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公募基金銷(xiāo)售支付結算機構牌照

時(shí)間:2024-06-07 14:06:16 基金銷(xiāo)售員 我要投稿
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公募基金銷(xiāo)售支付結算機構牌照

  根據證監會(huì )2013年3月15日發(fā)布的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第91號)規定,商業(yè)銀行、支付機構可以從事基金銷(xiāo)售支付結算機構。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于公募基金銷(xiāo)售支付結算機構牌照的知識,歡迎閱讀。

公募基金銷(xiāo)售支付結算機構牌照

  (一)商業(yè)銀行基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)

  業(yè)務(wù)資格準入條件:

  根據《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第91號,2013-3-15)第二十五條、第二十六條、第二十七條規定,商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)須具備下列條件:

  1)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;

  2)銀行為基金銷(xiāo)售機構提供支付結算服務(wù)的,應根據銀行從事支付結算服務(wù)的價(jià)格收取相關(guān)費用,銀行收取超出支付結算服務(wù)費用的,應與基金銷(xiāo)售機構簽訂銷(xiāo)售協(xié)議;

  3)有安全、高效的辦理支付結算業(yè)務(wù)的信息系統,信息系統應具有合法的知識產(chǎn)權且與合作機構及監管機構完成聯(lián)網(wǎng)測試,測試結果符合國家規定標準;

  4)制訂了有效的風(fēng)控制度;

  5)證監會(huì )規定的其他條件。

  (二)非銀行基金銷(xiāo)售支付結算機構

  一、申請備案機構:證監會(huì )備案,并填寫(xiě)《基金銷(xiāo)售支付結算機構備案表》

  二、非銀行支付機構從事基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)需要具備哪些條件?

  1、取得央行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》;《支付業(yè)務(wù)許可證》自頒發(fā)之日起,有效期5年,支付機構擬續展的,應在期限屆滿(mǎn)前6個(gè)月向其所在人行分支機構申請,每次續展期限為5年。

  2、注冊資本:《基金銷(xiāo)售辦法》沒(méi)有規定非銀行支付機構從事基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)注冊資本最低限額,但根據《非金融機構支付服務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令[2010]第2號)及《非金融機構支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細則》(中國人民銀行公告[2010]第17號),取得《支付業(yè)務(wù)許可證》從事全國范圍支付業(yè)務(wù),最低注冊資本為人民幣1億元,且為實(shí)繳貨幣資本。

  3、股東條件:根據《非金融機構支付服務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令[2010]第2號)及《非金融機構支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細則》(中國人民銀行公告[2010]第17號),主要出資人(包括擁有申請人實(shí)際控制權的出資人和持有申請人10%以上股權的出資人)的條件:截至申請日止,連續為金融機構提供信息處理支持服務(wù)2年以上,或連續為電子商務(wù)活動(dòng)提供信息處理支持服務(wù)2年以上;截至申請日止,連續盈利2年以上。

  4、賬戶(hù)隔離:公司基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)賬戶(hù)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶(hù)有效隔離;

  5、系統要求:有安全、高效的辦理支付結算業(yè)務(wù)的信息系統,該系統應具有合法知識產(chǎn)權,且與合作機構(比如合作的基金銷(xiāo)售機構、監督銀行)及監管機構完成聯(lián)網(wǎng)測試,測試結果符合國家規定標準;

  6、風(fēng)控制度:制訂了有效的風(fēng)控制度;

  7、高管要求:有5名以上熟悉支付業(yè)務(wù)的高管。

  8、反洗錢(qián)、支付業(yè)務(wù)措施:有反洗錢(qián)措施;有支付業(yè)務(wù)措施。

  9、證監會(huì )規定的其他條件。

  三、資格適用范圍:全國性

  四、主要法規依據:

  1.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第91號,2013-3-15)

  2.《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法>的規定》(證監會(huì )公告[2013]19號)

  3.《非金融機構支付服務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令[2010]第2號)

  4.《非金融機構支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細則》(中國人民銀行公告[2010]第17號)

  五、相關(guān)問(wèn)題:

  1、問(wèn):支付機構從事基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù),是否需要具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格?

