部分得出結論的總結，政策含義（建議）則是根據結論自然延伸、推導出來(lái)的，后面不需要再解釋原因。因而，各條研究結論、政策含義可能只需要一句話(huà)。
6、論文寫(xiě)作中其他應注意的問(wèn)題。論文的寫(xiě)作是建立在他人已有研究基礎上的，肯定涉及他人的觀(guān)點(diǎn)、資料（包括外文資料），但引用時(shí)均應注明出處，切忌抄襲；論文不要寫(xiě)成說(shuō)明材料或教科書(shū)，而應有自己的觀(guān)點(diǎn)，因為論文是給導師以及這個(gè)領(lǐng)域內的專(zhuān)家看的；也不要將論文寫(xiě)成領(lǐng)導報告或政策建議，論文的重點(diǎn)在于其創(chuàng )新之處。
三、論文寫(xiě)作的一個(gè)實(shí)例分析
以下以林毅夫的《中國的農村改革與農業(yè)增長(cháng)》為例，對其內容、結構進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。該文發(fā)表于《美國經(jīng)濟評論》，中文版見(jiàn)林毅夫（1994，p.76~106）。
該文共分六節，第一節“引言”，包括：文章分析的背景，提出論文分析的目的，指出已有研究存在的缺陷，指出研究的理論基礎－格里克斯生產(chǎn)函數，以及數據的來(lái)源。第二節“中國的農村改革”，對中國的農村改革進(jìn)行了回顧，包括價(jià)格改革、制度改革、市場(chǎng)與計劃改革。第三節“數據”，簡(jiǎn)要概述了經(jīng)驗評價(jià)中使用的數據。第四節“函數形式的說(shuō)明與結果”，討論了估計方法，報告了經(jīng)驗結果。第五節“1978~1984年和1984~1987年農業(yè)增長(cháng)的源泉”，報告了1978~1984年及1984~1987年的增長(cháng)測算結果。第六節“結論性評述”，總結了研究的結論（“1978~1984年間農業(yè)產(chǎn)值的增加中，農作制度改革的貢獻占46.89％，化肥增加或者說(shuō)技術(shù)的貢獻占32.2％，購銷(xiāo)體制或者農作物價(jià)格提高的貢獻很小”）和政策含義（“家庭農場(chǎng)是發(fā)展中國家農業(yè)增長(cháng)更為適當的制度，中國的未來(lái)改革應該加強剛剛建立起來(lái)的農戶(hù)制度的地位”）。
在結構上，這篇論文的第一節可認為是文獻綜述部分，之后并沒(méi)有單獨的理論分析，而是將重點(diǎn)放在了從第二節到第五節的實(shí)證分析上，最后一節屬于研究結論與政策含義。
這篇論文用生產(chǎn)函數理論、中國的制度變革數據驗證了“制度對產(chǎn)出具有重大影響”的新制度經(jīng)濟學(xué)觀(guān)點(diǎn)，并量化了“制度因素對經(jīng)濟增長(cháng)的作用”，具有很大的開(kāi)創(chuàng )性，所以被刊登原創(chuàng )性論文的《美國經(jīng)濟評論》錄用，成為中國在該雜志發(fā)表論文的第一人。
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