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企業(yè)如何保證在創(chuàng )業(yè)板上市成功
對有意尋求在香港創(chuàng )業(yè)板上市的 公司 ，首先應根據《創(chuàng )業(yè)板上市規則》考慮是否能夠滿(mǎn)足其規定的要求。只有在 公司 滿(mǎn)足了有關(guān)的要求后，才能提出上市申請。
一旦開(kāi)始上市準備 工作 ，申請人應注意：
1、根據上市的時(shí)間要求和公司自己的情況，開(kāi)始認真審查其資產(chǎn)和業(yè)務(wù)以及有關(guān)公司管治和財政的內部控制機制的情形并在此基礎上研究資產(chǎn)重組方案。在此過(guò)程中，應著(zhù)重考慮公司業(yè)務(wù)設置以及結構、上市后的業(yè)務(wù)計劃、公司內部的各種決策文件的保留和整理、與客戶(hù)及供應商的商業(yè)安排以及管理層的安排等，并應隨時(shí)與保薦人溝通。
2、在保薦人的協(xié)助下，確定公司的業(yè)務(wù)及管理結構并據此而進(jìn)行資產(chǎn)重組。資產(chǎn)重組的目的主要在于：（1）使公司的結構能符合創(chuàng )業(yè)板上市規則的要求；（2）使公司僅包括合適的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)；（3）使與公司的客戶(hù)和供應商的商業(yè)安排的法律效力得以保障；（4）使關(guān)聯(lián)交易能以公平合理原則進(jìn)行并在文件中得以反映；（5）考慮給予雇員獎勵計劃；（6）確定與各董事或高級管理人員的服務(wù)協(xié)議；及（7）據上述而安排必要的調整。資產(chǎn)重組應在與保薦人、律師、會(huì )計師及參與各方充分商量后方才予以執行。對于擬以在國內成立的股份有限公司作為發(fā)行人的公司來(lái)說(shuō)，盡早確立重組方案及申請成立股份有限公司更是成功的關(guān)鍵部分。
3、在準備公司的業(yè)務(wù) 發(fā)展 目標計劃時(shí)，公司管理層應在綜合考慮公司現有的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)以及全面了解本行業(yè)的 發(fā)展 趨勢以及計劃實(shí)施的可能性的基礎上小心作出。在公司上市后，公司將需作出季度、半年度和年度的業(yè)績(jì)報告，并需在上市后二年內每半年把其在上市文件中列明的業(yè)務(wù)目標與其后的發(fā)展進(jìn)度作出比較。故此，應盡量保證業(yè)務(wù)目標計劃的可實(shí)施性。
4、在確定時(shí)間表時(shí)，應充分考慮取得各種政府批準所需要的時(shí)間。
5、一旦決定上市，應嚴格依照《境內 企業(yè) 申請到香港創(chuàng )業(yè)板上市審批與監督指引》所規定的條件和程序提供文件，并應依照《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法規向中國有關(guān)政府部門(mén)提交成立股份有限公司的申請和辦理注冊。其中應特別注意的是向中國證監會(huì )提出的申請應在向香港聯(lián)交所提出上市申請的三個(gè)月前提出。
6、參與各方尤其是保薦人、公司律師以及保薦人律師均會(huì )對公司展開(kāi)審慎調查及驗證上市文件的內容，尤其是對資產(chǎn)的所有權、業(yè)務(wù)運作所需的各種批準、集團結構、現在及潛在的責任、與控股股東以及第三者的各種合同關(guān)系、重大訴訟與仲裁、知識產(chǎn)權、借貸與融資以及雇員等事項。同時(shí)，保薦人將會(huì )依照《創(chuàng )業(yè)板上市規則》所規定的程序向香港聯(lián)交所提出上市申請及安排上市聆訊。與主板的上市相比，在創(chuàng )業(yè)板上市的上市文件將會(huì )更加著(zhù)重申請人情況尤其是風(fēng)險因素以及業(yè)務(wù)目標的披露。
在香港創(chuàng )業(yè)板上市所需面對的法律和操作實(shí)務(wù)與在主板上市是相當類(lèi)似的。除了《創(chuàng )業(yè)板上市規則》，公司還當考慮到香港以及國內相關(guān)的其他法例的要求。只有這樣，成功上市也才能變?yōu)楝F實(shí)。雖然其上市的要求相對較低，但其以披露為本的“買(mǎi)者自負”的理念則決定公司在上市后需承擔的持續性責任更為繁重。固然，上市規則所引進(jìn)的保薦人計劃以及公司管治要求對于 市場(chǎng) 發(fā)展會(huì )是重要的保障，但有關(guān)的持續性責任所造成的費用開(kāi)支也是不能為 市場(chǎng) 所忽視的。
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