  答:根據《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》,不需要,但需要具備央行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》,并符合證監會(huì )規定的注冊資本、股東條件、賬戶(hù)隔離、系統要求(特別是要與合作的基金銷(xiāo)售機構、監督銀行系統兼容)、風(fēng)控制度等要求。

  2、問(wèn):基金代銷(xiāo)銀行與基金結算資金監督銀行能否為同一家銀行?

  答:基金銷(xiāo)售相關(guān)法規層面沒(méi)有限制,故可以為同一家,比如平安銀行與深銀聯(lián)易辦事(基金銷(xiāo)售支付結算機構)合作實(shí)例,平安銀行既是與其合作的基金銷(xiāo)售機構,又是對基金銷(xiāo)售結算資金的監督銀行。

  3、問(wèn):哪些銀行能夠開(kāi)立基金銷(xiāo)售結算專(zhuān)用賬戶(hù)?基金銷(xiāo)售結算專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立銀行與基金結算資金監督銀行可以是同一家銀行嗎?

  答:根據《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十九條,具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格商業(yè)銀行或從事客戶(hù)交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行,可以為基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付結算機構、基金份額登記機構開(kāi)立基金銷(xiāo)售結算專(zhuān)用賬戶(hù)。

  根據《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第91號,2013-3-15),基金銷(xiāo)售結算專(zhuān)用賬戶(hù),系代銷(xiāo)機構、支付結算機構、份額登記機構用于結算資金歸集、暫存、劃轉的專(zhuān)用賬戶(hù)。結算資金監督機構,是指在結算資金流轉過(guò)程中,對基金銷(xiāo)售機構開(kāi)立、使用銷(xiāo)售賬戶(hù)的行為和結算資金劃轉流程承擔監督職責的商業(yè)銀行或中證登。從法規層面看,《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》只要求三類(lèi)機構(基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付結算機構、基金份額登記機構)開(kāi)立專(zhuān)用賬戶(hù)時(shí),應當就賬戶(hù)性質(zhì)、賬戶(hù)功能、賬戶(hù)使用的具體內容、監督方式、賬戶(hù)異常處理等事項以監督協(xié)議的形式與基金銷(xiāo)售結算資金監督機構作出約定,并未禁止或限制結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立銀行不得與監督銀行為同一家,故如符合基金銷(xiāo)售相關(guān)法規要求,可以為同一家商業(yè)銀行。

  六、非銀行基金銷(xiāo)售支付結算機構名單

非銀行基金銷(xiāo)售支付結算機構名單(截至2016-1,共40家)

序號

支付結算機構名稱(chēng)

須具備央行辦法的《支付業(yè)務(wù)許可證》

證監會(huì )首次備案時(shí)間

監督銀行及其指定部門(mén)

(集中在工農建交、浦發(fā)、廣發(fā)、光大、平安、中信、民生、上海銀行11家)

合作的基金銷(xiāo)售機構

(含基金公司47家、獨立基金銷(xiāo)售機構3家、銀行1家)

1

上海匯付數據服務(wù)有限公司(匯付數據)

2010年5月

民生銀行

電子銀行部

l  基金公司:國泰、南方、華夏、華安、博時(shí)、鵬華、長(cháng)盛、嘉實(shí)、大成、富國、易方達、寶盈、銀華、長(cháng)城、銀河、泰達宏利、金鷹、招商、華寶興業(yè)、國聯(lián)安、海富通、長(cháng)信、泰信、景順長(cháng)城、廣發(fā)、興業(yè)全球、申萬(wàn)菱信、中海、光大保德信、上投摩根、東方、東吳、天弘、華泰柏瑞、匯添富、工銀瑞信、信誠、建信、華商、匯豐晉信、諾德、浙商、平安大華、富安達、方正富邦、英大、鑫元(47家)

l  獨立基金銷(xiāo)售機構:諾亞正行、天天基金、好買(mǎi)基金(3家)

2

通聯(lián)支付網(wǎng)路服務(wù)股份有限公司(通聯(lián)支付)

2010年10月

浦發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

國泰、南方、華安、博時(shí)、鵬華、大成、富國、易方達、寶盈、長(cháng)城、銀河、國投瑞銀、萬(wàn)家、金鷹、招商、華寶興業(yè)、國聯(lián)安、海富通、長(cháng)信、景順長(cháng)城、廣發(fā)、興業(yè)全球、中海、光大保德信、上投摩根、中銀、國海富蘭克林、天弘、匯添富、工銀瑞信、交銀施羅德、建信、匯豐晉信、浙商、富安達、財通、長(cháng)安。(37家)

3

上海銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司(銀聯(lián)電子)

2012年1月

交通銀行

托管部

國泰、南方、華夏、華安、博時(shí)、長(cháng)盛、嘉實(shí)、大成、富國、易方達、寶盈、融通、銀華、銀河、泰達宏利、國投瑞銀、萬(wàn)家、金鷹、招商、華寶興業(yè)、摩根士丹利華鑫、國聯(lián)安、海富通、長(cháng)信、泰信、天治、景順長(cháng)城、廣發(fā)、興業(yè)全球、諾安、申萬(wàn)菱信、中海、光大保德信、上投摩根、中銀、東吳、國海富蘭克林、華泰柏瑞、匯添富、交銀施羅德、華商、匯豐晉信、益民、信達澳銀、諾德、中歐、金元比聯(lián)、浦銀安盛。(48家)

4

北京通融通信息技術(shù)有限公司(易寶支付)

2012年3月

工商銀行

資產(chǎn)托管部

銀華

5

深圳市財付通科技有限公司(財付通)

2012年5月

廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

南方、華夏、博時(shí)、鵬華、大成、富國、金鷹、國海富蘭克林、天弘、匯添富、華安、融通、嘉實(shí)、建信、民生加銀、招商、光大保德信、工銀瑞信、廣發(fā)、招商、新華、海富通、國投瑞銀、易方達(24家)

6

快錢(qián)支付清算信息有限公司(快錢(qián)支付)

2012年5月

農業(yè)銀行

現金管理部

匯添富

7

支付寶(中國)網(wǎng)絡(luò )技術(shù)有限公司(支付寶)

2012年5月

中信銀行

公司銀行部

國泰、南方、華安、博時(shí)、鵬華、嘉實(shí)、大成、富國、易方達、融通、長(cháng)城、銀河、國投瑞銀、萬(wàn)家、金鷹、招商、海富通、長(cháng)信、天治、景順長(cháng)城、廣發(fā)、興業(yè)全球、申萬(wàn)菱信、中海、光大保德信、天弘、新華、匯添富、工銀瑞信、交銀施羅德、信誠、建信、華商、益民、中歐、德邦、紅塔紅土(37家)

8

證聯(lián)融通電子有限公司(證聯(lián)融通)

2013年6月

建設銀行

資金結算部

長(cháng)城

9

深圳市快付通金融網(wǎng)絡(luò )科技服務(wù)有限公司(深圳快付通)

2013年6月

建設銀行

公司銀行部

博時(shí)

10

深圳市深銀聯(lián)易辦事金融服務(wù)有限公司(深銀聯(lián)易辦事)

2013年6月

平安銀行

資產(chǎn)托管部

平安銀行

11

南京蘇寧易付寶網(wǎng)絡(luò )科技有限公司(易付寶)

2013年10月

廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

廣發(fā)、匯添富、南方、富國、大成

12

網(wǎng)銀在線(xiàn)(北京)科技有限公司(網(wǎng)銀在線(xiàn))

2013年11月

農業(yè)銀行

電子銀行部

鵬華基金

13

平安付科技服務(wù)有限公司(平安付,原名深圳市壹卡會(huì )科技服務(wù)有限公司)

2014年1月

平安銀行

資產(chǎn)托管部

平安大華基金

14

北京新浪支付科技有限公司(新浪支付)

2014年3月

工商銀行

資產(chǎn)托管部

匯添富基金

15

北京百付寶科技有限公司(百付寶)

2014年4月

光大銀行

公司銀行部

華夏基金

16

廣州易聯(lián)商業(yè)服務(wù)有限公司(易聯(lián)支付)

2014年4月

光大銀行

公司銀行部

交銀施羅德基金

17

天翼電子商務(wù)有限公司(天翼電子)

2014年4月

中信銀行

公司銀行部

嘉實(shí)基金

18

上海得仕企業(yè)服務(wù)有限公司(得仕)

2014年5月

上海銀行

資產(chǎn)托管部

寶盈基金、大成基金、富國

19

廣州銀聯(lián)網(wǎng)絡(luò )支付有限公司(銀聯(lián)網(wǎng)絡(luò ))

2014年5月

 廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

廣發(fā)基金

20

上海富友支付服務(wù)有限公司(富友支付)

2014年5月

建設銀行上海分行

光大保德信基金

21

網(wǎng)易寶有限公司(網(wǎng)易寶)

2014年6月

中信銀行

公司銀行部

華夏基金

22

商銀信支付服務(wù)有限責任公司(商銀信)

2014年6月

廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

廣發(fā)基金

23

中移電子商務(wù)有限公司(中移電子)

2014年7月

浦發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

匯添富基金

24

拉卡拉支付有限公司(拉卡拉)

2014年8月

中信銀行

公司銀行部

建信基金

25

深圳市騰付通電子支付科技有限公司(騰付通)

2014年8月

平安銀行

資產(chǎn)托管部

諾安基金

26

先鋒支付有限公司(先鋒支付)

2014年9月

廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

廣發(fā)基金

27

順豐恒通支付有限公司(順手付,原名深圳市泰海網(wǎng)絡(luò )科技服務(wù)有限公司)

2014年12月

工商銀行

資產(chǎn)托管部

易方達基金

28

聯(lián)通支付有限公司(聯(lián)通支付)

2014年12月

中信銀行

公司銀行部

嘉實(shí)基金

29

天津融寶支付網(wǎng)絡(luò )有限公司(融寶支付)

2015年1月

民生銀行

電子銀行部

南方基金

30

裕福支付有限公司(裕福支付)

2015年1月

中信銀行

公司銀行部

建信基金

31

國付寶信息科技有限公司(國付寶)

2015年1月

農業(yè)銀行

電子銀行部

融通基金

32

易生支付有限公司(易生支付)

2015年2月

民生銀行

電子銀行部

銀華基金

33

聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢電子商務(wù)有限公司(聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢)

2015年2月

農業(yè)銀行

電子銀行部

數米基金

34

重慶易極付科技有限公司(易極付)

2015年2月

中信銀行

公司銀行部

金鷹基金

35

資和信電子支付有限公司(資和信)

2015年3月

廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

華安基金

36

快捷通支付服務(wù)有限公司(快捷通)

2015年4月

中信銀行

公司銀行部

建信基金

37

集付通支付有限公司(集付通)

2015年5月

民生銀行

電子銀行部

紅塔紅土基金

38

北京幫付寶網(wǎng)絡(luò )科技有限公司(幫付寶)

2015年5月

民生銀行

電子銀行部

華安基金

39

連連銀通電子支付有限公司(連連銀)

2015年7月

廣發(fā)銀行

資產(chǎn)托管部

廣發(fā)基金

40

鷹皇金佰仕網(wǎng)絡(luò )技術(shù)有限公司(金佰仕)

2015年11月

民生銀行

電子銀行部

九泰基金


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